2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫含答案【達(dá)標(biāo)題】_第1頁
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文檔簡介

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫第一部分單選題(300題)1、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,延期繳納或者拒不繳納保障基金的,由()根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】:D2、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司()。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】:C3、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中,正確的是(?)。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】:B4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】:A5、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予()

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】:B6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。

A.進(jìn)行調(diào)查,限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查,給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】:D7、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力,至少劃分為五類,風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】:B8、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】:A9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官()不參加培訓(xùn),或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】:B10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并()。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】:D11、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到()以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2%

B.5%

C.3%

D.6%

【答案】:B12、在空頭避險(xiǎn)策略中,下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正,而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù),而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正,而且絕對(duì)值變小

D.無法判斷

【答案】:C13、期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí),應(yīng)確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的()與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】:A14、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】:B15、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告

B.予以警告,并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可,要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格

【答案】:A16、()負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】:A17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司為客戶申請交易編碼,應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:A18、關(guān)于理事長的職權(quán),下列說法不正確的是()。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】:C19、李某以前在銀行工作,現(xiàn)在上海期貨交易所工作,張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中,張某是李某同事的同學(xué),趙某是李某的同學(xué),王某是李某以前的同事,羅某是李某的妻子。請問這幾個(gè)投資者中,()的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】:B20、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金,要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中,()。

A.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】:A21、關(guān)于期貨交易所,下列說法中錯(cuò)誤的是()。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

【答案】:A22、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】:D23、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況,主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及(),并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶重要性

【答案】:B24、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】:C25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】:B26、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是()。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】:C27、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】:B28、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,但情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,予以()。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】:B29、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中,正確的是()。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益,控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】:A30、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員,申請期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】:C31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】:A32、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:C33、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】:C34、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于()所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】:B35、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】:C36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】:D37、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】:A38、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月,公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是()是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】:C39、期貨公司的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】:A40、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步()記錄。

A.電話號(hào)碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】:B41、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】:A42、某期貨公司注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中,正確的是()。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請

【答案】:C43、相互買賣并不持有的證券,操縱證券、期貨交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】:C44、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)(),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨(dú)立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】:C45、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是()。

A.具備專業(yè)技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】:C46、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】:D47、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是()。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效,并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格,并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】:C48、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料,包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等,保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:D49、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理,《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】:A50、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前()個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:B51、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)(),并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:A52、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】:B53、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于()。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】:B54、劉某是A期貨公司的客戶。某日,劉某收到A期貨公司的通知,告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌,其期貨保證金已經(jīng)不足,應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金,劉某未加以理睬。根據(jù)此情況,A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)()。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】:C55、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,該公司凈資產(chǎn)為5000萬元,負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元,負(fù)債調(diào)整值為500萬元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為()。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】:D56、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】:D57、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后,決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失,張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是()。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片,姓名相符,可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶

C.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】:C58、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬()。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】:B59、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)()。

A.適當(dāng)合并,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,獨(dú)立核算

【答案】:C60、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】:A61、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,于月度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】:B62、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券()。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存,不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交中國證監(jiān)會(huì)

【答案】:C63、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其(),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】:D64、(2018年真題)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會(huì)

C.全國人民代表大會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】:A65、完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】:B66、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.作出行政處罰

B.及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理

C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分,以代替行政處罰

【答案】:B67、期貨從業(yè)人員的下列做法中,不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試,以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】:C68、下列單位或個(gè)人中,可以依法從事期貨交易的是()。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】:D69、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求,中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)()。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請,并拒絕接受再次申請

【答案】:C70、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí),只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外,期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】:B71、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】:D72、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】:B73、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的,應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】:A74、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】:C75、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】:B76、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸()所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】:B77、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)()。

A.報(bào)告期貨交易所

B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:B78、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】:B79、期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】:D80、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】:C81、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】:C82、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()萬元,申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】:D83、下列機(jī)構(gòu)中,可以代理客戶從事期貨交易的是()。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】:D84、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,()可以決定使用期貨投資者保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】:C85、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理()人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】:A86、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù),不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金,但可以查封

【答案】:D87、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易,張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn),得出玉米處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入玉米期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】:D88、()和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】:A89、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】:C90、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是()。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案,并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】:C91、合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程是指()。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】:A92、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】:C93、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定,()在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:C94、推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:C95、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的()。

A.客戶

B.會(huì)員

C.員工

D.股東

【答案】:B96、操縱證券、期貨市場,違法所得數(shù)額在五十萬元以上,具有情形的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是()

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查,仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】:D97、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的(),風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()時(shí)可以不再提取。

A.10%;1%

B.20%;1%

C.10%;3%

D.20%;5%

【答案】:A98、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】:C99、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是()。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】:B100、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí),實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】:D101、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于(??)所有。

A.期貨公司

B.會(huì)員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】:B102、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的()。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】:C103、甲是某期貨公司客戶,某H結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有()。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】:C104、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】:A105、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】:B106、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】:B107、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】:D108、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】:B109、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得(),審慎經(jīng)營,并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】:A110、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】:C111、()對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】:C112、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比,()。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】:C113、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn),擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng),誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶,故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

