DB23T 2670-2020“龍江品質”認證細則

ICS03.120A00黑龍DB23江省地方標準DB23/T2670—2020黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB23/T2670—2020 2規(guī)范性引用文件 1術語和定義 14檢查(評價)規(guī)則 1附錄A(資料性附錄)《“龍江品質”認證檢查(評價)記錄》 3附錄B(資料性附錄)《“龍江品質”認證申請書》 7附錄C(資料性附錄)申請組織《自評打分表》 10附錄D(資料性附錄)申請組織自評報告 11附錄E(資料性附錄)《檢查(評價)打分表》 14附錄F(資料性附錄)組織資格評價報告 15IIDB23/T2670—2020前言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則。本標準由黑龍江省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本標準起草單位：方圓標志認證集團黑龍江有限公司、黑龍江省標準化研究院、黑龍江省質量監(jiān)督檢測研究院、黑龍江省計量檢定測試研究院、哈爾濱市標準化研究院、黑龍江省龍技檢驗校準認證中心、黑龍江省市場監(jiān)督管理局、黑龍江龍測檢測有限公司。文、趙玉明、黃廣軼、施小林、薛天龍、鄒冰、李佳明。本標準為首次發(fā)布。1DB23/T2670—2020“龍江品質”認證細則1范圍本標準規(guī)定了“龍江品質”認證檢查(評價)的技術細則。本標準適用于“龍江品質”認證機構對申請組織的產品或服務進行的認證檢查(評價)活動以及申請“龍江品質”認證組織的產品或服務的自我評價。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。3術語和定義DB23/T2667-2020所界定的術語和定義適用于本文件。4檢查(評價)方法4.1檢查(評價)指標和分值4.1.1應按照DB23/T2667-2020第6章的要求建立檢查(評價)指標體系。4.1.2指標體系分為一級指標和二級指標。一級指標5項，每項分值為100分；二級指標分值根據其重要性合理賦分，指標體系和分值見附錄A。4.1.3產品或服務的檢查(評價)指標超出本文件規(guī)定時，可制定產品或服務檢查(評價)的專項認證細則。4.2評分方法4.2.1評分采用綜合評分法。4.2.2依據但不限于以下可采信的證據進行評分：a)政府或行業(yè)性質的獲獎榮譽、第三方出具的有效認證證書、檢驗檢測報告；b)具有相關資質的社會機構、行業(yè)協(xié)會所出具或公開發(fā)布的技術報告/數據信息；c)申請組織提供可證實的數據信息；d)可證實的具有自然資源地理環(huán)境特色和人文特征的數據信息等。4.3檢查(評價)的實施4.3.1申請“龍江品質”認證的組織應提交《“龍江品質”認證申請書》(格式見附錄B)及相關資料。2DB23/T2670—20204.3.2申請“龍江品質”認證的組織應按照附錄A內容提交《自評打分表》(格式見附錄C)，《自評報告》(格式見附錄D)及相關證明資料。4.3.3評審組對申請“龍江品質”認證的組織所提交的自評資料按照附錄A內容進行檢查(評價)，填寫《檢查(評價)打分表》(格式見附錄E)，并形成《申請組織檢查(評價)報告》(格式見附錄3DB23/T2670—2020AA附錄A(資料性附錄)“龍江品質”認證檢查(評價)指標和分值A.1“龍江品質”認證檢查(評價)指標和分值見表A.1。表A.1“龍江品質”認證檢查(評價)指標和分值一級指標二級指標分值依據評價結果備注分值得分技技術 (100分)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等制定發(fā)展規(guī)劃，并由專門的部門負責組織實施。產品或服務戰(zhàn)略中能夠體現(xiàn)創(chuàng)新、發(fā)展、以及自然生態(tài)特色和人文傳承的，得0-10分；提供與此有關的戰(zhàn)略部署、實施措施等證明實施創(chuàng)新或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等發(fā)展與傳承所需的組織保障及基礎設施保障條件。組織安排、人力資源、及基礎設施相關證明技術研發(fā)/繼承與傳承人員占職工總數的8%省級及以上技術鑒定的證明資料，得0-5分。