2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共80題）1、金融市場的主要參與者不包括（）。A.政府部門B.金融機構C.公益組織D.個人【答案】C2、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A3、下列各項中，會出現在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D4、下列關于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、我國對申請合格境外投資者資格所應具備的條件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D6、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經濟增長D.平衡國際收支【答案】A7、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、（2019年真題）債券投資的主要風險因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A10、下列關于現行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D11、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D12、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。?A.中國信托業(yè)協會B.中國證券投資基金業(yè)協會C.中國證券業(yè)協會D.中國證監(jiān)會【答案】B13、期貨價格的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內市場和場外市場，其中，場外市場有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權交易市場D.中小板市場【答案】C15、下列關于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務、設立境外機構等經營活動中C.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務供應大規(guī)模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險D.戰(zhàn)略風險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內容【答案】D16、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉換【答案】D18、下列關于項目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A19、（2020年真題）下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（）。A.現金流轉不同B.基礎資產不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C20、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經（）批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D21、目前，國際投機資金的規(guī)模越來越大，（）構成了短期資本流動的主體。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.投機性資金的流動D.保值性資金的流動【答案】C22、我國《公司法》規(guī)定，公司股東應當（），依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、根據《證券法》，在我國設立證券登記結算公司應當具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C24、關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、證券金融公司與（）應當約定，轉融通擔保證券賬戶內的證券和轉融通擔保資金賬戶內的資金，均為擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的信托財產A.證券業(yè)協會B.證監(jiān)會C.證券公司D.證券登記結算機構【答案】C26、假設滬深300指數期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【答案】A27、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C28、金融機構對風險的承擔受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A29、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C30、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.中國證券業(yè)協會B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.證券投資者保護基金有限責任公司D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】B31、（2018年真題）在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部D.中國銀保監(jiān)會【答案】C32、（2018年真題）下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經濟周期【答案】C34、債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉換債券D.市政債券【答案】D35、不屬于國際金融監(jiān)管體系的組織是（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）C.國際保險監(jiān)督官協會（IAIS）D.國際貨幣基金組織【答案】D36、依據優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A37、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A39、下列關于證券經紀業(yè)務的表述錯誤的是（）。A.可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業(yè)務以證券交易所代理買賣證券業(yè)務為主【答案】C40、單一司法轄域內的金融市場是（）。A.交易所市場B.場外交易市場C.國際金融市場D.國內金融市場【答案】D41、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、各國中央銀行通常采用的操作目標主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A44、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B45、（）屬于分析運營風險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、我國的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B47、（）時間段為上海證券交易所開盤競價階段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】B48、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B49、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B50、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D51、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C53、股權類期權包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】D55、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C56、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產證券化產品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B57、下列關于基金管理費的說法，錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比B.我國的基金管理費是按月支付C.我國的基金管理費是按照前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提D.基金管理費率通常與風險成正比【答案】A58、按照金融資產到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】C59、證券投資基金資產總值包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C60、金融衍生工具依據其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C61、—般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C62、股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價，稱為（），此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。A.折價發(fā)行B.平價發(fā)行C.溢價發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】B63、下列關于中國證券業(yè)協會的說法錯誤的是()。A.中國證券業(yè)協會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D64、以下關于主板市場的說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B65、國務院證券監(jiān)督管理機構的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司的成員單位提供相應擔保B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D67、因為債券籌資的數額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D68、金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C69、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B70、下面關于會員制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體B.會員制交易所設會員大會、理事會總經理和監(jiān)事會C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制D.會員制交易所的設立變更和解散由國務院決定【答案】C71、以下關于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據實際情況，采取網下發(fā)行、網上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格C.公開發(fā)行股票數量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格D.首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權【答案】C72、下列屬于證券交易所的特征