2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬考試試卷A卷含答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共85題）1、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）四個(gè)步驟。A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資【答案】C2、下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（2016年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)應(yīng)獨(dú)立于其他部門(mén)B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線【答案】B4、（2017年真題）目前，我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式不包括（）。A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的混合模式B.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式D.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式【答案】C5、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)?（）A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展【答案】A6、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的（）。A.專(zhuān)業(yè)性原則B.獨(dú)立性原則C.協(xié)調(diào)性原則D.公正性原則【答案】D7、(2016年)（）年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A8、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類(lèi)型、資格及責(zé)任的規(guī)定，以下屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、公司內(nèi)部控制的核心是()。A.明確責(zé)任B.權(quán)力制衡C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.嚴(yán)格授權(quán)【答案】C10、(2017年)下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范C.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對(duì)基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】B11、基金管理人的（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標(biāo)設(shè)定C.事項(xiàng)結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】A12、證券投資基金所籌集的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)領(lǐng)域B.金融工具C.生產(chǎn)工具D.以上都是【答案】B13、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。A.小盤(pán)股基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金C.金融服務(wù)基金D.公用事業(yè)基金【答案】C14、(2017年)下列關(guān)于ETF的申購(gòu)清單和贖回清單的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在每日開(kāi)市前，基金管理人需通過(guò)其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購(gòu)、贖回清單B.ETF申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容C.在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單D.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場(chǎng)特殊情況進(jìn)行修改【答案】D15、投資基金可以按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C.案例警示教育D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育【答案】D17、下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購(gòu)C.目前我國(guó)分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅限于債券型分級(jí)基金D.分級(jí)基金在募集期間可以通過(guò)基金管理人及其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)【答案】B18、在（）募集資金進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A19、通過(guò)所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盤(pán)股投資、中盤(pán)股投資還是小股盤(pán)投資。A.投資風(fēng)格B.股票性質(zhì)C.投資市場(chǎng)D.股票市值【答案】D20、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票。那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以?xún)?nèi)。A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】B21、以下關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的說(shuō)法，正確的是（）。A.應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費(fèi)用C.基金的申購(gòu)費(fèi)必須在申購(gòu)時(shí)收取D.對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取贖回費(fèi)的，在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額可歸入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】A22、關(guān)于封閉式基金份額的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A.基金合同期限為5年以上B.基金募集金額不低于2億元人民幣C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上D.基金份額持有人不少于1000人【答案】C23、通過(guò)主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法叫做（）A.介紹法B.緣故法C.聯(lián)系法D.陌生拜訪法【答案】D24、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】A25、（）是根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別，制定相應(yīng)的控制措施。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】C26、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B27、基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的（）從場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額。A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.期貨公司D.證券公司【答案】D28、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人可以向公眾公布基金宣傳推介材料D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)制度和銷(xiāo)售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度【答案】C29、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF），以下說(shuō)法不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進(jìn)行套利交易D.由于套利機(jī)制的存在，ETF會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易【答案】D30、（2019年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項(xiàng)任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長(zhǎng)？（）A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試B.最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上，具有法律、會(huì)計(jì)的工作經(jīng)歷【答案】D31、QDII基金可以（）為計(jì)價(jià)貨幣募集。A.人民幣B.美元C.英鎊D.以上都是【答案】D32、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同：ETF通過(guò)交易所；LOF在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，也可以在交易所C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動(dòng)式管理方法；LOF采用被動(dòng)方式管理方法D.申購(gòu)、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬(wàn)份；LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求【答案】C33、（）是通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】B34、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.決策失誤B.文化與自然C.