采辦管理辦法

系統(tǒng)名稱：采辦管理編碼：LG-01-01

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本：宣布范圍：采辦管理方法編制人：審查人：贊同人：贊同依照：宣布文號：宣布日期：見效日期：采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法目錄1.目的22.合用范圍23.編制依照24.主要應(yīng)付的風(fēng)險25.釋義36采辦管理組織機構(gòu)及職責(zé)分工47采辦原則、模式和方式.78采辦基本流程109供給商管理1210違規(guī)與處分1211附則13采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法采辦管理方法目的為進一步完滿中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部管理制度，控制采辦風(fēng)險，規(guī)范采辦行為，提高效率和管理水平，優(yōu)化資源配置，降低綜合成本，實現(xiàn)公司利益最大化，知足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要。合用范圍本方法合用于公司及各所屬單位。編制依照3.1《中華人民共和國招標(biāo)招標(biāo)法》，九屆全國人民代表大會第21號，國家主席令。3.2《機電產(chǎn)品國際招標(biāo)招標(biāo)推行方法》，[2004]第13號，國家商務(wù)部。3.3《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)招標(biāo)方法》，[2003]第30號，國家發(fā)展計劃委員會、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、民航總局。3.4《中國大海石油總公司采辦管理制度》，[2011]第595號，總公司。3.5《中國大海石油總公司中下游工程建設(shè)項目管理規(guī)定》，[2009]第369號,總公司。3.6《中國大海石油總公司限上項目招標(biāo)采買管理方法（試行）》，[2010]第179號，總公司。3.7《中國大海石油總公司集中采辦管理方法》，[2011]第295號，總公司?！吨泻Ｓ秃Ｎ鲗幍鹿I(yè)區(qū)開發(fā)有限公司采辦管理規(guī)定》，LG-01,2012，公司。主要應(yīng)付的風(fēng)險4.1公司對我國以及當(dāng)?shù)卣ɡ耙蟛徽J識、不熟悉給采辦工作帶來的違法違規(guī)、不能實操、公司利益及信譽風(fēng)險。4.2公司過渡解讀我國以及當(dāng)?shù)卣ɡ耙笤斐晒静赊k管理制度無法落實的風(fēng)險。4.3公司采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)不健全帶來的程序性缺失、程序性弊端風(fēng)險。4.4采辦管理組織不健全給采辦決議的合理性、公正性帶來的風(fēng)險。4.5技術(shù)與商務(wù)不分別帶來的監(jiān)察系統(tǒng)缺失的風(fēng)險。采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法4.6決議與操作不分別造成采辦活動不合規(guī)、攪亂采辦活動的風(fēng)險。4.7技術(shù)要求、技術(shù)文件質(zhì)量差給采辦工作質(zhì)量、效率、成本控制、合規(guī)性帶來的根本性風(fēng)險。4.8確定中標(biāo)人此后工作范圍、數(shù)量增減、付款條款的改正帶來的舞弊、公正性、公司利益損失、信譽損害、法律風(fēng)險。4.9確定中標(biāo)人此后，合同價錢與中標(biāo)人標(biāo)書價錢不一致帶來的舞弊、公正性、公司利益損失、信譽損失、法律風(fēng)險。