企業(yè)制度建設(shè)管理規(guī)定

企業(yè)制度建設(shè)管理規(guī)定文件編碼(GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968)制度建設(shè)管理辦法制度履歷表QG101001B01A0公公司制度名稱制度名稱制√編制(修編制單位號人企業(yè)管理部QG企業(yè)管理部QG101001A0制度管理辦法說明：在此之前沒有關(guān)于制度建設(shè)方面的制度,為加強(qiáng)制度建設(shè),規(guī)范管理,實(shí)現(xiàn)管理的制度化、流程化、表單化，特制定了本制度。注：“說明”主要闡述修改的主要內(nèi)容。第一章總則第一條為配合公司建立簡捷、實(shí)用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，實(shí)現(xiàn)本公司制度建設(shè)的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化，促進(jìn)公司管理實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本辦法。第二條本辦法之制度建設(shè)管理是指對各類制度的起草、審批、執(zhí)行、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。第二章制度分類及部室職責(zé)第三條本辦法之制度分為組織管理制度、專業(yè)管理制度、技術(shù)規(guī)范三類，各類制度實(shí)行公司專業(yè)管理部門歸口管理。其中組織管理制度是規(guī)范組織行為的管理制度，包括公司章程、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分、崗位設(shè)置等方面的制度；專業(yè)管理制度是關(guān)于規(guī)范各專業(yè)管理部門各項(xiàng)專業(yè)職能的制度；除此之外的劃歸為技術(shù)規(guī)范，技術(shù)規(guī)范是闡明和確定技術(shù)要求方面的規(guī)定，包括產(chǎn)品、產(chǎn)品檢驗(yàn)、工藝、環(huán)境保護(hù)、安全技術(shù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等。制度編制、修訂管理歸口管理如下(包含但不限于以下部門及制度)：績效管理、制度管理、公司級章程管理等相關(guān)制度由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)；境衛(wèi)生管理、安全保衛(wèi)管理等行政相關(guān)制度由行政辦公室負(fù)責(zé)；招聘管理、應(yīng)商管理等采購相關(guān)制度由供應(yīng)部負(fù)責(zé)；設(shè)備管理(檢修、潤滑、事故)、工藝管理、安全管理、調(diào)度管理等生產(chǎn)相關(guān)制度由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)。第四條根據(jù)制度內(nèi)容，一個(gè)完整的可操作的制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容：1、制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、制度正文約束條例、考2、制度操作流程：依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖，通?？捎?、制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單，通?？筛鶕?jù)管理活動的特點(diǎn)、性質(zhì)及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分1、章程：是指嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)要求，規(guī)范公司行為和治理結(jié)構(gòu)等方面的管理制度。2、條例：是規(guī)范某一類對象、某一系統(tǒng)(過程)、某一系列活動的綜合性3、職責(zé)：是針對“工作”這一特定對象制定的管理制度，包括各管理層次、各級、各類崗位職責(zé)與相關(guān)的工作描述。4、守則：是確定員工行為規(guī)范方面的管理制度。5、辦法：是確定某一方面或特定管理對象、過程、活動的方法和要求的6、制度：是規(guī)范某一方面經(jīng)營、管理活動行為準(zhǔn)則的管理制度。7、規(guī)定：是確定特定對象、過程、活動規(guī)范、準(zhǔn)則方面的管理制度。8、細(xì)則：是為實(shí)施制度、規(guī)定、守則、辦法而制定的更為具體的管理制另外，按照公司相關(guān)專業(yè)管理部門的專業(yè)要求確定“技術(shù)規(guī)范”的名第五條公司制度建設(shè)的管理部門為企業(yè)管理部，主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)及管理工作；根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)向各管理部門提出制度編寫要求；負(fù)責(zé)制度的初審與會審管理工作；負(fù)責(zé)制度起草部門編寫制度的指導(dǎo)工作、流程編制的輔導(dǎo)與完善工作、培訓(xùn)情況檢查、落實(shí)情況檢查、執(zhí)行效果評價(jià)；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并負(fù)責(zé)逐項(xiàng)督導(dǎo)落實(shí)；配合公司制度建設(shè)的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)有效制度清單的整理等。