一份完整的HSE管理體系構(gòu)架清單｜有料

體系元素1.1安全生產(chǎn)體系元素1.1安全生產(chǎn)方針1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)一份完整的HSE管理體系構(gòu)架清單丨有料審核要點傳達、宣貫安全生產(chǎn)方針，并保留相關(guān)記錄。制定各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。責(zé)任制頒布后對員工進行宣傳、培訓(xùn)并保留相關(guān)記錄。對各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的到位情況進行年度評估。制定各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制到位情況考核辦法，并執(zhí)行。機構(gòu)與職能發(fā)生變化時及時對責(zé)任制進行修改。每年對責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進行回顧，對存在的問題進行修訂。責(zé)任制修訂后與員工進行溝通。將員工拒絕程序向所有的員工進行溝通與說明。員工清楚拒絕程序?？陀^調(diào)查和統(tǒng)計分析拒絕事件。對拒絕事件分析結(jié)果提出改進措施。獲取法律法規(guī)的渠道暢通。建立了法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單（庫），并識別與安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的有效性及適用條款。車間級制度符合法律法規(guī)的要求,并有編制、審核和批準(zhǔn)人員簽字。每年對建立的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單（庫）進行回顧。

根據(jù)上級要求層層分解安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)收集上級安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)文件化資料，提供本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)文件化資料。安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)結(jié)合本單位實際進行量化分解，做到可測量。1.4安全生產(chǎn)制定實現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)的各層次工作計劃及保障措施。目標(biāo)與指標(biāo)工作計劃按期順利開展。每月召開安全生產(chǎn)分析會定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計劃完成情況進行監(jiān)測、分析。對工作計劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題及時采取了補救措施。每年對目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進行回顧，包括經(jīng)驗、存在問題及建議措施。按期召開安全生產(chǎn)會議。會議形成會議記錄，并明確工作任務(wù)、完成的時限、責(zé)任1.5安全生產(chǎn)人。會議對會議提出的行動或建議措施，進行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價。配備了專、兼職安全管理人員。1.6安全管理構(gòu)建了車間、班組二級安全管理網(wǎng)絡(luò)。機構(gòu)與人員配安全區(qū)代表、內(nèi)審員、事故/事件調(diào)查員參加了相關(guān)培置訓(xùn)。被任命的安全區(qū)代表、內(nèi)審員、事故/事件調(diào)查員有任命書，并知曉和履行職責(zé)。安全區(qū)代表每月開展檢查。1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理1.8流程與變化管理安全生產(chǎn)過程所需的文件符合實際工作需要。每年對安全生產(chǎn)文件管理進行回顧，及時清理。工作和管理流程化1.9安全生產(chǎn)1.9安全生產(chǎn)信息溝通負責(zé)人每月與員工就安全重要內(nèi)容對話，對話是否滿足以下要求：對話采用一對一方式；對話前提前做好計劃；處理特定的或與員工關(guān)心的安健環(huán)問題員工熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式將收集的建議登記，并遞交上級部門。1.10供應(yīng)商與1.10供應(yīng)商與承包商管理對承包商進行安全技術(shù)交底按期對承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢查和評價，檢查中關(guān)注承包

