建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法試行解讀

建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法試行解讀第1頁(yè)/共17頁(yè)1、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)方案》的通知建市【2014】130號(hào)2、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建筑施工項(xiàng)目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項(xiàng)規(guī)定（試行）》的通知建質(zhì)[2014]123號(hào)3、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》的通知建質(zhì)【2014】124號(hào)4、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為的認(rèn)定查處管理辦法（試行）》的通知建市【2014】118號(hào)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第2頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第四條

違法分包：本辦法所稱違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個(gè)人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。第3頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第五條存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人；（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；（三）未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)直接發(fā)包未申請(qǐng)或申請(qǐng)未核準(zhǔn)的；（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；（五）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；（六）建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項(xiàng)工程又另行發(fā)包的；（七）建設(shè)單位違反施工合同約定，通過(guò)各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。第4頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第六條

轉(zhuǎn)包：本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。（注釋：轉(zhuǎn)包肯定是違法的，不存在違法轉(zhuǎn)包！）第5頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第七條

存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；注釋：認(rèn)定方式為主要管理人員與總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未簽訂勞動(dòng)合同、社保、未體現(xiàn)工資發(fā)放記錄等。（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購(gòu)由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；注釋：主要建筑材料、設(shè)備機(jī)械由個(gè)人購(gòu)買或租賃，相應(yīng)款項(xiàng)未由總承包單位賬戶支出。（五）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的;注釋：勞務(wù)分包單位只能做勞務(wù)，不能采購(gòu)材料、機(jī)械、設(shè)備等。（六）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過(guò)采取合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；注釋：嚴(yán)禁將工程承包給另外的單位和個(gè)人。（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。第6頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第八條

違法分包：

本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。注釋：分包是可以的，但違法分包不可以。區(qū)別于轉(zhuǎn)包。第7頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第九條

存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）施工單位將工程分包給個(gè)人；注釋：內(nèi)部承包也是違法分包，一個(gè)前提就是承包給個(gè)人即為違法分包！（二）施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；注釋：注意分包單位的資質(zhì)等級(jí)必須符合要求。注冊(cè)資金5倍以內(nèi)，超越等級(jí)也是違法分包。（三）施工合同中沒(méi)有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；注釋：注意要合同中有約定，要經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可方可分包。（四）施工中承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；（五）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；注釋：嚴(yán)禁再次分包。（六）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；注意：勞務(wù)分包嚴(yán)禁再分包。（七）勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；注釋：類同轉(zhuǎn)包。例如木工雙包就屬于此類范疇。（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。第8頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第十條

本辦法所稱掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)施工單位的名義，承攬工程的行為。

前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)。注釋：以公司名義個(gè)人行為從事投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)。投標(biāo)保證金個(gè)人匯入公司賬戶。第9頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）第十一條

