盡調(diào)清單模板

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盡職調(diào)查清單

敬啟者：

此次盡職調(diào)查是本所基于的委托，旨在全面了解貴公司的各方面資料所作的盡職調(diào)查。請(qǐng)貴公司務(wù)必于20230年月日前將本調(diào)查清單所列資料提交本所項(xiàng)目組成員。貴公司應(yīng)確保所提交資料的真實(shí)性、確鑿性、完整性。以下資料清單可能不是最終和唯一的，如有必要，我們將向貴公司發(fā)出一份甚至是多份補(bǔ)充調(diào)查清單。希望貴公司能給予理解支持！

一、公司（包括分、子公司）基本資料

1、公司現(xiàn)行有效且經(jīng)本年度年檢的《法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；2、公司現(xiàn)有有效的組織機(jī)構(gòu)代碼證；3、公司稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）；4、公司銀行開(kāi)戶(hù)許可證；5、公司的最新章程；6、公司組織結(jié)構(gòu)圖；

7、工商部門(mén)出具的企業(yè)注冊(cè)登記資料；8、設(shè)立時(shí)的發(fā)起人協(xié)議或合資協(xié)議；9、公司設(shè)立時(shí)的工商登記文件等；

10、公司設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告；

11、公司歷次重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)文件；12、公司重大股權(quán)變動(dòng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記文件等；13、公司歷次變更時(shí)政府機(jī)關(guān)批復(fù)及批準(zhǔn)證書(shū)；14、公司歷次變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

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15、公司歷次變更的公司章程、工商登記材料；16、公司歷次增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的驗(yàn)資報(bào)告；17、公司歷年年檢報(bào)告；18、公司歷年審計(jì)報(bào)告；

19、控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的公司股份的重大權(quán)屬糾紛狀況；

20、主要股東的主營(yíng)業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等狀況；21、公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名單，及產(chǎn)生文件

22、公司現(xiàn)持有的有關(guān)特許證書(shū)（如進(jìn)出口企業(yè)證書(shū)、外匯登記證、海關(guān)登記證等）；

23、公司從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的其他政府部門(mén)頒發(fā)的證書(shū)。

二、公司財(cái)務(wù)資料

1、2023年、2023年、2023年（半年度）審計(jì)報(bào)告（含財(cái)務(wù)報(bào)告）；2、公司近三年及最近一個(gè)會(huì)計(jì)期末的“所有者權(quán)益增減變動(dòng)及余額表〞；3、截至2023年12月31日重大債權(quán)、債務(wù)清單（對(duì)方名稱(chēng)、金額、發(fā)生原因）；

4、截至2023年12月31日在各金融機(jī)構(gòu)借款余額清單及對(duì)賬單；5、公司成立時(shí)審計(jì)、評(píng)估或驗(yàn)資報(bào)告；6、公司對(duì)外股權(quán)投資的相關(guān)資料；

7、公司下屬控股、參股子公司及其他合營(yíng)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)狀況及其前三年與最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表。

三、公司擁有的資產(chǎn)（一）公司產(chǎn)權(quán)資料

1、公司現(xiàn)有資產(chǎn)清單（包括有形資產(chǎn)以及持有其他公司的股份、股票、債券、債權(quán)憑證或其他投資工具等無(wú)形資產(chǎn)）；

2、土地使用權(quán)證、土地出讓合同以及相關(guān)批文；3、房屋所有權(quán)證；

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4、在建工程項(xiàng)目（如有）的立項(xiàng)批文、基建批文、建筑規(guī)劃許可證、建筑工程開(kāi)工許可證；

5、公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單（著作權(quán)、專(zhuān)利、商標(biāo)、許可、專(zhuān)有技術(shù)等）、注冊(cè)名稱(chēng)、是否登記、登記機(jī)關(guān)名稱(chēng)、登記日期、許可使用狀況、許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議等資料；

6、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬證明、相關(guān)合同等資料；6、上述資產(chǎn)的保險(xiǎn)、抵押、擔(dān)保合同（如有）；7、資產(chǎn)租賃協(xié)議（如有）。

（二）公司尚未履行或正在履行的重要合同，包括但不限于下述合同：1、公司歷次重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)的相關(guān)合同、協(xié)議、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；2、合資、合作合同；

3、擔(dān)保合同（保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同、留置合同等）；4、借款、貸款、銀企合作協(xié)議和其他融資合同；5、設(shè)備進(jìn)口合同；6、房屋、設(shè)備租賃合同；