第六條公司的制度責(zé)任部門即公司制度的編制及督導(dǎo)執(zhí)行部門為公司各專業(yè)管理部門。各專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)公司制度的制定及督導(dǎo)執(zhí)行(包括調(diào)研、起草、征求意見、編寫培訓(xùn)教案及培訓(xùn)計(jì)劃并進(jìn)行授課、編制制度檢查計(jì)劃、執(zhí)行情況的檢查與意見反饋、申請修訂等)。第七條制度的責(zé)任部門必須對每一項(xiàng)制度確定制度責(zé)任人，責(zé)任人的主要職責(zé)是：對負(fù)責(zé)的制度進(jìn)行培訓(xùn)、檢查制度執(zhí)行情況、建立制度檔案(包括制度建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容)等。第八條制度責(zé)任人的確定及變更。新出臺制度的責(zé)任人一般應(yīng)為制度的起草人；在本管理制度下發(fā)前的制度責(zé)任人由各部門領(lǐng)導(dǎo)指定責(zé)任人；制度責(zé)任人工作發(fā)生異動時(shí)，由部門領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)重新指定制度責(zé)任人。制度責(zé)任人工作發(fā)生異動時(shí)，必須到制度建設(shè)管理人員處確認(rèn)制度檔案交接情況，否則企業(yè)管理部在組織制度評審時(shí)，將對無制度責(zé)任人的進(jìn)行考核。第九條辦公室負(fù)責(zé)文件審批、文件編號、打印下發(fā)、整理建檔等。第十條企業(yè)管理部負(fù)責(zé)按照培訓(xùn)工作相關(guān)要求組織實(shí)施制度培訓(xùn)，達(dá)到培訓(xùn)效果。第十一條本辦法所指流程就是指做事情的順序，業(yè)務(wù)流程是指為了實(shí)現(xiàn)特定的目的，利用多部門或單位之間的合作共同完成的工作過程。第三章制度的編制、修訂和廢止第十二條制度編制的流程()。專業(yè)管理部門對制度編制需求進(jìn)行識別與確認(rèn)→專業(yè)管理部門起草初稿→專業(yè)管理部門組織與制度相關(guān)部門進(jìn)行研討并征求意見(包括公司對口專業(yè)部門的意見)→企業(yè)管理部制度建設(shè)管理人員初審→專業(yè)管理部門根據(jù)制度的重要程度組織會審或會簽→經(jīng)公司總經(jīng)理或主管領(lǐng)導(dǎo)審批后以紅頭文件下發(fā)或經(jīng)局域網(wǎng)發(fā)布(審批時(shí)須附制度需求識別與征求意見單、制度審核單、制度定稿及文件審批單)。1、制度編制需求的識別與確認(rèn)。全面分析和識別制度編制的需求，了解本部門有關(guān)職責(zé)、國家相關(guān)規(guī)定、公司及各子公司目前相關(guān)制度建設(shè)和執(zhí)行情況，特別要找準(zhǔn)存在的問題，并參考其他企業(yè)同類制度，填寫制度需求識別與征求意見單()。2、征求意見。制度在初稿編制完成后，都必須在公司相關(guān)單位范圍內(nèi)征求意見()，反饋意見必須由各單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。3、前期研討。若為了工作方便，提高效率，可以組織與制度相關(guān)部門進(jìn)行研討，以會議紀(jì)要的形式確認(rèn)研討結(jié)果，而不再另行征求意見(“會議紀(jì)要”可代替“制度需求識別與征求意見單”)。4、制度初審。初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見情況；與其他專業(yè)制度的銜接情況；制度重要程度的判定是否正確；制度編寫格式()是否規(guī)范；有無相應(yīng)的流程與表單；有無檢查計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃表()；有無制度需求識別與征求意見單(或相應(yīng)會議紀(jì)要)；有無制度履歷表(，首次編制不需要)等方面。企業(yè)管理部制度審核人員要形成書面的審核意見，填寫制度審核單()，并隨同制度文本一起按下列方式提交公司審定：(1)經(jīng)企業(yè)管理部初審確認(rèn)為“很重要”的制度須在公司經(jīng)理辦公會上進(jìn)行會簽(需進(jìn)行會簽的單位由編制制度的專業(yè)部門提出)。凡未征求意見或企業(yè)管理部初審的制度，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定或會第十三條制度的修訂流程()：編制制度的專業(yè)管理部門提出制度修訂的書面申請或建議→企業(yè)管理部審核→提交公司例會審定→執(zhí)行制度編制流第十四條制度的廢止流程()1、對原制度進(jìn)行修訂后，原制度廢止。2、對不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：制度編制部門(制度責(zé)任部門)提出制度廢止的書面申請，并填寫制度需求識別與征求意見單→企業(yè)管理部審核→提交經(jīng)理辦公會或公司例會審定→決定是否第四章制度的督導(dǎo)執(zhí)行第十五條制度的貫徹：公司制度下發(fā)一周之內(nèi)，各相關(guān)專業(yè)管理部門要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，對要制定具體的實(shí)施細(xì)則的，需在15個(gè)工作日內(nèi)完成，下發(fā)一周內(nèi)，各相關(guān)單位要組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹。第十六條制度的培訓(xùn)：制度下發(fā)前，制度責(zé)任人要編寫制度培訓(xùn)教案和培訓(xùn)計(jì)劃，填寫制度培訓(xùn)計(jì)劃單(見附件五)，并提交到企業(yè)管理部，在制度下發(fā)的15天內(nèi)，企業(yè)管理部牽頭會同制度責(zé)任部門對相關(guān)人員進(jìn)行培第十七條制度的執(zhí)行：各級管理制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，各單位檢查管理制度在本單位執(zhí)行情況時(shí)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始記錄，確責(zé)任的依據(jù)。第十八條制度執(zhí)行中特殊情況的處理1、制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與制度起草部門或企業(yè)管理部書面溝通，如無異議就要對制度在本單位的落實(shí)負(fù)2、制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報(bào)批程序，經(jīng)制度責(zé)任人同意后方可靈活處理，并要對此過程存檔備查。第十九條制度落實(shí)的督導(dǎo)檢查1、制度下發(fā)時(shí)，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計(jì)劃:制度下發(fā)執(zhí)行的前三個(gè)月，制度責(zé)任人對各相關(guān)單位執(zhí)行制度情況每月都要進(jìn)行全面檢查；制度下發(fā)三個(gè)月后，起草部門對制度的落實(shí)情況每三個(gè)月至少檢查一次,每次檢查都要填寫制度檢查(制度評審)報(bào)告單()或形成書面報(bào)告交給制度管理部門制度建設(shè)人員。2、制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什第五章制度的評審第二十條定期評審：每年十二月初，企業(yè)管理部組織公司各專業(yè)管理部門對公司的制度進(jìn)行一次評審，并將評審結(jié)果填入制度檢查(制度評審)報(bào)告單()。第二十一條不定期評審：發(fā)生下列情況時(shí)，企業(yè)管理部應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制度的評審活動。1、國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時(shí)。2、公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)。3、公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)。4、其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。第二十二條制度評審結(jié)果的運(yùn)用1、識別并確定公司制度建設(shè)的需求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措2、編制公司制度管理與建設(shè)的評價(jià)報(bào)告。企業(yè)管理部在每年的12月底，應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評價(jià)報(bào)告，并提交總經(jīng)理。3、將制度評審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行年終評比的主要依據(jù)。第六章制度的存檔管理第二十三條各部門要指定專人負(fù)責(zé)制度的存檔管理工作，要求用專門的檔案盒(袋)存放各類制度。第二十四條每項(xiàng)制度應(yīng)體現(xiàn)管理“痕跡”，每項(xiàng)制度的檔案應(yīng)包括制制度需求識別與征求意見單制度初稿規(guī)范審核單經(jīng)過會議研究討論的會議紀(jì)要(若進(jìn)行會簽的，復(fù)印會簽紅頭文件(待實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化后取消)提出制度修改申請(建議)單制度編制過程宣傳貫徹檢查執(zhí)行過程修訂過程123456789第七章附則第二十五條公司的制度及制度建設(shè)檔案屬于公司內(nèi)部資料，未經(jīng)公司返還資料彌補(bǔ)公司損失外還將給予行政“開除”處分。第二十六條本辦法的附件有：附件一：制度管理流程附件二：制度需求識別與征求意見單制度名制度名稱及編號首次編制編制部門是否附件三：制度重要程度的判定附件四：制度編寫格式規(guī)定附件五：制度執(zhí)行情況檢查計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃表歷表。附件七：制度審核單附件八：制度檢查(制度評審)報(bào)告單第二十七條所有擬下發(fā)的制度都需注明貫徹的對象，本辦法需貫徹到公司所有職能部室人員。第二十八條所有制度的解釋權(quán)均歸制度制定部門，本辦法由公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋，培訓(xùn)、修訂亦由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)。第二十九條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。QG101001L01A0編制度修改制度廢止次換版編制，日期：次修訂編制，日期：是否(制度重要性的識別結(jié)果：很重要1、履行部門職責(zé)的需要2、滿足國家有關(guān)法律法規(guī)的要求編制3、加強(qiáng)或完善專業(yè)及修管理的需要()訂需4、原有制度已經(jīng)不適應(yīng)管理的要求識求()別5、原制度一次修改在10處以上上()廢止廢止原因：別反饋意見(可另附材料)：月月重要一般(時(shí)1、制度重要程度的分類及其判定依據(jù)制度按其重要程度可分為很重要、重要和一般三類，判定制度重要程度判斷項(xiàng)目發(fā)揮作用的范圍很重要重要一般全局性綜合性局部性對過程(流程)的增值作用對公司經(jīng)營活動的影響在公司制度體系中的地位很大很大基礎(chǔ)性大大結(jié)構(gòu)性較大較大支持性所管理控制的資源重要程度很重要重要較重要2、制度重要程度的識別確認(rèn)：制度的重要程度先由各專業(yè)部門識別，最后由企業(yè)管理部審核確認(rèn)。