近兩年在產品的設計、制造環(huán)節(jié)、綠色發(fā)展、自主創(chuàng)新等關鍵環(huán)節(jié)，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等近兩年在產品的傳承、制造環(huán)節(jié)、綠色發(fā)展、自主創(chuàng)新等關鍵環(huán)節(jié)，取得的自主知識產權和特色技術成果。與產品實際使用的關鍵、核心/特色技術有關的發(fā)明、實用新型專利或軟件著作權、軟件分；省級及以上科技進步獎，得0-10分。獲得行業(yè)、地市級技術類獎項得0-5分。組織制定并采用國內領先、國際一流的標準，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等組織制定并采用地方標準、團體標準。標準制定者(所有者)證明，例如：主導制訂與申請產品有關的國際標準或國家、行業(yè)標準、地方標準、團體標準的證明,得0-10分。采用國際標準或國家、行業(yè)標準、地方標準研發(fā)成果實際落地使用比例超過70%，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等推廣成果實際落地使用比超過30%。0-10分。4DB23/T2670—2020表A.1“龍江品質”認證檢查(評價)指標和分值(續(xù))一級指標二級指標分值依據評價結果備注滿分得分技技術 (100分)三年平均研發(fā)投入占銷售收入不低于3%，且比例逐年提高，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等三年平均推廣投入占銷售收入不低提供企業(yè)近三年新產品研發(fā)/傳承和推廣費用與銷售總額比例匯總表。得0-10分。品品質 (100分)產品或服務得到社會認可情況。各級政府質量獎，得0-15分。獲得國家地理標志保護產品證書或同等相關證書的有關證明資料，得0-10分。近3年來質量水平位居國內同行業(yè)前列。質量水平位居國內同行業(yè)領先水平，省內前三年內監(jiān)督抽查無不合格情況，得5分。質量水平沒有呈現(xiàn)下降的趨勢。提供自身可靠的質量損失數據和三年的運行產品標準及實測指標滿足“龍江品質”標準的要求。提供產品標準、檢測報告及必要的說明材料，得0-10分。對產業(yè)鏈上游原材料品質或下游產品質量技術的有效帶動作用，促進上下游產業(yè)發(fā)展。提供上下游材料或產品的檢測報告、檢測數據或行業(yè)報告及其證明材料，得0-15分。建立供應鏈管控體系，并有效實施。建立系統(tǒng)、科學的供應商管理體系并有效運定期開展質量培訓教育。有培訓管理規(guī)定、年度培訓計劃，得5分。有培訓記錄、考核成績，得5分。有評價教育及培訓的有效性記錄，得5分。管管理 (100分)建立并實施科學的質量管理體。主要領導重視并親自推動質量戰(zhàn)略工作，得提供各類體系認證證書、實施質量管理體系運行情況書面說明材料，每實施一種質量管未獲有關認證的組織，按照有關先進模式標準所做出的管理系統(tǒng)自我評價信息，得分。建立可靠的數據采集、分析系統(tǒng)，確保能發(fā)現(xiàn)問題和管理的不良趨勢。提供相應管理制度、數據系統(tǒng)、分析方法、成果說明等有關證明資料，得0-10分。確保管理體系持續(xù)改進。提供管理體系能夠持續(xù)改進或人文傳承的說5DB23/T2670—2020表A.1“龍江品質”認證檢查(評價)指標和分值(續(xù))一級指標二級指標分值依據評價結果備注滿分得分管管理 (100分)建立和運行有效的顧客關系管理系統(tǒng)。建立顧客關系管理制度并運行實施，提供相制定并有效執(zhí)行高標準的服務承諾或服務規(guī)范。投保產品責任險或建立了其他機制，確保消費者權益得到適當補償。提供服務承諾材料或服務規(guī)范文件；實施服務標準自我聲明材料及成果說明和證明材有消費者權益保護的相關制度，提供質量先行負責制和質量監(jiān)督體系的有關制度規(guī)定、建立缺陷產品召回制度或缺陷產并有效實施。制度建立并實施，提供有關資源配置的說明品品牌 (100分)樹立品牌意識，制定品牌發(fā)展戰(zhàn)牌進行有效管理。執(zhí)行GB/T27925《商業(yè)企業(yè)品牌評價與企業(yè)文化建設指南》并通過認證，得5分。