在線模擬考試題-基金3

?單選題

1.公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并營運。B_

A：公司法

B：公司章程

C：基金法

D：基金合同

2.基金的銀行存款賬戶由基金托管人以（）的名義開立。B_

A：托管人

B：基金

C：投資者

D：管理人

3.以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。A_

A：開放式基金份額的轉(zhuǎn)移一般采取未知價法，以轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計

算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B：開放式基金交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按

照一定規(guī)則從某一投資者基金賑戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為

C：交易過戶的方式主要包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行等

D：基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

4.2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）?！?/p>

A：華夏基金管理公司

B：華安基金管理公司

C：南方基金管理公司

D：招商基金管理公司

5.如果某證券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約

（）。4::

一

一

增

A：加

降3%

B：低

增3%

C：加5/

降

低

D：5%

6.（）是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。D_

A：證券投資基金法

B：基金托管協(xié)議

C：基金招募說明書

D：基金合同

7.基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、

會議形式/審議事項、表決方式等事項。B_

A：45

B：30

C：15

D：10

8.某投資組合的平均收益率為14%,收益率標準差為21%,貝塔值為1.15。若無風險利率

為6%,則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。B

A：6.96

B：0.38

C：0.7

D：3.8

9.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法不正確的是（）。屋

A：基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資人所有

B：基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

C：基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按?定比例分配給基金管理人

D：基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

10.據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。1）_

A：20240%

B：40%-70%

C：70%-90%

D：90%以上

11.契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是（）。A_

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金投資者

D：基金監(jiān)管機構(gòu)

12.下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。B_

A：遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B：申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

C：采用電腦集合競價兩種方式

D：實行T+1交收制度

13.債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場分割理論認為，市場被分割為（）。B_

A：長期債券市場和短期債券市場

B：長期、中期和短期債券市場

C：中長期和短期債券市場

D：以上說法都不正確

14.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情

況時需要中國證監(jiān)會組織相應(yīng)的審計。D_

A：高級管理人員提供虛假信息

B：投資管理人員離開工作崗位一個月以上

C：高級管理人員在非經(jīng)營機構(gòu)兼職

D：基金管理公司董事長總經(jīng)理離任的

15.資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以（）歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷

推測未來的資產(chǎn)類別收益。建

A：短期

B：中期

C：長期

D：中長期

16.基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（）。B

A：基金設(shè)立

B：基金投資

C：基金發(fā)行

D：風險管理

17.關(guān)于影響債券收益率的因素，以下敘述正確的是（）。A_

A：基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低收益率

B：不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差有時也稱為市場

板塊間利差

C：發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素

D：稅收負擔不是影響債券收益率的因素

18.一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是（）。憶

A：基金募集信息披露

B：臨時信息披露

C：基金份額上市交易公告書

D：基金季度報告

19.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公

司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。B_

A：商業(yè)銀行

B：證券公司

C：資產(chǎn)托管機構(gòu)

D：保險公司

20.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、

基金托管人托管，以（）的方式進行證券投的一種利益共享、風險共擔的集合投資方法。

A

丁獨立的財產(chǎn)、投資金組合

B：發(fā)起人的財產(chǎn)、集中投費

C：托管人的財產(chǎn)、集中投資

D：管理人的財產(chǎn)、投資組合

21.下列關(guān)于資本市場線的敘述，錯誤的是（）。B_

A：資本市場線由無風險資產(chǎn)和市場組合決定

B：資本市場線也被稱為證券市場線

C：資本市場線是有效前沿線

D：資本市場線的斜率為正

22.假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%,貝塔系數(shù)（B）為2。如果

市場預(yù)期收益率為12%,市場的無風險利率為A_

A：8%

B：10%

C：12%

D：16%

23.基金合同是規(guī)范基金當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這此當事人不包括（）。A_

A：證券交易所

B：基金管理人

C：基金托管人

D：基金份額持有人

24.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查,

做出批準或不予批準的決定。B_

A：12

B：6

C：3

D：1

25.能夠進行實時套利交易的基金是（）。C_

A：保本基金

B：傘形基金

C：ETF

D：LOF

26.以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。D_

A：LOF采用“金額申購、份額贖回”原則

B：LOF份額交易每日漲幅比例為10%

C：買入LOF份額申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

D：LOF份額申報價格最小變動價位為0.01元人民幣

27.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A_

A：可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度

B：有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則

C：是相對強弱指標的變形

D：是技術(shù)分析指標BIAS的別稱

28.債券基金對（）的投資者具有較強的吸引力。D_

A：長期投資者

B：短期投資者

C：追求最大利潤

D：追求穩(wěn)定收入

29.資產(chǎn)配置按照范圍可以分為（）。匚

A：各項均不對

B：買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略

C：全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風格資產(chǎn)配置

D：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

30.在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中，對銷售業(yè)績進行評估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動