4.10不嚴格依照合同約定執(zhí)行帶來的舞弊、公正性、公司利益損失、信譽損害、法律風(fēng)險。4.11技術(shù)人員不專業(yè)給采辦工作質(zhì)量帶來的根本性風(fēng)險。4.12技術(shù)人員瀆職、舞弊帶來的采辦工作合規(guī)性、公司利益損失的風(fēng)險。4.13采辦人員不足兩名帶來的舞弊、采辦質(zhì)量低低等風(fēng)險。4.14采辦隊伍建設(shè)不到位造成公司采辦管理制度執(zhí)行不到位、專業(yè)性不強造成采辦活動不規(guī)范、質(zhì)量低下甚至超越紅線的風(fēng)險。4.15不規(guī)范的采辦行為給公司利益、合規(guī)營運管理帶來的風(fēng)險。4.16上報的審批資料在公司無責(zé)任部門負責(zé)追蹤、執(zhí)行審批手續(xù)給項目實時推進帶來的效率與進度風(fēng)險。釋義5.1總公司指中國大海石油總公司機關(guān)，包括總公司管理層和總公司機關(guān)各業(yè)務(wù)管理部門。5.2公司指中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司。5.3所屬單位指中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司建立的全資或控股子公司、分公司、項目組、項目籌辦組?？毓晒局腹局苯踊蜷g接擁有高出50%股權(quán)或在董事會（或近似管理機構(gòu)）享有多半表決權(quán)的有限責(zé)任公司、股份有限公司、合資公司、合作公司、合伙公司等。5.4采辦采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法指以購置、租借、委托或聘任等方式獲取物質(zhì)、工程和服務(wù)的行為。包括物質(zhì)采辦、工程采辦、服務(wù)采辦。5.5物質(zhì)指各樣物品，包括原資料、產(chǎn)品、設(shè)備、電力，以及貨物供給的附帶服務(wù)。5.6工程指各樣土木匠程、設(shè)備安裝、管道敷設(shè)、裝飾裝飾等建設(shè)及附帶的服務(wù)；基地改正項目；設(shè)備或設(shè)備建筑、改正項目。5.7服務(wù)指工程、貨物以外的其他采買對象，如勘探、設(shè)計、維修、保護、物流、咨詢、顧問、監(jiān)理、研究、談?wù)摰确?wù)。5.8限上項目指依照總公司采辦管理規(guī)定，高出公司審批權(quán)限的采辦項目。5.9限下項目指依照總公司采辦管理規(guī)定，公司擁有審批權(quán)限的采辦項目。5.10采辦人員指負責(zé)詳盡執(zhí)行采辦工作的采辦崗位人員。5.11供給商和承包商指經(jīng)總公司、公司或各項目（公司）審查認定，具備向公司或各項目（公司）供給貨物及工程和服務(wù)能力的法人、其他組織或許自然人，以下統(tǒng)稱“供給商”。采辦管理組織機構(gòu)及職責(zé)分工6.1采辦委員會采辦委員會主任由公司總經(jīng)理擔(dān)當(dāng)，固定成員為公司總經(jīng)理、法例商務(wù)部主管領(lǐng)導(dǎo)和法例商務(wù)部總經(jīng)理，其他成員視詳盡項目的業(yè)務(wù)性質(zhì)由業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)主管部門總經(jīng)理等人員組成。采辦委員會秘書由公司法例商務(wù)部總經(jīng)理擔(dān)當(dāng)。