提供品牌發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文件、職責安排、規(guī)劃傳達及執(zhí)行情況說明及必要的證明資料，得0-5分。品牌發(fā)展規(guī)劃涵蓋溯源、質量、服務、營銷有專門的人員開展品牌工作，得0-5分。產品或服務在國內、外市場有典型的品牌應用并取得良好效果。根據行業(yè)統(tǒng)計數據(參考企業(yè)統(tǒng)計數據)，產品或服務國內外市場占有率及排名領先；品牌知名度、美譽度、忠誠度在同行業(yè)中排產品或服務得到必要的經費支持，保障品牌管理和經營活動的有效實施。申請組織對產品或服務的品牌建設和管理提供相應的經費預算，得0-5分。按照經費對品牌建設和品牌管理需求的滿品牌建設成果良好。擁有自主品牌商標所有權或在國外注冊商價開展顧客滿意度測評或調查、客戶流失率測算，使品牌價值持續(xù)提升。提供可靠的第三方調查數據及自我有關數據統(tǒng)計說明等證明材料，得0-15分。申請組織的產品或服務近三年內獲得政府榮譽稱號或獎勵。榮譽證書、獎勵證明文件，按級別每項得2-56DB23/T2670—2020表A.1“龍江品質”認證檢查(評價)指標和分值(續(xù))一級指標二級指標分值依據評價結果備注滿分得分綠色發(fā)展和社會責任 (100分)樹立以質量安全、可持續(xù)發(fā)展為基本要求的社會責任理念，建立履行社會責任的機制，將履行社會責任融入企業(yè)經營管理決策。樹立以質量安全、可持續(xù)發(fā)展為基本要求的分。建立履行社會責任的機制，將履行社會責任融入企業(yè)經營管理決策，得5分。生命周期理念得到全面運用和不斷深化。積極履行節(jié)能減排、保護環(huán)境的責任，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。提供通過環(huán)境管理體系認證、能源體系認證證書、清潔生產審核驗收的證明，每張證書提供各種綠色認證證明(節(jié)能、節(jié)水、環(huán)境，總分不得超過10分；環(huán)境績效、積極的環(huán)保措施說明及有關證明各級政府的獎勵證明，總得0-5分。注重社會誠信建設，加強自身信用管理。提供由合法、權威信用機構出具的信用報告及信用狀態(tài)的說明等證明材料，得分0-10分。促進和帶動區(qū)域特色產業(yè)發(fā)展，形成區(qū)域產業(yè)集群，創(chuàng)造就業(yè)機會，提高區(qū)域就業(yè)率，積極參加社會公益活動。提供提高就業(yè)率，創(chuàng)造就業(yè)機會等相關證明提供參加社會公益活動、助殘、助學等相關證明材料；提供員工福利和待遇遞增的相關建立和運行職業(yè)安全、衛(wèi)生安全有關社會責任的管理體系。提供職業(yè)安全健康管理體系認證、二級安全生產標準化等同類管理體系合格證明，且近三年無嚴重安全、衛(wèi)生安全事故或違法違規(guī)經安全衛(wèi)生主管機構網站查詢或輿情查詢，核對事故及違法違規(guī)情況，如有違法得0分。保障消費者合法權益。定期為顧客提供有針對性的主動服務或回配備專門人員，并有對突發(fā)事件進行及時處妥善解決爭議和賠償，對對出現(xiàn)的問題及時近三年，每年發(fā)布社會責任報告，并接受社會監(jiān)督。提供社會責任報告、公示情況說明、對外界質疑的答復等證明材料，得0-10分。7DB23/T2670—2020附錄B(資料性附錄)《“龍江品質”認證申請書》示例如下：“龍江品質”認證申請書申請方：(蓋章)制造商：生產廠：申請日期：年月日8DB23/T2670—2020申請人聲明本組織自愿申請“龍江品質”認證，并做如下聲明：遵守“龍江品質”認證機構的認證規(guī)則和程序；接受“龍江品質”認證機構為認證作出的必要安排。本組織保證在申報及認證過程中提供的所有文件及證明性材料均為真實有效版本，并經本組織確所有責任。在廣告和產品介紹中主動宣傳“龍江品質”認證；在使用產品認證結果時，僅在獲準認證的產品范圍內作出有關認證的聲明，注明認證證書有效期限；確保正確使用認證證書、認證標志或報告中的任何一部分；宣傳中不損害“龍江品質”認證機構的聲譽，不發(fā)表使“龍江品質”認證機構認為誤導或未經授權的聲明。當證書被暫?