方案的環(huán)節(jié)為（）。D_

A：市場營銷分析

B：市場營銷計劃

C：市場營銷實施

D：市場營銷控制

31.關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。D_

A：與夏普指數(shù)對基金績效表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn)差異

B：比夏普指數(shù)更難以為人們理解與接收

C：實際上表現(xiàn)為兩個收益率之比

D：它是一個賦予夏普比率以數(shù)值化解釋的指標

32.假定證券A可能的收益率分別為-0.02,-0.01,0.01,0.04；發(fā)生的概率分別為0.40,

0.10,0.30,0.20；則該證券的期望收益率為（）。p_

A：0.60%

B：0.50%

C：0.30%

D：0.20%

33.（）按照《證券投資上市規(guī)則》，對在交易所上市的基金（含ETF）的信息披露行為進

行監(jiān)管。A_

A：證券交易所

B：中國證監(jiān)會

C：中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局

D：基金托管人

34.我國開放式基金的贖回價格是以（）為基礎(chǔ)加、減有關(guān)費用計算的。C_

A：1元人民幣

B：基金份額總值

C：基金份額凈值

D：當日價格

35.（）是約定基金管理人，托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。A_

A：基金合同

B：基金招募說明書

C：基金代銷協(xié)議

D：基金托管協(xié)議

36.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合型基金是指（）。匚

A：主要以債券為主要投資對象

B：主要以股票為主要投資對象

C：同時以股票、債券、貨幣市場工具為主要投資對象

D：同時以股票債券為投資對象

37.基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、

會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A：10

B：15

C：30

D：45

38.一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率（）。D_

A：無法判斷

B：較高

C：沒有差異

D：往往有一定折讓

39.在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員

是（）。B_

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：基金份額持有人

D：證券交易所

40.據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（0.p_

A：20240%

B：40%-70%

C：70%-90%

D：90%以上

41.債券指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合的收益。J

A：高于某人特定指數(shù)的收益

B：與市場平均收益相同

C：與某個特定指數(shù)的收益相同

D：高于市場平均收益

42.產(chǎn)體現(xiàn)的凈值更好的反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估

值方法做了修改，這屬于（）原則。屋

A：建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

B：建立憑證管理制度

C：采取合理的估值方法

D：建立復(fù)核制度

43.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價

格”的職責應(yīng)該由（）承擔。L

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金份額持有人

D：證監(jiān)會

44.假設(shè)在20個季度內(nèi)，在股票市場出現(xiàn)上揚的12個季度中，基金經(jīng)理預(yù)測正確了9個；

在股票市場出現(xiàn)下跌的8個季度中，基金經(jīng)理預(yù)測正確了4個,該基金的成功概率為（）。

B

A：0.1

B：0.25

C：0.5

D：0.75

45.債券的利率風險是指由于利率水平變化而引起的。A_

A：債券報酬的變化

B：債券價格的變化

C：債券收益率的變化

D：債券平均收益率的變化

46.從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。A_

A：一部分資金投資于無風險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投

資與風險投資

B：對流動性的要求不高

C：支付曲線為直凹形

D：各種資產(chǎn)之間比例保持不變

47.股票投資的小公司效應(yīng)是（）B_

A：消極型投資策略

B：市場異常策略

C：以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

I）:以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

48.基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏

普指數(shù)（）。葭

A：是基金的M的兩倍

B：小于基金M的兩倍

C：大于基金M的兩倍

D：等于基金M的夏普指數(shù)

49.基金管理公司根據(jù)市場情況，持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（）類

型。D_

A：垂直

B：綜合式

C：不定式

D：水平式

50.目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)