采辦委員會主要職責(zé)以下：審議、贊同開發(fā)公司年度采辦策略與計劃；審議、贊同采辦管理權(quán)限內(nèi)采辦申請、評標(biāo)小組名單、定標(biāo)策略；采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法組織總公司委托的限上項目的招標(biāo)工作；審查上報總公司的其他采做事項；審議、贊同對所屬單位重要采辦問題的辦理建議；研究擬訂公司供給商管理目標(biāo)規(guī)劃；贊同進入、退出公司供給商庫的供給商評估、核查標(biāo)準；贊同進入、退出公司供給商庫的供給商名單；協(xié)調(diào)辦理供給商管理過程中出現(xiàn)的重要問題；贊同、監(jiān)察、檢查供給商的準入、考評、處分工作。6.2評標(biāo)小組公司法例商務(wù)部會同業(yè)務(wù)部門共同磋商組建公司評標(biāo)小組。一般地，評標(biāo)小組由商務(wù)組和技術(shù)組組成，由采辦需求部門/單位技術(shù)代表和商務(wù)代表（如有）、招標(biāo)機構(gòu)代表（如合用）和專家組成，各評標(biāo)小組成員人數(shù)總數(shù)為三人（含三人）以上單數(shù)，視采辦項目重要程度再增加評標(biāo)成員。其中專家（大海石油評審專家?guī)靸?nèi)及國家評審專家?guī)靸?nèi)的技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家）不得少于成員總數(shù)的三分之二。專家的采用原則為專業(yè)周邊，所屬地域就近抽取。特別狀況下公司采辦部能夠指派專家?guī)熘械膶＜覅⒓釉u標(biāo)小組。限上項目由總公司公司采辦部采買/招標(biāo)中心或授權(quán)公司依照有關(guān)規(guī)定組建/贊同評標(biāo)小組。評標(biāo)小組的職責(zé)：保守商業(yè)神秘，恪守職業(yè)道德；充分理解招標(biāo)文件；嚴格執(zhí)行評標(biāo)程序，客觀進行談?wù)?；談?wù)摰馁Y料、表格要保留完滿。6.3法例商務(wù)部負責(zé)公司及所屬單位的采辦管理工作，依照國家法律、法例和其他規(guī)范性文件，聯(lián)合公司的詳盡實質(zhì)，擬訂、改正公司的各項采辦管理規(guī)章制度，并上報公司采辦委員會審查贊同；依照總公司、公司有關(guān)采辦管理制度，審批所屬單位的采辦管理系統(tǒng)文件；采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法審批采辦標(biāo)準文件文本；負責(zé)公司二級供給商庫的建立、保護、管理工作，組織對供給商進行評估與核查，并對其進行分級和歸類，供公司各單位一以致用；組織總公司委托的限上項目的招標(biāo)工作；監(jiān)察、檢查、指導(dǎo)公司各所屬單位的采辦制度、程序的建立和完滿，實時糾正采辦工作中的違規(guī)行為；負責(zé)依照總公司、公司有關(guān)要求組織公司各部門及所屬單位達成所需的統(tǒng)計、信息上報等工作；代表公司，一致歸口與總公司及國家各有關(guān)政府部門的上報、交流、協(xié)調(diào)工作。6.4公司業(yè)務(wù)部門是指提出詳盡采辦需求的職能部門。詳盡職責(zé)以下：提出采辦申請，附上清楚的采辦必要性說明及采辦內(nèi)容簡述；隨采辦申請?zhí)峤挥刹块T負責(zé)人審批過的技術(shù)附件，技術(shù)附件應(yīng)包括但不限于詳盡的規(guī)格、型號、參數(shù)、到貨日期、介紹供給商等；會同商務(wù)組進行招標(biāo)供給商資格審查；組織編寫招標(biāo)文件及合同中有關(guān)的技術(shù)部分；負責(zé)采辦項目技術(shù)方面的答疑、澄清、評審及合同技術(shù)條款談判、審核。依照公司贊同的年度生產(chǎn)建設(shè)計劃，聯(lián)合業(yè)務(wù)實質(zhì)張開狀況，實時提出相應(yīng)的部門年度、月度采辦計劃并進行轉(zhuǎn)動更新；參加供給商的介紹、資格審查及核查等管理工作；參加采辦項目的查完工作。6.5公司所屬單位。