商的安健環(huán)表現(xiàn)，并將評價結(jié)果向物質(zhì)供應(yīng)中心和技改室上報。1.11安全科技1.11安全科技從以下方面收集糾正與預(yù)防計劃項目：日常工作中發(fā)現(xiàn)的危及安全生產(chǎn)的問題；變化管理；檢查與審核；事故/事件調(diào)查；風(fēng)險評估；任務(wù)觀察；培訓(xùn)程序評估。各級人員按要求執(zhí)行糾正與預(yù)防計劃。1.12糾正與預(yù)1.12糾正與預(yù)防在執(zhí)行過程中，必要時對糾正與預(yù)防行動計劃進行調(diào)整。跟蹤糾正與預(yù)防行動效果，評估其是否解決了問題產(chǎn)生的根本原因，是否降低或消除了風(fēng)險。糾正與預(yù)防行動執(zhí)行、跟蹤、反饋、溝通記錄保存完整，并方便隨時可以查閱和使用。2.1風(fēng)險評估與控制總體原建立設(shè)備、作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境風(fēng)險評估的實施工作計劃，并明確風(fēng)險評估工作任務(wù)、完成時間、責(zé)任人員2.1風(fēng)險評估與控制總體原開展危害辨識工作開展基準(zhǔn)風(fēng)險評估開展基于問題的風(fēng)險評估開展持續(xù)的風(fēng)險評估，、設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境及職業(yè)健康風(fēng)險評估結(jié)果的進行時時動態(tài)控制和分析對風(fēng)險評估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險制訂了控制措施在每年或內(nèi)、外部變化發(fā)生時對風(fēng)險評估進行回顧和更新風(fēng)險評估的結(jié)果文件化，年度風(fēng)險評估需由領(lǐng)導(dǎo)簽字形成書面文件。針對基準(zhǔn)風(fēng)險評估結(jié)果中所有高風(fēng)險的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風(fēng)險問題進行基于問題的風(fēng)險評估。對風(fēng)險評估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險制訂控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責(zé)任人。2.2總體風(fēng)險評估對風(fēng)險控制措施實施的效果進行測量、評估。開展了中期（2-5年）風(fēng)險評估工作開展了短期（年度）風(fēng)險評估工作運行中遇到方式變化等情況時及時進行電網(wǎng)風(fēng)險評估在進行風(fēng)險評估時充分考慮了可能發(fā)生的潛在風(fēng)險：外部因素、內(nèi)部因素按照上級要求的方法開展電網(wǎng)風(fēng)險評估分析2.2總體風(fēng)險評估?--存在的安全風(fēng)險及應(yīng)對措施?--重要事故處理預(yù)案（原則）?--運行管理措施建議風(fēng)險評估結(jié)果及時提供給規(guī)劃、基建、運行、生產(chǎn)管理部門制定設(shè)備風(fēng)險評估計劃設(shè)備專業(yè)管理人員和技術(shù)人員參加設(shè)備的風(fēng)險評估并熟悉評估方法建立了關(guān)鍵設(shè)備清單對關(guān)鍵設(shè)備實行了分級管理2.3設(shè)備風(fēng)險2.3設(shè)備風(fēng)險評估對識別的關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評估，分析與之相關(guān)的安健環(huán)影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施評估結(jié)果文件化，經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)簽字。2.4作業(yè)風(fēng)險評估每月對設(shè)備風(fēng)險進行控制分析，保存分析記錄并定期對分析進行回顧與更新對設(shè)備風(fēng)險預(yù)防和控制措施適宜性和有效性進行監(jiān)測對作業(yè)風(fēng)險評估人員進行培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄或資料對作業(yè)危害進行了辨識并對風(fēng)險進行了評估對作業(yè)風(fēng)險采取相應(yīng)的控制措施對預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測2.4作業(yè)風(fēng)險評估2.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估2.62.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估2.6風(fēng)險概述3.1應(yīng)急管理與響應(yīng)重要生產(chǎn)場所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯(lián)

系電話3.2事故/事件3.2事故/事件管理4.1標(biāo)識管理4.1標(biāo)識管理4.2劃線管理4.3通風(fēng)將識別出的劃線上報安全監(jiān)察部對劃線進行檢查并保留記錄向員工和承包商傳達劃線的意義，有資料或記錄按變化管理要求對劃線進行回顧、更新對生產(chǎn)作業(yè)場所空氣質(zhì)量進行風(fēng)險識別評估向生產(chǎn)技術(shù)部上報空氣質(zhì)量檢測需求根據(jù)風(fēng)險評估或監(jiān)測結(jié)果，完善通風(fēng)系統(tǒng)與設(shè)備、設(shè)施為進入空氣條件不能滿足安全與健康要求的作業(yè)現(xiàn)場人員配置個人防護用品按期對通風(fēng)系統(tǒng)與設(shè)備、設(shè)施進行檢查4.2劃線管理4.3通風(fēng)4.4照明與能見度4.4照明與能見度4.5建筑物、構(gòu)筑物4.6人機工效4.7內(nèi)務(wù)管理4.8消防管理對火災(zāi)風(fēng)險進行評估按照標(biāo)準(zhǔn)和評估結(jié)果配置消防設(shè)施在辦公樓、生產(chǎn)場所等區(qū)域張貼消防平面布置圖和火災(zāi)逃生線路圖向員工進行滅火方法、防護知識和應(yīng)急處理常識的培訓(xùn)對消防設(shè)施進行定期檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時上報