利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A_

A：上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

B：基金管理公司

C：中央結(jié)算公司

D：基金托管銀行

51.基金管理公司的投資研究一般不包括（）。D_

A：行業(yè)研究

B：宏觀與策略研究

C：個股研究

D：個股內(nèi)幕信息研究

52.以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的敘述，錯誤的是（）。B_

A：資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于判斷證券是否被市場錯誤定價

B：資本資產(chǎn)定價模型的一個重要假設(shè)是不允許賣空

C：當市場達到均衡時，市場組合M成為?個有效組合，所有有效組合都可被視為無風

險證券F與市場組合M的再組合

D：資木資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)配置

三、資本市場沒有摩擦

53.下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是（）。匚

A：詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的

B：詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

C：特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

D：詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部份風險溢價

54.從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責任的機構(gòu)是（）。C_

A：證券交易所

B：證券業(yè)協(xié)會

C：證監(jiān)會

D：銀監(jiān)會

55.卜.列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會主要職責的是（）。B_

A：調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

B：對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控

C：草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準主、工作指引和自律公約

D：協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓、國際交流合作

56.股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在（）左右。

A：20%-40%

B：40%-60%

C：50%-70%

D：60%-80%

57.常用來作為對未來收益率的無偏估計的指標是（）?A_

A：算術(shù)平均收益率

B：兒何平均收益率

C：年化收益率

D：時間加權(quán)收益率

58.（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。C

A：2006年6月18日

B：2006年12月18日

C：2007年6月18B

D：2007年12月18日

59.基金管理公司的投資決策程序的起點通常是（）。A_

A：公司研究發(fā)展部提出研究報告

B：投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

C：基金投資部制定投資組合的具體方案

D：風險控制委員會提出風險控制建議

60.在基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（）。A

A：信息披露控制

B：研究業(yè)務(wù)控制

C：投資決策業(yè)務(wù)控制

D：基金交易業(yè)務(wù)控制

?多選題

1.基金托管人內(nèi)部控制的目標是（）ABC

A：保證業(yè)務(wù)嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B：防范和化解經(jīng)營風險

C：維護基金份額持有人的權(quán)益

D：維護基金管理人的權(quán)益

2.基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包

括（）。BCD

A：境外托管人最近一個月的實收資本

B：境外投資顧問的名稱、注冊地址

C：境外投資顧問的主要負責人教育背景

D：境外托管人的信用等級

3.基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督，主要包括（）。ABCD

A：對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

B：對基金投資融資比例的監(jiān)督

C：對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D：對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

4.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。BCD

A：基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

B：基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入

C：金融機構(gòu)

D：銀行和非銀行金融機構(gòu)

5.與肌票基金相比，債券基金有以下哪些特點：（）。AD

A：對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力

B：對追求長期增值的投資者具有較強的吸引力

C：波動性較大

D：波動性較小

6.為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到（）。ABCD

A：在監(jiān)管的同時，進一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范

B：更多地鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

C：更多地吸引外資，引用國外的先進經(jīng)驗，提升我國基金業(yè)的水平

D：加強監(jiān)管的力度與強度

7.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。BC—

A：根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金

B：封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回

C：封閉式基金和開放式基金的交易場所不同

D：開放式基金的價格由市場供求關(guān)系決定

8.下列投資策略中，屬于積極型資產(chǎn)配置策略的有（）。BCD

A：買入并持有策略

B：恒定混合策略

C：投資組合保險策略

D：動態(tài)資產(chǎn)配置策略

9.以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露

日分別報中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局備案。ACD

A：基金份額持有人大會的召開

B：披露年度報告

C：轉(zhuǎn)換基金運作方式

D：更換基金管理人

10.內(nèi)部控制基本要求中強調(diào)的“嚴格授權(quán)控制”包含（）。AC

A：分支機構(gòu)和公司員工必須在規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責

B：要有明確的授權(quán)分工，操作相對獨立

C：重大業(yè)務(wù)的授權(quán)要采用書面形式，明確授權(quán)時效

D：各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程

11.基金托管人對基金管理人的會計核算進行復(fù)核的內(nèi)容包括（）。ABCD

A：基金頭寸

B：基金收益分配

C：基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

I）:基金賬務(wù)

12.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有（）。BCD

A：基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方

面

B：保障基金托管'業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標之一

C：內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

D：內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

13.我國基金信息年監(jiān)管的主要內(nèi)容是（）。ABCD

A：信息披露違規(guī)處罰

B：基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管

C：基金募集信息披露監(jiān)管

D：建立健全基金信息披露制度規(guī)范

14.證券投資基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（）。ABCD

A：負責辦理基金名下的資金往來

B：依法安全保管基金的全部財產(chǎn)