公司各所屬單位全面負責(zé)權(quán)限內(nèi)招標(biāo)的詳盡操作和上報工作，其主要職責(zé)是：依照國家有關(guān)法律、法例、法律和總公司《采辦管理規(guī)定》及公司采辦管理規(guī)定之要求，聯(lián)合本單位（或項目組）實質(zhì)工作狀況，擬訂確實可行的采辦制度、操作細則及流程，報公司采辦委員會審查贊同；貫徹、執(zhí)行國家及政府部門、總公司及公司的采辦工作的政策和要求；負責(zé)各所屬單位與公司法例商務(wù)部對于采辦工作的有效連結(jié)；采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法上報集中和報批采辦項目，同時負責(zé)集中和報批采辦項目的業(yè)務(wù)和技術(shù)審查及把關(guān)；參加集中采辦項目的評標(biāo)活動，執(zhí)行集中采辦協(xié)議；負責(zé)本單位采辦工作的統(tǒng)計、總結(jié)，按一致要求上報公司法例商務(wù)部，并輔助法例商務(wù)部統(tǒng)計有關(guān)數(shù)據(jù)，一致上報公司采辦部。采辦原則、模式和方式7.1采辦原則一致行為規(guī)范原則公司及所屬各單位一致采辦行為規(guī)范，堅持采辦管理制度與政策的一致性、采辦操作的規(guī)范性，保護公司形象。技術(shù)與商務(wù)分別原則一般地，在所有采辦活動中，技術(shù)與商務(wù)分別由不同樣的部門/人員負責(zé)，不得由同一人員/部門同時負責(zé)技術(shù)與商務(wù)工作，以期形成互相監(jiān)察、互相限制機制，根絕一言堂，流程上根絕風(fēng)險、保護公司利益。競爭原則除單調(diào)根源采辦、競爭性談判外，采辦項目應(yīng)向三家以上（含）供給商招標(biāo)或詢價，以期形成競爭系統(tǒng)，有利于公司利益最大化。公正原則應(yīng)給具備資格、并意向參加競爭的供給商供給公正競爭環(huán)境。獲取最大價值的原則價錢雖是重點因素，但在定標(biāo)時必定綜合考慮服務(wù)、業(yè)績、質(zhì)量、工期、運行收入、全生命周期運行成本、風(fēng)險、查驗花銷和售后服務(wù)等，保證公司獲取最大價值。保密原則在采辦活動中，對采辦有關(guān)信息應(yīng)予以保密，嚴禁泄露給不有關(guān)人員（包括公司內(nèi)部人員、技術(shù)與商務(wù)人員之間）。廉潔高效原則參加采辦活感人員（包括但不限于技術(shù)與商務(wù)人員、操作與決議人員）必定以公司利益為重，除掉利益的攪亂或關(guān)系的影響，嚴禁所有徇私舞弊行為；同采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法時，應(yīng)高效率工作，按贊同的采辦工作計劃達成工作，保證工作進度知足公司業(yè)務(wù)進度要求。文件完滿性原則每個采辦操作全過程每個操作環(huán)節(jié)應(yīng)形成簽署和審批手續(xù)齊備的文件，技術(shù)組的紀要、報告等文件應(yīng)交商務(wù)組匯總，形成完滿的項目文件，同時應(yīng)將文件由采辦經(jīng)辦人完滿存檔。所有采辦活動必定由兩人或兩人以進步行。7.2采辦模式。采辦依照模式可區(qū)分為委托招標(biāo)中心采辦和自行采辦二種模式。委托招標(biāo)中心采辦模式需要總公司贊同決議的采辦項目屬于委托招標(biāo)中心采辦項目。委托招標(biāo)中心采辦項目采用詳盡操作與審批流程分其他方式，以邀請招標(biāo)或本制度要求的其他方式進行。公司負責(zé)技術(shù)、商務(wù)評標(biāo)和技術(shù)認定及隨后的合同談判與簽署工作；評標(biāo)小組出具評標(biāo)報告。發(fā)標(biāo)名單、采辦方式、評標(biāo)結(jié)果按本規(guī)定要求上報總公司主管機關(guān)審查贊同。對于委托招標(biāo)中心采辦的發(fā)標(biāo)名單、采辦方式及評標(biāo)結(jié)果，須經(jīng)公司采辦委員會贊同、報總公司主管機關(guān)審批后方可執(zhí)行。