不確定性演化和經(jīng)濟(jì)理論讀書筆記

《不確定性、演化和經(jīng)濟(jì)理論》讀書筆記阿爾欽與科斯同為現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人，這篇《不確定性、演化和經(jīng)濟(jì)理論》是他的第一篇論文，但卻是在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)學(xué)論文中被引用次數(shù)最多的前10篇。阿爾欽在這篇文章中是以邊際主義的捍衛(wèi)者的姿態(tài)出現(xiàn)的。在這篇論文中，他引入了以不確定性為起點(diǎn)的演化分析，借用達(dá)爾文的生物進(jìn)化和自然選擇將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)當(dāng)做一種選擇采納機(jī)制，在這種機(jī)制中，經(jīng)濟(jì)體系選擇幸存者的標(biāo)準(zhǔn)是：實(shí)現(xiàn)正利潤的企業(yè)得以存續(xù)，反之則被淘汰。個(gè)體可以通過適應(yīng)性、模仿性和試錯(cuò)性行為繼續(xù)生存。文章最后表明：即使新古典理論的“利潤最大化”假設(shè)是錯(cuò)誤的，非人格化的市場力量（基于競爭的選擇）也會(huì)保證它所預(yù)測的經(jīng)濟(jì)行為趨勢的發(fā)生，由此為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)做辯護(hù)。文章第一部分寫利潤最大化并非是行動(dòng)的指導(dǎo)。這看似是對(duì)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的質(zhì)疑和推翻：完美的經(jīng)濟(jì)模型是在完備信息（確定性和靜態(tài)環(huán)境）假設(shè)中進(jìn)行的，而當(dāng)預(yù)見具有不確定性的時(shí)候，“利潤最大化”作為企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的指導(dǎo)就顯得毫無意義。其中不確定性主要有兩種：1）不完美的預(yù)見性；2）面對(duì)復(fù)雜或者包含多變量的問題時(shí)，人類的能力是十分有限的。（G.Tintner教授）。根據(jù)定義，在不確定性下，每一個(gè)可能被選擇的行動(dòng)就像是由眾多潛在結(jié)果組成的一個(gè)概率分布。比如其中一個(gè)分布有較高的均值但是分布非常廣（即方差很大，波動(dòng)劇烈），這意味著結(jié)果不是大規(guī)模盈利就是大規(guī)模虧損；而另一個(gè)選擇的平均值較小但分布相對(duì)窄（風(fēng)險(xiǎn)小利潤也不高）。企業(yè)根據(jù)自己的偏好做出選擇，而不是利潤最大化。因此，除非假定沒有潛在結(jié)果的重疊概率分布（不存在不確定性），否則將“最大化利潤”作為優(yōu)于任何行動(dòng)選擇的原則都是沒有什么意義的唯一能賦予利潤最大化意義的只能是在確定性模型中。第二部分作者則提出成功是基于結(jié)果而不是動(dòng)機(jī)。在不確定性條件下，就好比在生物進(jìn)化論中一一能存在的生物就像那些存活時(shí)間較長的企業(yè)。作者用物競天擇適者生存的方法解釋成功的企業(yè)，拋棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用單個(gè)企業(yè)家是否依據(jù)利潤最大化原則行事作為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的決策和準(zhǔn)側(cè)比其中的個(gè)體要重要的多。人們常常只見樹木而不見森林一一專注于個(gè)體單位進(jìn)行最優(yōu)化計(jì)算，而這導(dǎo)致了我們難以更好的識(shí)別非人格化的市場力量。作者采用逆向思維來考慮成功的企業(yè)，從結(jié)果而不是原因去分析成功企業(yè)應(yīng)該具備的條件，這是與他之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的不同之處。作者還提出了正利潤的概念：企業(yè)存活并不是因?yàn)槿〉昧俗畲蠡麧?，而是獲得了較高的相對(duì)利潤。作為有限理性的個(gè)人，只要成本低于競爭對(duì)手，他就可以生存。因此，用“正利潤”來指導(dǎo)他的行為比利潤最大化更加有意義。即生存下來的企業(yè)并不一定是最優(yōu)秀的，它只要保持相對(duì)優(yōu)等就可以。正利潤的概念比較接近我們古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的盈虧平衡點(diǎn)。只要不虧損，企業(yè)就是可以持續(xù)經(jīng)營的。