生產(chǎn)物料風險評估規(guī)范物料風險控制程序及相關作業(yè)內容

本資料為word版本——可編輯、可修改本資料為word版本——可編輯、可修改本資料為word版本——可編輯、可修改生產(chǎn)物料風險評估規(guī)范（ISO9001：2015）目的:為正確識別我司所有原材料、零部件的環(huán)境治理物質風險等級，以利于生產(chǎn)過程對環(huán)境治理物質的進行有效的控制，特制定本辦法作為物料/零件風險等級評估的指引。范圍:本作業(yè)指引適用于我司的生產(chǎn)物料的風險評估。職責:樣品承認工程師：由零件承認工程師主導依據(jù)風險等級結果來負責零件材料風險的評估。采購：負責收集供貨商的材質認證報告及材質承認書等資料。品管：負責進行XRF進料檢驗抽檢，協(xié)助樣品承認工程師進行供給商HSF評估。定義4．1材料風險：指原材料、零部件、組件所構成材料本身的風險。4．2供給商風險：指提供物料的供給商的環(huán)境治理物質體系的綜合水準，一般通過對供給商的評鑒結果及日常交貨品質狀況來決定。4．3綜合風險：指對以上風險的綜合考量。作業(yè)內容5．1零件材料風險評估：高低1、焊錫類1、各大廠商所提供的IC類2、印刷電路板（PCB）及FPC2、電阻、電容類3、油漆、油墨類3、各光電器件及敏感組件4、有表面電鍍五金件（如管腳，鐵框）4、各晶體管晶圓器件5、LED類5、ITO、CL、sensor6、包裝材料7、其它各類輔料（LCD）8、其它各類輔料（LCM）9、液晶、PI、TOP、邊框料等10、偏光片類11、膠類（保護膜、背膠等）5．2供給商等級風險評估：高中低2年內有HSF不符記錄供給商設有物理或化學分析實驗室的供給商大型跨國企業(yè)未曾建立任何質量治理體系的供給商2年之內未出現(xiàn)過HSF不符記錄及沒有產(chǎn)生批退且已經(jīng)建立質量控制體系供給商行業(yè)壟斷性質企業(yè)存在混合制程而未建立有害物質控制相關體系的供給商/貿易供給商外包供給商（我司提供全部物料則不計）/取得QC080000認證的供給商或知名品牌的綠色供給商，如SONYGP。供給商風險等級高中低高中低物料風險等級高高高低低低綜合評定高高低高中低未能通過現(xiàn)場審核供給商綜合評定為高風險。5.3風險等級的治理措施：5.3.1對風險物料制定[HSF物料抽樣測試計劃]送試驗室進行測試。5.3.2對綜合評定為高風險供給商執(zhí)行以下管控：5.3.2.1對應之供給商每年必需執(zhí)行至少1次現(xiàn)場稽核，如省外供給商可自評；5.3.2.2現(xiàn)場稽核時現(xiàn)場抽取供給商物料進行測試；5.3.3綜合評定為中風險供給商應執(zhí)行以下管控：5.3.3.1對應之供給商每年進行一次現(xiàn)場稽核，部分供給商（如省外供給商，交貨及時，品質穩(wěn)定的供貨商等）可以通過自評方式進行初審，再根據(jù)初審的結果結合具體情況評估是否進行現(xiàn)場審核。5.3.4綜合評定為低風險供給商執(zhí)行以下管控:5.3.4.1對應之供給商不進行現(xiàn)場稽核；供給商提供自評方式進行審核。5.4將評估情況記錄于《物料風險等級評估表》中。6.參考文件6.1.《風險和機遇應對控制程序》6.2.《供給商治理控制程序》7.附表7.1.《物料風險等級評估表》物料風險等級評估表過程團隊日期序

號風險描述嚴重度頻度風險等級風險應對措施實施負責人進度跟進備注控制措施風險規(guī)避措施1低風險2低風險3低風險4低風險5低風險6低風險核準：