【答案】:C114、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類,分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么,該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為()。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】:C115、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】:A116、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】:C117、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】:A118、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足,無法承擔(dān)違約責(zé)任的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】:B119、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中,充分披露()的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況,并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】:B120、()是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】:A121、甲在某國有期貨公司任職,乙有求于他的職務(wù)行為,給甲送上5萬元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事,但因故未成。乙見事未成,要求甲退還好處費(fèi),甲拒不退還,并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】:A122、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由()提名,股東大會(huì)通過。

A.理事會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.股東大會(huì)

【答案】:B123、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】:C124、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述,正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還,任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】:A125、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度,結(jié)算擔(dān)保金屬于()所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】:C126、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】:A127、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查,進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議,報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:D128、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過()辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】:A129、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,下列情形出現(xiàn)時(shí),資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是()。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn),且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】:A130、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,客戶開立期貨賬戶時(shí),負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是()。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】:D131、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循()原則,基于獨(dú)立、客觀的立場,公平對(duì)待客戶,避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】:A132、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所()的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】:D133、()依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】:A134、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】:B135、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬元,負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元;客戶權(quán)益總額為26000萬元,在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元,負(fù)債調(diào)整值為300萬元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】:B136、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】:C137、期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的,首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】:D138、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

【答案】:A139、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】:C140、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并()。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】:C141、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】:A142、某投資者共購買了三種股票A、B、C,占用資金比例分別為30%、20%、50%,A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1.2和0.9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1,則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】:B143、獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司,應(yīng)當(dāng)按()的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù),足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:A144、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中,錯(cuò)誤的是()。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實(shí)守信的品質(zhì)

【答案】:A145、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】:D146、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中,正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】:D147、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】:B148、甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所,但是不知道如何申請,于是前去咨詢律師,律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】:D149、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門,對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】:B150、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨公司董事會(huì)

【答案】:D151、在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】:A152、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)()向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】:B153、取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:C154、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債,并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理()。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】:A155、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度,對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】:C156、在我國,依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】:C157、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】:A158、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,應(yīng)由()提名,()通過。

A.中國證監(jiān)會(huì);監(jiān)事會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì);股東大會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì);監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì);董事會(huì)

【答案】:A159、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的,保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】:A160、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】:A161、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí),與其他客戶混碼交易,如果甲的指令已經(jīng)入場成交,則對(duì)交易損失的說法正確的是()。

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】:C162、下列選項(xiàng)中,期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是()。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】:D163、期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的,首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】:D164、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為()。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】:C165、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬元,負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元;客戶權(quán)益總額為26000萬元,在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元,負(fù)債調(diào)整值為300萬元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本/凈資產(chǎn)

D.負(fù)債/凈資產(chǎn)

【答案】:B166、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括()。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】:D167、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】:C168、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與()簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】:C169、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,客戶沒有予以追認(rèn)的,應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】:C170、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng),對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:A171、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】:C172、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件()。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員,自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員,自被認(rèn)定之日起未逾2年

C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員,自被開除之日起已逾5年

D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】:B173、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】:B174、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】:B175、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】:A176、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得()。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】:B177、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的()個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】:D178、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】:B179、不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的分類評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】:B180、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息,結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】:C181、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門,對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】:D182、期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:C183、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元,期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元,其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償,該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】:C184、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】:B185、下列單位或者個(gè)人中,期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】:A186、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易,從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】:B187、期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊資本

【答案】:B188、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】:A189、期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司(),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】:B190、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于()。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】:C191、國有公司、企業(yè)的工作人員,由于濫用職權(quán),造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn),致使國家利益遭受特別重大損失的,處()年有期徒刑。

A.3~5

B.3~7

C.5~7

D.7~10

【答案】:B192、根據(jù)以下材料,回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】:A193、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】:A194、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述,錯(cuò)誤的是()

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確??蛻羝谪浗灰椎恼_M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定,繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】:C195、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí),下列說法中不正確的是()。

A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的,期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】:A196、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過,可將其直接認(rèn)定為()投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】:A197、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章,該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】:C198、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】:A199、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備()。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】:B200、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為()。

A.期貨市場禁止進(jìn)入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】:A201、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】:B202、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】:B203、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】:C204、期貨交易所的所得收益不能用于()。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】:C205、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】:B206、()應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】:B207、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】:A208、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中,錯(cuò)誤的是()。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】:C209、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】:A210、在使用期貨投資者保障基金前,應(yīng)當(dāng)先以()和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用

【答案】:C211、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施,或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】:D212、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起()內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】:B213、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】:A214、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員,在必須取得從業(yè)資格考試合格證明,并()。

A.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國證監(jiān)會(huì)申請從業(yè)資格

【答案】:A215、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定,主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】:C216、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定,期貨公司為客戶申請交易編碼,應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】:B217、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是()。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】:A218、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶甲的委托,以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,則交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】:A219、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

【答案】:A220、期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算,清算組制訂的清算方案,應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】:A221、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng),投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的()作為期貨交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】:D222、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi),向()報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】:C223、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分,其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為()。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】:A224、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】:C225、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】:B226、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)于申請日前()符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】:D227、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循()的原則,確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】:C228、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以()設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】:B229、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),成員不得少于()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】:B230、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,()。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】:B231、下列選項(xiàng)中,不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。

A.特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.以上都不正確

【答案】:B232、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)于當(dāng)日向()備案,并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】:D233、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為().

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項(xiàng)資金

【答案】:A234、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是()。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】:B235、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以()確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

【答案】:A236、截至2012年第四季

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