；虺蜂N時，立即停止涉及認證內容的廣告和宣傳；并按“龍江品質”認證機構要求交回所有認證文件。申請人授權簽字： (蓋章)年月日9DB23/T2670—2020一、組織基本信息申請組織名稱統(tǒng)一社會信用代碼地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話手機電子郵箱傳真制造/服務商名稱統(tǒng)一社會信用代碼地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話手機電子郵箱傳真生產廠/服務商名稱統(tǒng)一社會信用代碼地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話手機電子郵箱傳真二、組織應提交的材料1.營業(yè)執(zhí)照副本復印件(如申請方、制造/服務商與生產廠/服務商不同，應分別提供)；2.申請方、制造/服務商與生產廠/服務商不同時，需提交訂立的相關協(xié)議/合同副本；3.注冊商標證明復印件(如有)；4.合法資質(如：產品生產許可證、CCC等)復印件；5.產品執(zhí)行標準；6.產品質量檢驗報告；7.產品實現(xiàn)流程；8.“龍江品質”認證通用要求《自我評價報告》及相關佐證材料。DB23/T2670—2020附錄C(資料性附錄)申請組織《自評打分表》C.1申請組織《自評打分表》示例如表C.1?！褒埥焚|”認證“技術”要求申請組織《自評打分表》一級指標二級指標分值自評打分依據證明資料 (明細)得分技術制定創(chuàng)新戰(zhàn)略或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等制定發(fā)展規(guī)劃，并由專門的部門負責組織實施。實施創(chuàng)新或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等發(fā)展與傳承所需的組織保障及基礎設施保障條件。近兩年在產品的設計、制造環(huán)節(jié)、綠色發(fā)展、自主創(chuàng)新等關鍵環(huán)節(jié)，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等近兩年在產品的傳承、制造環(huán)節(jié)、自主創(chuàng)新等關鍵環(huán)節(jié)，取得的自主知識產權和特色技術成果。組織制定并采用國內領先、國際一流的標準，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等組織制定并采用地方標準、團體標準。研發(fā)成果實際落地使用比例超過70%，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等推廣成果實際落地使用比例超過30%。三年平均研發(fā)投入占銷售收入不低于3%，且比例逐年提高，或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等三年平均推廣投入占銷售收入不低于3%，且比例逐年提高。DB23/T2670—2020附錄D(資料性附錄)申請組織自評報告D.1申請組織自評報告示例如下：“龍江品質”自我評價報告申請組織名稱(公章)：年月日DB23/T2670—2020一、申請組織基本信息：社會統(tǒng)一信用代碼：3.注冊地址：4.實際經營地址：5.申請認證的產品或服務名稱：為本報告附件提交)7.產品質量抽檢情況：認證產品質量監(jiān)督抽查(國抽/省抽/市抽)合格不合格未發(fā)生認證產品的質量投訴情況有無認證產品或服務單位的媒體曝光情況有無二、申請組織基本情況描述：三、申請組織經營資質及許可說明： (需提供證明資料，作為本報告附件提交)四、自我評價情況及改進方向分析：評價指標得分備注技術管理綠色發(fā)展和社會責任總計自我評價結果□滿足□基本滿足□不滿足2.改進方向分析：法定代表人(或負責人)(簽字)：DB23/T2670—2020附錄E(資料性附錄)《檢查(評價)打分表》E.1《檢查(評價)打分表》示例如表E.1。表E.1“龍江品質”認證“技術”《檢查(評價)打分表》一級指標二級指標分值得分備注技術制定創(chuàng)新戰(zhàn)略或針對自然生態(tài)特色、人文傳承等制定發(fā)展規(guī)劃，并由專門的部門負責組織實施。實施創(chuàng)