安全監(jiān)察部5.1安全工器具與個人防護用品5.1安全工器具與個人防護用品5.2手工具每年或在作業(yè)過程及其他條件發(fā)生變化時，對手工具的需求評估進行回顧和修訂建立特種設(shè)備清冊并明確檢查、檢測、檢?驗、維護的周在設(shè)備及信息發(fā)生變化時及時更新清冊5.3特種設(shè)備5.3特種設(shè)備期和內(nèi)容5.4測試設(shè)備按照確定的頻率和內(nèi)容對特種設(shè)備進行檢查特種設(shè)備的操作人員具備資質(zhì)對特種設(shè)備的使用、檢查、維護和操作人員進行安全作業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)及人員取證情況報教育培訓(xùn)中心和安全監(jiān)察部特種設(shè)備進行檢驗、檢測時，上報安全監(jiān)察部明確標(biāo)識未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的特種設(shè)備，并分別存放，做好防止其使用的措施編制測試設(shè)備清冊、臺帳，明確設(shè)備的檢查、檢測、檢驗與維護的周期和內(nèi)容，并及時更新根據(jù)規(guī)程及測試設(shè)備的要求建立操作程序，操作程序中明確正確操作步驟、風(fēng)險控制措施和應(yīng)急措施對測試設(shè)備的使用、檢查、維護和操作人員進行培訓(xùn)，并特別關(guān)注新型測試設(shè)備的培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄對測試設(shè)備按期開展檢查、維護、保養(yǎng)工作按測試設(shè)備清冊要求制定相應(yīng)測試設(shè)備送檢計劃并按時送檢需持證上崗操作的測試設(shè)備，操作人員經(jīng)過培訓(xùn)并持證上崗，并確保資質(zhì)證書有效測試設(shè)備存放環(huán)境滿足要求測試設(shè)備按標(biāo)識狀態(tài)的不同而分區(qū)存放測試設(shè)備的資料（產(chǎn)品合格證書、使用維護文件、檢驗與

檢查記錄、使用與維修記錄、缺陷及故障記錄等）完整齊5.4測試設(shè)備5.5用電設(shè)備5.5用電設(shè)備5.6爬梯、平5.6爬梯、平臺及腳手架5.7機動車輛5.7機動車輛6.1規(guī)劃與設(shè)6.1規(guī)劃與設(shè)計6.2施工與交針對工程項目進行全過程的風(fēng)險分析和評估，有風(fēng)險分析接驗收和評估資料針對工程項目風(fēng)險評估制定的風(fēng)險控制措施是否在項目實施過程中得到實施和控制對工程施工方案進行審核、會審、批準(zhǔn)指定工程項目實施協(xié)調(diào)與管理的責(zé)任人施工前進行安全技術(shù)交底對施工現(xiàn)場進行安全風(fēng)險和質(zhì)量控制的檢查、跟蹤和評價，對存在問題提出糾正預(yù)防措施按照驗收標(biāo)準(zhǔn)開展質(zhì)量控制關(guān)鍵點、隱蔽工程的階段性驗收和現(xiàn)場交接驗收、資料歸檔并記錄過程控制與交接驗收發(fā)現(xiàn)問題進行書面反饋并跟蹤改進新設(shè)備投運前編制相應(yīng)的啟動方案，并進行新設(shè)備投運前的風(fēng)險分析，包括對電網(wǎng)、設(shè)備及人員的風(fēng)險分析新設(shè)備投運前編制相應(yīng)的啟動方案對新設(shè)備的啟動方案執(zhí)行了審核、會審和批準(zhǔn)手續(xù)新設(shè)備接管人員接受相應(yīng)培訓(xùn)6.3新設(shè)備投新投運設(shè)備技術(shù)資料、臺帳的建立或更新得到完善運新投運設(shè)備運行維護所需工器具的配置對啟動過程的風(fēng)險進行了有效的控制，如：1.在啟動中執(zhí)行了風(fēng)險控制措施；2.嚴(yán)格按照啟動方案和對應(yīng)的啟動操作票進行現(xiàn)場操作；3.對發(fā)現(xiàn)的問題進行了登記、報告和處理，并保存記錄；4.新設(shè)備投運過程中發(fā)現(xiàn)的所有問題進行了跟蹤處理；5.按照應(yīng)急處理程序處理新設(shè)備啟動過

程中出現(xiàn)的緊急事件。6.4調(diào)度管理6.56.4調(diào)度管理6.5運行與維護按規(guī)定計算、下達、執(zhí)行保護（安自）定值建立電網(wǎng)設(shè)備參數(shù)檔案按規(guī)定修訂低周減載和事故拉閘順位表針對管轄設(shè)備、設(shè)施執(zhí)行巡檢記錄、表格在規(guī)定場所開展運行值班和交接班工作值班期間對事故、異常等緊急事件進行處理、報告和記錄值班期間對交接班、值班日志、接發(fā)令、工作許可、運行數(shù)據(jù)等進行記錄并做好資料文件歸檔運行值班的值班方式、交接班、值班人員著裝、工作許可手續(xù)辦理符合要求，接發(fā)令使用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語和履行復(fù)誦制度。開展設(shè)備、設(shè)施的日常、定期和特殊巡檢工作