C：復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值

D：執(zhí)行基金管理人的合法投資指令

15.基金托管人可以通過下列哪些方式實施對基金管理人的監(jiān)督（）。BCD

A：現(xiàn)場檢查

B：電話提示

C：書面警示

D：定期報告

16.以下關(guān)于封閉式基金募集申請的核準的表述，正確的是（）。CD

A：需要組織專家進行現(xiàn)場檢查

B：需要對基金募集申請材料進行有效性審查

C：中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準或不予核準的決定

D：要經(jīng)過組織專家評審會根據(jù)實際情況進行評審、對基金募集申請材料進行齊備性審

查等程序

17.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法，正確的是（）。AC

A：基金一般按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值

B：開放式基金每周披露一次基金份額凈值

C：從基金資產(chǎn)中扣除所有負債即是基金資產(chǎn)凈值

D：基金在進行資產(chǎn)估值時可以采用不同的估值方法檢驗結(jié)果的準確性

18.基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項包括（）。ABCD

A：持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人

B：持有人戶數(shù)

C：財務(wù)狀況報表

D：重大事件揭示

19.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（）。ACD

A：基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

B：基金合同期限為3年以上

C：基金募集金額不低于2億元人民幣

D：基金份額持有人不少于1000人

20.以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。AD—

A：指數(shù)化策略

B：債券互換

C：應(yīng)急免疫

D：免疫策略

21.關(guān)于基金分類標準，以下說法正確的是（0.我—

A：50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B：60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

C：僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

1）：投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、

債券基金規(guī)定的為混合基金

22.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括（）。O）—

A：衍生工具收益

B：債券投資收益

C：股利收益

D：股票投資收益

23.基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。ABCD

A：內(nèi)部環(huán)境控制

B：銷售決策流程控制

C：銷售業(yè)務(wù)流程控制

D：會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

24.下列關(guān)于基金費用列支的說法，正確的有（）。BD

A：在基金銷售過程中發(fā)生的費用直接從基金財產(chǎn)中列支

B：基金管理費可從基金財產(chǎn)中列支

C：基金轉(zhuǎn)換費可從基金財產(chǎn)中列支

D：銷售服務(wù)費可從基金財產(chǎn)中列支

25.目前對基金信息披露進行管理的部門主要是（）。BCD

A：證券'也協(xié)會

B：基金監(jiān)管部

C：中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局

D：證券交易所

26.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置相比，二者（）。ABCD

A：對投資者的內(nèi)險偏好認識不同

B：對投資者的風險承受不同

C：對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同

D：對投資者的風險偏好假設(shè)不同

27.L0F份額的跆系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括（）。CD—

A：投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的L0F份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)

B：投資者將托管在某基金管理人或其代銷機構(gòu)的L0F份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機構(gòu)

或基金管理人

C：投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的L0F份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機構(gòu)

D：投資者將托管在基金管理人或代銷機構(gòu)的L0F份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機構(gòu)

28.證券投資基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（）。AB—

A：按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B：對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

C：對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬

D：計算并公告基金資產(chǎn)凈值

29.對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括在（）。BD

A：對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當提供備份措施或方案

B：應(yīng)當記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息

C：具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征

D：應(yīng)當具備交易清算、資助處理的功能

30.基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。BCD

行

政

A:

交

B:易

投

C:資

研

D:究

31.計算基金詹森指數(shù)需已知的變量包括在（）。ABC

A：市場指數(shù)收益率

B：無風險收益率

C：Bp的最小二乘估計

D：基金的平均收益率

32.假設(shè)混合基金P由證券I和II構(gòu)成，證券I的期望收益水平和總風險水平都比II的高,

證券I和口在P中的投資比重分別為0.48和0.52,那么（）。ABC

A：若II是股票則此組合可能為偏股性

B：若II是債券則此給合可能為偏債

C：此組合可能為股股債平衡型

D：不能確定

33.目前，證券投資基金在全球的發(fā)展，主要有（）特征。ACD

A：證券投資基金的數(shù)量、品種和規(guī)模部有大幅度的增長

B：封閉式基金成為證券的投資基金的主流產(chǎn)品

C：機構(gòu)投資者不斷成為基金的重要資金來源

D：開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

34.根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿時.，具備下列哪些條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)

