證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

最新證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案1、基金一般都按()的時(shí)間間對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)【正確答案】A2、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為).A.金融權(quán)B.金融換C.金融貨D.金融期合約【正確答案】D3、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分()I.當(dāng)日托II.當(dāng)月托III.無限委托IV.開市托和收市委托A.I、II、III、IVB..I、IIC..I、III、IV

D、II、III【正確答案】C4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處()。I.提供樣化的投資品種II.提供多的合規(guī)投資III.降資本要求，擴(kuò)大投資模IV.實(shí)現(xiàn)成本融資A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、IIID.I、II【正確答案】B5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(I.證券資基金II.社保金，企年金IV.社會(huì)益基金A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正確答案】D

6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法，正確的(。I，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分II.負(fù)責(zé)券業(yè)從業(yè)人員資格考和執(zhí)業(yè)注冊(cè)III.制證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)規(guī)范IV.負(fù)責(zé)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)登記A.II、IIIB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正確答案】D7、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類(I.國(guó)庫(kù)II.政府券III.公債券IV.金融券A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正確答案】A8.基金次募集信息披露主要(進(jìn)行的信息披露。A基金額發(fā)售前

B基金額發(fā)售前至基金合同生效期間C基金額發(fā)售后至基金合同生效期間D基金同生效前【正確答案】B9.證券務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)文件資料內(nèi)容()行核查和驗(yàn)證。Ⅰ、真實(shí)性Ⅱ、準(zhǔn)確性Ⅲ、完整性Ⅳ、公開性AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ【正確答案】C10.非柜委托主要包()Ⅰ.人電話委托Ⅱ.電自動(dòng)委托Ⅲ.自終端委托Ⅳ.網(wǎng)委托AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A11.銀行債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信等級(jí)劃分()。A三等級(jí)B三等級(jí)C四等級(jí)D四等級(jí)【正確答案】A12.證券紀(jì)商要根據(jù)證券交易的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單()方面進(jìn)行審查。I.合法II.真實(shí)III.可性IV.同一A.I、IlB.Ill、IVC.IID.I、IV【正確答案】D13.外匯貨又稱)，是以外為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A利率貨B貨幣貨C歐洲貨

D歐元貨【正確答案】B【解析】外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。14.地方府債券按資金用途和還資金來源不同，通?？梢苑?)。Ⅰ.一債券Ⅱ.特債券Ⅲ.專債券Ⅳ.金債券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ【正確答案】C【解析地方政府債券按資金用和償還資金來源不同?？梢苑譃橐话銈?普債券)和專項(xiàng)債券收入券。15.關(guān)于券投資基金估值，以表述正確的(。A.封閉基金每周進(jìn)行一次估B.開放基金每個(gè)交易日進(jìn)行值С.開式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值D.復(fù)核誤的基金份額凈值由金托管人對(duì)外公布【正確答案】B16.關(guān)于托指令中的數(shù)量，下說法錯(cuò)誤的()

А.零委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)易單位B.我國(guó)買入證券時(shí)可采用零委托C.整數(shù)托指委托買賣證券的量為1交易單位或交易單位的整數(shù)倍D.可分整數(shù)委托和零數(shù)委托【正確答案】B17.金融介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬()。A.資產(chǎn)務(wù)B.負(fù)債務(wù)C.表內(nèi)務(wù)D.表外務(wù)【正確答案】D18.非公募集基金不得向合格資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通()向不特定對(duì)象宣傳推介。Ⅰ.報(bào)Ⅱ.電、電視Ⅲ.互網(wǎng)Ⅳ.講、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)A.Ⅰ、、ⅣB.Ⅲ、C.Ⅰ、、ⅢD.Ⅰ、、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】D19.債券交的競(jìng)價(jià)方式包(。

Ⅰ.口報(bào)唱Ⅱ.板競(jìng)價(jià)Ⅲ.電申報(bào)Ⅳ.計(jì)機(jī)終端申報(bào)A.Ⅱ、B.Ⅰ、、ⅢC.Ⅰ、D.Ⅰ、、Ⅳ【正確答案】D20.根《務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定內(nèi)合條件的股份公司可以通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系()Ⅰ.公轉(zhuǎn)讓股份Ⅱ.進(jìn)股權(quán)和債券融資Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組Ⅳ.公發(fā)行股份A.Ⅱ、、ⅣB.Ⅰ、、ⅢC.Ⅲ、D.Ⅰ、【正確答案】B21.上海券交易所目前公布的數(shù)包()等。Ⅰ.上綜合指數(shù)

Ⅱ.上50指數(shù)Ⅲ.上180指數(shù)Ⅳ.上380指數(shù)A.Ⅰ、、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、、ⅣC.Ⅱ、、ⅣD.Ⅰ、、Ⅲ【正確答案】A22.目前我國(guó)證券投資基金的本特征主要(。Ⅰ.內(nèi)運(yùn)作Ⅱ.專管理Ⅲ.組投資Ⅳ.獨(dú)托管A.Ⅰ、、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、、ⅣC.Ⅱ、、ⅣD.Ⅰ、【正確答案】C23.債券2012年3月15日?qǐng)?bào)為103.45元，年息為9，每年付息1次面值為100元，上付時(shí)間為2011年12月31日，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格()元。A.106.25B.105.25C.104.25

D.107.25【正確答案】B24.我國(guó)前最為流行的結(jié)構(gòu)化融衍生產(chǎn)品主要是(開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A.基金司B.證券易所C.商業(yè)行D.投資行【正確答案】C25.根據(jù)托時(shí)效限制,委托指包(。I.當(dāng)日托Ⅱ.整委托Ⅲ.市委托Ⅳ.開委托AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ【正確答案】A26.我國(guó)轉(zhuǎn)換債券的特征包括(。Ⅰ、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券Ⅱ、是有雙重選擇權(quán)的特征

Ⅲ、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品Ⅳ、具有單一的選擇權(quán)特征AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ【正確答案】A27.從基管理人的角度看，基的運(yùn)作包()。Ⅰ、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷Ⅱ、基金的資產(chǎn)保管Ⅲ、基金的投資管理Ⅳ、基金的后臺(tái)管理AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】A28.按照約所規(guī)定的履約時(shí)間不同，金融期權(quán)不包(。A歐式權(quán)B美式權(quán)C修正歐式期權(quán)D修正美式期權(quán)

【正確答案】C29.下列于資產(chǎn)證券化參與者說法中，錯(cuò)誤的(。A服務(wù)對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管B發(fā)起是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始