（就像考試并不一定要考100分才能成為第一名，只要比第二名多一分就可以了）接著文章就如何才能被環(huán)境選擇一一即企業(yè)如何才能存活下來進(jìn)行了解釋，也就是第三到第五部分。第三部分講到了偶然性和運(yùn)氣。植物生長在室外的陽光下，并非是因?yàn)樗鼈儭跋胍币庾R(shí)到某種“最優(yōu)”的事實(shí)或者認(rèn)為陽光下是更優(yōu)的條件，而是因?yàn)槿~子恰好能在陽光下更快速的生長并使得它們的給養(yǎng)系統(tǒng)更強(qiáng)壯。還有更多普遍的類型，幸存者可能顯出來的是它們對(duì)于環(huán)境的適應(yīng)能力，然而事實(shí)卻是因?yàn)榄h(huán)境選擇采納了它們。企業(yè)并不一定是為存活做出了多少努力，而是可能他剛好滿足了獲得正利潤的條件，即他的行為“恰好”符合了市場的規(guī)則并勝出。最后作者說明即使是在個(gè)體純粹無意識(shí)的條件下，當(dāng)環(huán)境（經(jīng)濟(jì)環(huán)境）改變，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也可以挑選出哪種類型的企業(yè)將會(huì)成功，因?yàn)樗麄兡芡茢喑霁@得較大生存幾率所需要的最有利的條件。第四部分是講偶然性并不意味著非指導(dǎo)性的、隨機(jī)性的資源配置。作者從5個(gè)方面論述了自己的觀點(diǎn)。1）偶然性與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的選擇采納原則相關(guān)。也就是確實(shí)有很多長壽的公司是因?yàn)榕既恍源婊钪两竦?。一個(gè)例證是兩百萬巴黎人的拋硬幣比賽。2）包含預(yù)見和動(dòng)機(jī)的行動(dòng)結(jié)果其實(shí)并不一定有別于純粹偶然性的結(jié)果。因?yàn)樵诓淮_定的環(huán)境下，人們的判斷各不相同，這和偶然模型的結(jié)果都屬于一個(gè)隨機(jī)組合。3）經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)偶然占有模型同樣可以進(jìn)行預(yù)測、解釋和判斷。這并不是通過那些理論圖表來分析的，而是對(duì)那些成功公司的分析，基于結(jié)果的解釋和分析,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可以總結(jié)出在降低生存難度方面具有決定性作用的特殊屬性。4）預(yù)測并不代表公司必須怎樣去做，而是就算所有的公司毫無作為，環(huán)境的改變會(huì)使那些符合最新環(huán)境的公司獲得最多的正利潤，從而使代表性廠商的特性改變。5）生存競爭通過淘汰更高成本的公司揭示出：剩下來的是一眾具有新平均勞動(dòng)一資本比率的公司。這部分通過闡述偶然的必然性、不確定狀態(tài)下偶然結(jié)果的非隨機(jī)性、偶然模型的可解釋性和可預(yù)測性，說明即使在偶然狀態(tài)下，企業(yè)行為仍然有規(guī)律可循，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是能夠預(yù)測最優(yōu)的企業(yè)行為的。第五部分講到了企業(yè)生存的第二種方式：模仿和試錯(cuò)。它們是對(duì)第一種無意識(shí)的極端模型的拓展。即個(gè)體會(huì)采取一些適應(yīng)行為去達(dá)到存活目的，也就是通過學(xué)習(xí)和模仿，來調(diào)整自己的行為去適應(yīng)市場以求得生存和發(fā)展。其中模仿是通過復(fù)制其他企業(yè)的成功模式（比如價(jià)格跟隨，廣告政策等）來改進(jìn)自己。因?yàn)樗械某晒ζ髽I(yè)都有共同之處，即這些可觀察的成功將會(huì)伴隨更多成功，復(fù)制這些成功是一種簡單的生存方式。比如傳統(tǒng)上的價(jià)格加價(jià)和價(jià)格跟隨、適當(dāng)?shù)膹V告政策等。但是模仿也伴隨風(fēng)險(xiǎn)。文章分析了兩種模仿的結(jié)果：成功和失敗。那些各不相同但又同樣成功的人成為了創(chuàng)新者，而那些失敗了的人則成為了違背試錯(cuò)規(guī)則的犧牲者。試錯(cuò)則是通過自己的試驗(yàn)和不停的調(diào)整來使自己達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的行為。通過試驗(yàn)和隨之而來的或成或敗，適宜的行動(dòng)在這個(gè)過程中被環(huán)境挑選，并推測出收斂形成的“利潤最大化”的均衡界限。試錯(cuò)的有效還取決于兩個(gè)條件：1）結(jié)果必須可以被歸類為成功或是失敗，以此才有可比性。2）在試錯(cuò)的過程中不能有下降的情況，只有一只向著優(yōu)中之優(yōu)持續(xù)改進(jìn)，試錯(cuò)才會(huì)有效。最后一部分是文章的結(jié)論部分。不確定性雖然存在，但并不意味著我們對(duì)