存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的；注釋：類似于轉(zhuǎn)包第（6）條行為，合作、聯(lián)營(yíng)。（三）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；注釋：專業(yè)分包應(yīng)是由總承包單位或?qū)I(yè)承包單位進(jìn)行發(fā)包，除非合同有約定。（四）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；注釋：比較容易理解，但注意不能發(fā)包給個(gè)人?。ㄎ澹┦┕挝辉谑┕がF(xiàn)場(chǎng)派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒(méi)有訂立勞動(dòng)合同，或沒(méi)有建立勞動(dòng)工資或社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的。注釋：比較容易理解，但合同、工資、社保必須同時(shí)提供方有說(shuō)服力。（六）實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒(méi)有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；（七）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購(gòu)或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購(gòu)、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購(gòu)、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；注釋：類同于轉(zhuǎn)包第（4）條。（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。第10頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）類別序號(hào)材料名稱檢查情況總包單位1資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證（復(fù)印件）2項(xiàng)目部主要管理人員花名冊(cè)3項(xiàng)目經(jīng)理勞動(dòng)合同、社保證明、工資發(fā)放單、注冊(cè)證書(shū)4技術(shù)負(fù)責(zé)人勞動(dòng)合同、社保證明、工資發(fā)放單、職稱證書(shū)5質(zhì)量負(fù)責(zé)人勞動(dòng)合同、社保證明、工資發(fā)放單、崗位證書(shū)6安全負(fù)責(zé)人勞動(dòng)合同、社保證明、工資發(fā)放單、崗位證書(shū)7專業(yè)分包合同8勞務(wù)分包合同9材料設(shè)備采購(gòu)合同10材料設(shè)備租賃合同11專業(yè)分包工程款支付憑證12勞務(wù)分包款支付憑證13材料設(shè)備采購(gòu)臺(tái)賬、支付憑證14材料設(shè)備租賃臺(tái)賬、支付憑證15自有機(jī)構(gòu)設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料的證明分包單位16現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人勞動(dòng)合同、社保證明、工資發(fā)放單、注冊(cè)證書(shū)如沒(méi)有也屬于違法分包各方主體項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)須提供材料清單第11頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果檢查情況描述人員情況項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)1在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)符合□不符合□2施工單位依據(jù)合同約定派駐項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人等相應(yīng)管理人員符合□不符合□項(xiàng)目經(jīng)理3項(xiàng)目經(jīng)理與施工單位訂立勞動(dòng)合同符合□不符合□4項(xiàng)目經(jīng)理社會(huì)保險(xiǎn)在施工總承包單位繳納符合□不符合□5項(xiàng)目經(jīng)理工資由施工總承包單位支付符合□不符合□6項(xiàng)目經(jīng)理按合同約定到崗履職符合□不符合□簽到單技術(shù)負(fù)責(zé)人7技術(shù)負(fù)責(zé)人的勞動(dòng)合同與施工總承包單位簽訂符合□不符合□8技術(shù)負(fù)責(zé)人的社會(huì)保險(xiǎn)在施工總承包單位繳納符合□不符合□9技術(shù)負(fù)責(zé)人工資由施工總承包單位支付符合□不符合□10技術(shù)負(fù)責(zé)人按合同約定到崗履職符合□不符合□簽到單質(zhì)量負(fù)責(zé)人11質(zhì)量負(fù)責(zé)人的勞動(dòng)合同與施工總承包單位簽訂符合□不符合□12質(zhì)量負(fù)責(zé)人的社會(huì)保險(xiǎn)在施工總承包單位繳納符合□不符合□13質(zhì)量負(fù)責(zé)人工資由施工總承包單位支付符合□不符合□14質(zhì)量負(fù)責(zé)人按合同約定到崗履職符合□不符合□簽到單施工（總承包、專業(yè)承包、分包）企業(yè)檢查表第12頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果檢查情況描述人員情況安全負(fù)責(zé)人15安全負(fù)責(zé)人的勞動(dòng)合同與施工總承包單位簽訂符合□不符合□16安全負(fù)責(zé)人的社會(huì)保險(xiǎn)在施工總承包單位繳納符合□不符合□17安全負(fù)責(zé)人工資由施工總承包單位支付符合□不符合□18安全負(fù)責(zé)人按合同約定到崗履職符合□不符合□簽到單分包單位負(fù)責(zé)人19分包單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人的勞動(dòng)合同與分包單位簽訂符合□不符合□20分包單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人的社會(huì)保險(xiǎn)在分包單位繳納符合□不符合□21分包單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人工資由施工分包單位支付符合□不符合□22分包單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人按合同約定到崗履職符合□不符合□工程合同情況專業(yè)分包合同23專業(yè)分包工程（土方、支護(hù)、樁基、防水等）由中標(biāo)單位發(fā)包，分包單位是否具有相應(yīng)的資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證書(shū)符合□不符合□注意簽訂人員24總承包單位不存在將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)分包（鋼結(jié)構(gòu)除外）符合□不符合□25專業(yè)分包單位不存在再分包（勞務(wù)作業(yè)除外）符合□不符合□注意簽訂人員勞務(wù)分包合同26勞務(wù)分包作業(yè)由中標(biāo)單位發(fā)包，勞務(wù)單位具有相應(yīng)的資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可符合□不符合□注意簽訂人員27勞務(wù)分包單位不存在將其承包的勞務(wù)再分包符合□不符合□施工（總承包、專業(yè)承包、分包）企業(yè)檢查表續(xù)上表第13頁(yè)/共17頁(yè)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果檢查情況描述工程合同情況材料設(shè)備合同28材料、設(shè)備采購(gòu)合同由中標(biāo)單位簽訂符合□不符合□注意簽訂人員29材料、設(shè)備租賃合同由中標(biāo)單位簽訂符合□不符合□注意簽訂人員工程款項(xiàng)支付情況專業(yè)分包30專業(yè)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致符合□不符合□不能支付給個(gè)人31專業(yè)分包工程款支付憑證上載明的累計(jì)支付金額與分包合同約定內(nèi)容相匹配符合□不符合□勞務(wù)分包32勞務(wù)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致符合□不符合□財(cái)務(wù)帳33勞務(wù)分包單位不存在計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款或大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用符合□不符合□材料設(shè)備采購(gòu)34材料、設(shè)備采購(gòu)款項(xiàng)支付憑證載明的付款單位與施工單位一致符合□不符合□財(cái)務(wù)帳35材料、設(shè)備采購(gòu)款項(xiàng)支付憑證上載明的累計(jì)支付金額與項(xiàng)目實(shí)際及合同約定內(nèi)容相匹配符合□不符合□材料設(shè)備租賃36材料、設(shè)備租賃款項(xiàng)支付憑證上載明的付款