對巡檢、維護中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行記錄和報告緊急事件及時進行處理和報告每年對電氣操作人員進行安全知識和技能培訓(xùn)、資格考核并公布其資質(zhì)電氣操作前進行了操作風(fēng)險分析電氣操作執(zhí)行操作票，操作前是否進行模擬操作電氣操作過程執(zhí)行監(jiān)護、復(fù)誦和記錄每月對操作票進行檢查、回顧并提出改進措施定期對運行值班工作的質(zhì)量進行檢查、回顧并提出改進意見按照管理標(biāo)準(zhǔn)對設(shè)備生命全過程的技術(shù)檔案和圖紙資料、設(shè)備運行技術(shù)數(shù)據(jù)進行收集、登記、更新管理依據(jù)設(shè)備風(fēng)險評估結(jié)果，按照年度、月度計劃有序進行設(shè)備的檢修改造、預(yù)試定檢6.6設(shè)備管理6.76.6設(shè)備管理6.7作業(yè)過程是否根據(jù)作業(yè)任務(wù)及其風(fēng)險準(zhǔn)備書面作業(yè)文件，如：操作票、檢查或驗收等記錄表格、作業(yè)所需的圖紙資料控制針對作業(yè)匹配了以下資源：人力資源；安全工器具和個人防護用品；安全標(biāo)識。6.8隔離閉鎖系統(tǒng)6.8隔離閉鎖系統(tǒng)當(dāng)閉鎖失效或無法實現(xiàn)閉鎖時，采取相應(yīng)的控制措施隔離閉鎖系統(tǒng)與設(shè)備同時投入運行隔離閉鎖的執(zhí)行和解除記錄詳細、完整解除隔離閉鎖的報告、批準(zhǔn)符合標(biāo)準(zhǔn)要求每年對隔離閉鎖系統(tǒng)的執(zhí)行情況、系統(tǒng)的有效性、適宜性和充分性進行檢查和回顧，并提出改進措施物品入庫前進行了檢驗、驗收并建立入庫記錄對倉儲人員進行防火防爆、人機工效、貨物堆放等知識的培訓(xùn)對儲存點的防火、防潮、防變形、防腐蝕、防滲漏等措施進行檢查6.9采購與倉6.9采購與倉儲管理按照先進先出的原則進行物品發(fā)放并記錄結(jié)合產(chǎn)品在生產(chǎn)現(xiàn)場的應(yīng)用情況對產(chǎn)品質(zhì)量進行跟蹤并建立跟蹤記錄

剩余物品與廢料的處理符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定7.1職業(yè)健康7.1職業(yè)健康系統(tǒng)張貼標(biāo)示急救設(shè)施位置與急救員名單明確危險物品管理的責(zé)任部門、人員及職責(zé)對所使用的危險物品進行識別并建立清冊，并根據(jù)采購與使用情況，及時回顧與更新危險化學(xué)物品清冊與MSDS清單下列場所有安全數(shù)據(jù)清單（MSDS）:危險物品使用部門，7.2危險物品7.2危險物品與廢料管理MSDS信息融入作業(yè)指導(dǎo)書構(gòu)成重大危險源的危險物品倉庫取得儲存許可證，并定期年審所有使用危險物品的人員經(jīng)過培訓(xùn)，了解物品的危害、處理程序及個人防護用品的正確佩戴危險物品倉庫滿足要求

實行劇毒物品管理及危險物品的出入庫管理，履行審批手8.1員工選聘8.1員工選聘8.2能力培訓(xùn)對不適宜崗位要求的員工進行調(diào)整按期跟蹤選聘員工，評估員工與崗位要求的相適應(yīng)性進行培訓(xùn)需求調(diào)查開展培訓(xùn)需求分析，分析時參考崗位要求、員工行為表現(xiàn)、培訓(xùn)需求調(diào)查、風(fēng)險評估與變化管理結(jié)果根據(jù)培訓(xùn)需求分析編制培訓(xùn)計劃按照計劃開展培訓(xùn)，并保存相關(guān)記錄相關(guān)人員的安全培訓(xùn)課時滿足要求

8.2能力培訓(xùn)9.1檢查特種作業(yè)人員有關(guān)考核合格，并取得特種作業(yè)操作證收集領(lǐng)導(dǎo)、管