定辦理驗資和基金備案手續(xù)（）。ABC

A：基金募集份額總額不少于2億份

B：基金募集金額不少于2億元人民幣

C：基金份額持有人不少于200人

D：基金份額持有人不少于500人

35.對基金銷售行為的規(guī)范包括（）。ABCD

A：對基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范

B：基金宣傳推介材料的規(guī)范

C：基金銷售費用的規(guī)范

D：銷售適用性的規(guī)范

36.為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。ABCD

A：基金的投資目標

B：基金的風險水平

C：比較基準和時期的選擇

D：基金組合的穩(wěn)定性

37.封閉式基金的基金合同內(nèi)容不包括（）。BCD

A：基金合同期限

B：基金的最低募集份額總額

C：基金份額申購、贖回的程序

D：基金份額給付贖回款項的時間和方式

38.可用以買賣封閉式基金的賬戶有（）。ABCD

A：滬基金賬戶

B：深基金賬戶

C：深證券賬戶

D：滬證券賬戶

39.下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。BCD

A：資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風險關(guān)系

B：資本市場線是無風險資產(chǎn)與市場組合的連線形成的有效前沿

C：資本市場線以無風險收益率為截距

D：資本市場線對有效組合的期望收益率和風險之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述

40.根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括下列各項中的（）。ABCD

A：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B：依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

C：對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制概況披露的基金信息資

料

D：對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

?判斷題

1.基金托管人所承擔的基金資金清算職責，一般是指基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，

辦理基金名下的資金接受、資金支付等。ZL

2.在股票指數(shù)化投資策略中，股票價格指數(shù)的選擇可以因基金契約所規(guī)定的投資范圍和投

資目標的不同而有所不同。祖

3.根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與未來預(yù)期即期利率之間的差額，比

4.封閉式基金的價格受市場供求關(guān)系的影響，開放式基金的申購、贖回價格則取決于基金

份額凈值的大小。祖

5.基金管理公司的投資決策委員會是公司常設(shè)的最高投資決策機構(gòu)。正

6.如果預(yù)期利率上升，應(yīng)當增大債券組合的久期。跳

7.投資決策委員會是基金管理公司董事會下設(shè)的非常設(shè)專門委員會之-o世

8.純凈貢獻分析的B的就是把總的業(yè)績分成一個一個的組成部分，以考察基金經(jīng)理在每一

部分的選擇能力。用_

9.基金管理人應(yīng)按照信息披露要求規(guī)定的內(nèi)容與格式編制基金年度報告。對_

10.基金績效衡量的分組比較往往比全域比較更有意義。XL

11.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%,屬于基金臨時報告的披露范疇。巫

12.目前，我國對基金信息披露進行管理的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和滬、深交

易所，但各自的職責和權(quán)限不同。對_

13.按照股利貼現(xiàn)模型，內(nèi)含報酬率高于資本必要收益率時賣出股票，內(nèi)含報酬率低于資本

必要收益率時買入股票。

14.私募發(fā)行是基金發(fā)起人以公開的形式面向不特定的機構(gòu)投資者發(fā)行基金份額的方式。錯

15.爭議解決方式不屬于基金合同的主要披露事項。正

16.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當基金終止時，基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的

剩余基金財產(chǎn)。對_

17.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金準規(guī)模的70%可成立。正

18.在二級市場的凈值報價上，LOF每15秒提供一個基金凈值報價?；?/p>

19.我國基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性和有效性原則，以免出現(xiàn)大

起大落的情形，并處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管收益之間的關(guān)系。XL

20.收入型證券組合以資本升值為目標。正

21.股票基金的基金銷售服務(wù)費可以從基金資產(chǎn)中列支，費率一般為0.25%。霞

22.債券組合管理的免疫策略試圖建立一個幾乎是零利率風險的債券資產(chǎn)組合。

23.證券投資基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益。正

24.現(xiàn)代投資理論的發(fā)展極大地改變了傳統(tǒng)投資管理實踐，其中資本資產(chǎn)定價模型為以指數(shù)

基金為代表的被動式的組合管理實踐提供了重要的理論基礎(chǔ)。正

25.證券公司按法律法規(guī)規(guī)定的程序履行申請手續(xù)后，也可一以從事境內(nèi)證券投資基金管理業(yè)

務(wù)。匿

26.控制銀行間債券市場風險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式（如見券

付款、見款付券）的控制等。用一

27.基金上市交易公告書需要披露基金前20名持有人情況、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)等。