在展動工作前必定先申報或申請，獲取贊同后才能進行相應(yīng)的招標(biāo)或采辦工作。委托招標(biāo)中心采辦項目由公司采辦部采買/招標(biāo)中心組織或操作，經(jīng)公司采辦部委托，能夠由公司組織。委托方式為公司提出申請，公司采辦部根據(jù)狀況將公司的所有或部分采買招標(biāo)項目委托給公司。自行采辦模式除集中采辦及委托招標(biāo)中心采辦模式外，由公司/公司所屬單位自行采辦操作的采辦項目屬于自行采辦項目。自行采辦項目由法例商務(wù)部/所屬單位組織，依照本制度的原則、采辦程序、決議權(quán)限以招標(biāo)或本制度所規(guī)定的其他方式進行。7.3采辦方式本制度所指采辦方式包括：招標(biāo)方式（包括公然招標(biāo)、邀請招標(biāo)）、競爭性談判方式、詢價方式、訂單方式、單調(diào)根源方式等。公司及所屬單位應(yīng)將招標(biāo)和詢價作為主要采辦方式。除符合規(guī)定的單調(diào)根源狀況外，不得將具備競爭條件的采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法采辦以單調(diào)根源采辦方式進行。公然招標(biāo)系指以招標(biāo)通知的方式，邀請國際國內(nèi)不特定的供給商或其他組織進行招標(biāo)的公然競爭性招標(biāo)。國家有關(guān)規(guī)定要求必定公然招標(biāo)的，必定采用公然招標(biāo)方式進行采辦。以下項目未經(jīng)贊同應(yīng)進行公然招標(biāo)：大型基礎(chǔ)設(shè)備、公共事業(yè)等關(guān)系社會利益、民眾安全的項目；所有或許部分使用國有資本投資或許融資的項目；使用國際組織或許外國政府貸款、救援資本的項目；總公司規(guī)定的需公然招標(biāo)項目。邀請招標(biāo)系指以招標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓┙o商或其他組織進行的招標(biāo)。原則上，50萬（含）人民幣（或等值外幣）以上的采辦項目必定經(jīng)過招標(biāo)方式進行采辦（與關(guān)系公司之間的采辦除外）。競爭性談判系指邀請兩家以上（含兩家）的供給商就采做事宜報價、談判的采辦方式。對以競爭性談判方式進行的采辦，公司/所屬單位應(yīng)參照起初擬訂的底價或估計、市場行情及過去采辦的記錄，優(yōu)選兩家以上的供給商報價，并經(jīng)過談判最后選定其中總成本最低者。詢價采辦系指向三家及以上的供給商發(fā)出詢價單，依照比價確定供給商、并經(jīng)過有效的談判獲取雙贏結(jié)果的采辦方式。向很多于三家有牢固的合作關(guān)系、或有競爭性、或資質(zhì)優(yōu)越的合格的供給商直接發(fā)出傳真/信件詢價的密封的采辦方式。原則上，50萬人民幣（或等值外幣）以下的采辦項目方能夠采用詢價采辦方式。單調(diào)根源采辦系指與特定的供給商的直接采辦方式（即議標(biāo)或獨標(biāo)采辦）。按權(quán)限審批后，以下狀況合用于單調(diào)根源采辦：采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法招標(biāo)后，出現(xiàn)只有一家供給商招標(biāo)、沒有供給商招標(biāo)或許沒有合格中標(biāo)人的；供給商擁有專有權(quán)，且無其他合適取代標(biāo)的；屬原采辦項目中的后續(xù)維修、零零件供給、改正或擴大，必定向原供給商采買的，或起初聲明需對原采買進行后續(xù)擴大的；采辦部門有充分原因認為只有從特定供給商處購置或獲取服務(wù)，才能促使實現(xiàn)有關(guān)目標(biāo)的；內(nèi)部關(guān)系單位之間的供給、承包和其他服務(wù)采辦；在過去一年內(nèi)從前以招標(biāo)方式采辦（法定招標(biāo)除外），經(jīng)確認本次采辦價錢不變或下??