7、土地出讓合同和土地租賃合同；

8、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利、商標(biāo)、非專(zhuān)利技術(shù)等）轉(zhuǎn)讓、使用許可合同等；9、承包經(jīng)營(yíng)合同；10、大額購(gòu)銷(xiāo)合同；11、委托貸款合同；12、委托投資合同；13、其他重要合同。

四、股東、高管人員及股東會(huì)（大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)資料1、股東名冊(cè)；

2、公司主要個(gè)人股東的身份證復(fù)印件及簡(jiǎn)介；

3、高管人員的薪酬?duì)顩r、持股狀況（包括近三年內(nèi)所持股份增減變動(dòng)以及所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)狀況）；

4、對(duì)外投資狀況（包括持股對(duì)象、持股數(shù)量、持股比例以及有關(guān)承諾和協(xié)

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議）；

5、高管人員及其直系親屬是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司同類(lèi)業(yè)務(wù)的狀況；

6、高管人員是否存在與公司利益沖突的對(duì)外投資；7、高管人員是否存在個(gè)人重大債務(wù)負(fù)擔(dān)；

8、歷屆董事會(huì)、股東會(huì)（大會(huì)）、監(jiān)事會(huì)資料（近三年）。

五、人事資料

1、公司員工名單及構(gòu)成分析；

2、公司目前的員工人數(shù)以及簽訂勞動(dòng)合同的狀況、公司各子公司的員工人數(shù)以及簽訂勞動(dòng)合同的狀況；

3、在冊(cè)正式員工名單，包括其職能；

4、公司與工會(huì)有關(guān)協(xié)議以及工會(huì)代表職工簽署的集體合同；5、非正式工名單，職能；

6、社會(huì)保險(xiǎn)狀況（險(xiǎn)種、參保人數(shù)及截止2023年12月31日保險(xiǎn)繳納狀況；7、薪酬安排、利潤(rùn)共享或期權(quán)；8、未決或可能發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議詳情；9、公司目前采用的主要內(nèi)部規(guī)章制度。

10、近三年來(lái)，每年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名單及相關(guān)任職文件；

六、公司稅務(wù)資料

1、公司稅務(wù)登記證（國(guó)稅和地稅）；

2、近三年及最近一期公司納稅申報(bào)表及納稅繳款財(cái)務(wù)憑證；3、公司是否欠稅以及欠稅原因（書(shū)面說(shuō)明），請(qǐng)?zhí)峁┘{稅鑒定文件；4、公司如享受稅收、財(cái)政補(bǔ)貼優(yōu)惠，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)依據(jù)（包括但不限于省級(jí)政府或稅務(wù)部門(mén)關(guān)于公司稅負(fù)減免和優(yōu)惠的批文或證明等）；

5、公司所處管轄區(qū)內(nèi)的國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局以及直屬稅務(wù)分局征收處關(guān)于公司是否拖欠稅金及是否存在被稅務(wù)部門(mén)處罰情形的說(shuō)明

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七、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)方調(diào)查

1、公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶(hù)對(duì)象；

2、公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)與公司產(chǎn)品的可替代性狀況；3、報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易明細(xì)表；

4、公司關(guān)聯(lián)交易的決策制度和定價(jià)策略制度，以及其他相關(guān)股東會(huì)議資料，提供報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)。

八、公司的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并

1、公司合并、分立、減少注冊(cè)資本的資料（如有）

2、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)的決議、協(xié)議和定價(jià)依據(jù)3、擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)的計(jì)劃

九、重大法律糾紛資料

1、公司是否有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債（書(shū)面說(shuō)明）；

2、目前及以往涉及的訴訟、仲裁、行政處罰和違法違規(guī)狀況（如有，提供起訴書(shū)、辯論狀、法院裁定書(shū)、判決書(shū)、承辦人員就有關(guān)狀況所作的書(shū)面說(shuō)明、主要證據(jù)資料等）；

3、公司潛在的訴訟、仲裁、行政程序說(shuō)明。

十、其他重要文件資料

包括但不限于：政府部門(mén)的有關(guān)批文、公司重大事件的相關(guān)資料、產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)視標(biāo)準(zhǔn)等

以上為本次項(xiàng)目法律盡職調(diào)查所需初步文件資料清單，敬請(qǐng)貴公司有關(guān)部門(mén)和人員結(jié)合本清單開(kāi)展文件資料整理和提交工作。

感謝合作！

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