執(zhí)行不力D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B35、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A.2B.3C.5D.7【答案】A36、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映，其產(chǎn)品至少分為（）個(gè)等級(jí)。A.1B.2C.3D.5【答案】D37、（2017年真題）某基金買(mǎi)入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買(mǎi)入該上市公司股份達(dá)到5％時(shí)，沒(méi)有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒(méi)有停止買(mǎi)入該上市公司的股份，該行為屬于（）類(lèi)信息披露禁止行為。A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B.重大遺漏C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)D.詆毀其他基金管理人【答案】B38、(2016年)（）是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開(kāi)放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B39、（2016年真題）關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是基金投資人的交易結(jié)算資金。在一定條件下不得歸入基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的自有資金B(yǎng).是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金C.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金【答案】D40、操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A41、基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每______個(gè)月結(jié)束之日起______日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上。（）A.6；30B.3；45C.3；30D.6；45【答案】D42、基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對(duì)在（）個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3B.6C.9D.12【答案】B43、下列不屬于公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集公司股東大會(huì)C.辦理基金備案手續(xù)D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資【答案】B44、保本基金的投資目標(biāo)是（）。A.獲得盡可能高的回報(bào)B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低C.獲得市場(chǎng)平均收益D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)【答案】D45、(2017年)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，下列屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)【答案】D47、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，份額持有人不少于200人B.注冊(cè)規(guī)模的80％以上，份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人【答案】B48、投資決策委員會(huì)一般由基金管理公司的（）及其他相關(guān)人員組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，應(yīng)在其發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C50、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%B.延長(zhǎng)基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D.更換基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員【答案】A51、下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、（2021年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)的基金從業(yè)人員可實(shí)施紀(jì)律處分B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在法律法規(guī)層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)【答案】D53、(2016年)套利機(jī)制的存在使ETf（）。A.出現(xiàn)類(lèi)似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易的現(xiàn)象B.出現(xiàn)類(lèi)似股票大幅溢價(jià)交易的現(xiàn)象C.克服了開(kāi)放式基金不能進(jìn)行盤(pán)中交易的弱點(diǎn)D.克服了封閉式基金不能進(jìn)行盤(pán)中交易的弱點(diǎn)【答案】C54、（2016年真題）世界上最早的開(kāi)放式證券投資基金是（）。A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金【答案】B55、(2016年)（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。A.單一國(guó)家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.全球股票基金D.國(guó)內(nèi)股票基金【答案】C56、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B57、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，（）每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。A.MOMB.LOFC.FOFD.ETF【答案】D58、（2020年真題）基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶和交易手續(xù)時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是（）。A.獲取客戶身份信息B.與投資者深度合作，以書(shū)面形式約定收益分成C.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)D.為投資者提供售后服務(wù)【答案】B59、(2016年)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D60、（2018年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）A.部門(mén)主管的檢查監(jiān)督B.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制D.員工自律【答案】B61、（2017年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換B.采用金額申購(gòu)、份額贖回C.申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式D.采用已知價(jià)原則【答案】B62、目前,我國(guó)封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C63、下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、公募基金壓力測(cè)試不包括（）A.股票壓力測(cè)試B.債券壓力測(cè)試C.QDFI壓力測(cè)試D.QDII壓力測(cè)試【答案】C65、基金年度報(bào)告是存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件，應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)披露。A.30B.60C.90D.120【答案】C66、安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的（）損失限額。A.最低B.最高C.最小D.最優(yōu)【答案】B67、下列關(guān)于收取增值費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，任何銷(xiāo)售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除【答案】D68、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B69、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的是（）。A.政府債券B.企業(yè)債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】D70、（2016年真題）ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D71、基金管理人的股東、實(shí)際控制人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)時(shí)，其禁止行為不包括（）。A.虛假出資或者抽逃出資B.未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.損害基金份額持有人利益D.合理利用基金財(cái)產(chǎn)【答案】D72、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）。A.內(nèi)部資金對(duì)賬制度B.門(mén)禁制度C.嚴(yán)格的授權(quán)制D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度【答案】A73、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)D.被依法取消基金管理資格【答案】D74、(2017年)某基金公司在其門(mén)戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)即可，無(wú)須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字D.該材料須與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符【答案】A75、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證