；對生產(chǎn)可能造成重要影響的應(yīng)急采辦。采辦基本流程8.1采辦計劃采辦計劃是依照年度工作計劃產(chǎn)生并隨著工作計劃調(diào)整而調(diào)整的采做事項詳盡部署的計劃。采辦計劃是年度估計的產(chǎn)生依照，是張開集中采辦、有計劃采辦、節(jié)儉成本、保障工作進度的重要基礎(chǔ)。有無采辦計劃、采辦計劃的準確度充分表現(xiàn)了項目、業(yè)務(wù)管理水平。公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)依照公司贊同的年度工作計劃、聯(lián)合業(yè)務(wù)實質(zhì)張開情況實時提出相應(yīng)的部門年度、月度采辦計劃并進行轉(zhuǎn)動更新，以保證采辦工作有計劃地全面推行。編制采辦計劃要做到系統(tǒng)性、全面性、正確性、實時性、連續(xù)性和協(xié)調(diào)性。編制采辦計劃的依照主要包括：項目整體采辦策略（如合用）；項目進度計劃（如合用）；采辦項目時間需求。采辦計劃（立項）內(nèi)容主要包括但不限于：采辦工作范圍、內(nèi)容；采辦的必要性；采辦方式的選擇及原因；采辦估計金額及依照；采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法采辦時間、進度的要求。8.2采辦申請采辦申請的填寫是采辦流程的實質(zhì)性啟動的第一步。采辦申請的質(zhì)量直接影響到采辦流程的效任性、公正性、經(jīng)濟性，是采辦工作中最重要的基礎(chǔ)工作。由采辦需求部門依照采辦計劃及實質(zhì)狀況，達成《采辦申請審批表》（格式見附件三），并同時達成技術(shù)文件、招標(biāo)文件、評標(biāo)原則、評標(biāo)/評選談?wù)摫淼纫蟮闹С治募?。法例商?wù)部負責(zé)達成商務(wù)標(biāo)書以及整體標(biāo)書的整合、商務(wù)評標(biāo)標(biāo)準以及整體評標(biāo)原則的整合。法例商務(wù)部負責(zé)對《采辦申請審批表》的整體合規(guī)性、公正性以及商務(wù)內(nèi)容進行審查，聯(lián)合公司對供給商的評估結(jié)果以及有關(guān)策略增加、調(diào)整供給商名單。采辦申請獲取贊同后，法例商務(wù)部依照采辦管理有關(guān)制度進行后續(xù)采辦工作。對于不在采辦計劃內(nèi)的采辦項目，申請時需附上計劃外采辦的原因說明。8.3發(fā)標(biāo)/詢價法例商務(wù)部負責(zé)將贊同的招標(biāo)文件/詢價文件依照贊同的供給商名單發(fā)出標(biāo)書/詢價。詳盡操作依照招標(biāo)或詢價推行細則執(zhí)行。8.4收標(biāo)/收報價依照招標(biāo)或詢價推行細則執(zhí)行。8.5評標(biāo)/評選依照招標(biāo)或詢價推行細則執(zhí)行。8.6評標(biāo)/議標(biāo)報告審批依照招標(biāo)或詢價推行細則執(zhí)行。8.7合同的簽署與執(zhí)行依照公司《合同管理方法》執(zhí)行。8.8文件歸檔采辦管理內(nèi)控制度系統(tǒng)-PC-01-01開發(fā)有限公司采辦管理方法對采辦及合同簽署、執(zhí)行全過程有關(guān)的所有文件進行歸檔。所有采辦文件均應(yīng)推行密級管理。詳盡采辦文檔管理，參照公司文檔管理有關(guān)制度執(zhí)行。供給商管理9.1公司對供給商推行“市場準入制度”。依照一致優(yōu)選、集中入庫、規(guī)范使用的原則，以綜合服務(wù)、業(yè)績、價錢、質(zhì)量、技術(shù)、誠信程度等條件，在同類產(chǎn)品、服務(wù)中選擇必然數(shù)量的優(yōu)異供給商。9.2公司二級供給商庫的建立由公司法