3、制度重要程度分類的用途：企業(yè)管理部依據(jù)審核確認(rèn)后的制度重要程度，確定是在公司經(jīng)理辦公會或例會上審定，還是組織專業(yè)會議審定，或者4、制度重要程度的范例制度名稱制度建設(shè)管理辦法實(shí)施細(xì)則員工親屬工作回避制度文書管理制度企業(yè)郵箱和辦公自動化管理辦法重要程度很重要重要1、管理制度名稱的確定。管理制度一般由“單位名稱(全稱)+管理的對象、過程、活動名稱+制度文體名稱”構(gòu)成，如“——————有限公司制度建設(shè)管理辦法”。2、制度編寫的內(nèi)容要求。(1)制度的第一章為總則?？倓t的內(nèi)容應(yīng)包括：制度的目的、適用范圍、有關(guān)術(shù)語的定義、職責(zé)分工等內(nèi)容。(2)制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括：該制度實(shí)施的有關(guān)要求；與該制度相關(guān)的其它專業(yè)管理制度、流程、表單名稱;該制度的附件，與相關(guān)制度的關(guān)系等內(nèi)容。(3)制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定制度的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)3、制度編寫的格式要求。(1)制度正文按照章、節(jié)、條、款、目的格式編寫。正文的章、節(jié)、條用“第×章”、“第×節(jié)”、“第×條”分別表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號表示；正文的“條”下設(shè)“款”，款下設(shè)“目”，(3)……”表示；“目”下用阿拉伯?dāng)?shù)字“①、②、③……”表示；再往后可(2)頁面設(shè)置。所有制度均用A4紙縱向編制，不分欄，不設(shè)頁碼；上、②制度首頁表頭的“公司名稱”、“制度名稱”、“編制部門”用4號③正文“章、節(jié)、條”的順序號用4號黑體字加粗，正文的其他部分一體加粗。④制度中的附件(主要包括流程和表單)可根據(jù)實(shí)際需要選擇合適的字號，標(biāo)題用宋體，其它文字用標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體。(4)制度正文的每個(gè)段落，首行縮進(jìn)兩個(gè)字符；“第×章”、“第×條”后面空一個(gè)字符；“總則”和“附則”的兩字之間均空一個(gè)字符；“附件×”在頁面左端頂部頂格寫，不空字符；“章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均居于頁面中間，其它文字兩端對齊。程、表單的編號，采用漢語拼音字母、阿拉伯?dāng)?shù)字、英文字母統(tǒng)一進(jìn)行編制度的編號方法修改碼：用阿拉伯?dāng)?shù)字0、1、2、3……××××××××L××碼；用阿拉伯?dāng)?shù)字0、1、2、3……號：用大寫英文字母A、B、C……表本號：用大寫英文字母A、B、C……例：公司制度建設(shè)管理辦法的制度管號按編制順序用三位阿拉伯例：公司《制度建設(shè)管理辦法實(shí)施細(xì)則》的編號：××××××××B××制度順序號：按編制順序用三位阿拉伯3……表示C……表示表單順序號：用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示表單編號：用漢語拼音“B”表示制度順序號：按編制順序用三位例：公司制度建設(shè)管理辦法的制度識別需求與征求意見單的編號：(3)制度的表單編號方法流程順序號：用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示流程編號：用漢語拼音“L”表示5、制度編號的調(diào)整。制度每一次修訂均要調(diào)整編號。原制度一次修訂在處以上或者制度某一條款累計(jì)修訂5次以上時(shí)，原制度需換版，并更改版號；其他修改，只需調(diào)整修改碼。6、公司、專業(yè)管理、組織管理代碼公司名稱代碼代碼公司名稱代碼代碼代碼面的名稱面的名稱RZQG人力RZQG理行政管理XZ黨工辦DG101財(cái)務(wù)管理CW設(shè)備管理SB生產(chǎn)管理SC安全管理AQ供應(yīng)管理GY原料管理YL7、制度流程圖繪制的要求(1)專業(yè)管理制度及組織管理制度流程圖，采用圖形符號和“二維”坐標(biāo)(2)圖形符號，應(yīng)使用WORD、EXCEL、PPT中“自選圖形中流程圖和連接(3)“二維”坐標(biāo)，應(yīng)按制度中規(guī)定的管理活動(工作)的步驟和責(zé)任者①嚴(yán)格依據(jù)制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動(工作)步驟和邏輯關(guān)系，用最簡明的圖形描述。②對有時(shí)限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上,用d(表示工作日)、h(表示工作小時(shí))注明。③對于“判斷”事項(xiàng)，必須要表達(dá)明確的意思，并在“判斷”連線上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。(5)流程圖常用符號規(guī)定過程文檔備8、制度匯編的要求(1)匯編的封面：內(nèi)容依次分別是“×××公司×××年度”(宋體2號橫向居中)、“制度匯編”(宋體初號加粗，每個(gè)字占一行，縱向居中)、“編制