法律風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.法律風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告篇一：法律風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告為了貫徹落實(shí)省國(guó)資委文件精神，按照集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司認(rèn)真全面排查經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，找出存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)排查出的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定了針對(duì)性的整改方案。一、公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)（一）外部風(fēng)險(xiǎn)由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化，會(huì)影響承租企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和合同簽署時(shí)的法律關(guān)系，可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛，進(jìn)而對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。（二）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)及員工的道德風(fēng)險(xiǎn)，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對(duì)承接項(xiàng)目的評(píng)估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡，公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度至關(guān)重要；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)也要重視。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。二、整改方案（一）密切關(guān)注國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法律規(guī)定的變化，lword版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.及時(shí)采取針對(duì)性的有關(guān)措施，有效減少其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）完善公司內(nèi)控制度。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進(jìn)行。（三）完善有效的退出機(jī)制。通過(guò)有效的退出機(jī)制保全公司資產(chǎn)，對(duì)公司資源進(jìn)行優(yōu)化配輅，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)。（四）加強(qiáng)對(duì)融資租賃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。融資租賃項(xiàng)目管理主要分為前期調(diào)查、中期評(píng)估、后期審批和還款跟蹤等四個(gè)過(guò)程，針對(duì)不同的過(guò)程設(shè)定切實(shí)可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評(píng)估做到客觀準(zhǔn)確，堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查相結(jié)合原則、堅(jiān)持共同調(diào)查人制度、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對(duì)全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解并加以控制。（五）加強(qiáng)對(duì)融資租賃資金的風(fēng)險(xiǎn)管理。建立有效的資金監(jiān)控制度，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)的監(jiān)控與實(shí)施。（六）加強(qiáng)對(duì)融資租賃資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應(yīng)商，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風(fēng)險(xiǎn)。2word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.（七）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工職業(yè)道德和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工道德意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使員工樹(shù)立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使在業(yè)務(wù)中控制法律風(fēng)險(xiǎn)成為員工的自覺(jué)行為。篇二：開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作自查報(bào)告開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作自查報(bào)告按照文件的要求，結(jié)合單位的實(shí)際情況，積極開(kāi)展此項(xiàng)工作，按照“關(guān)于做好法律風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作定級(jí)的通知”要求，對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》和《定級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》，單位組織開(kāi)展了自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力。單位全體員工能主動(dòng)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng)，積極參加單位組織的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，學(xué)習(xí)時(shí)間達(dá)到了8小時(shí)以上。單位管理人員嚴(yán)格執(zhí)行活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，自覺(jué)加強(qiáng)自身法律風(fēng)險(xiǎn)能力的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，把法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)融入到日常經(jīng)營(yíng)管理中，并根據(jù)單位部門的需要制定了適宜的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，單位領(lǐng)導(dǎo)層能熟悉決策事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，具有較高的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。主要負(fù)責(zé)人能自覺(jué)遵循法律管理的規(guī)定，嚴(yán)格按相關(guān)程序決策涉及法律的事項(xiàng)。二、加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)3word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.單位積極建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定了明確的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo)。單位成立了法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并積極開(kāi)展工作。單位根據(jù)有關(guān)要求，按照“業(yè)務(wù)工作誰(shuí)主管，法律風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，建立他倆法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系。明確了各級(jí)人員在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)。單位廣泛持續(xù)收集與本單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的信息，分析識(shí)別出可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的因素。單位制定了重大事項(xiàng)決策制度決策程序，嚴(yán)格執(zhí)行公司的“三重一大”的各項(xiàng)制度，嚴(yán)肅程序，單位相關(guān)人員熟知公司各項(xiàng)程序。三、嚴(yán)格按照法律程序制定執(zhí)行管理制度單位嚴(yán)格按照有關(guān)法律程序制定各項(xiàng)規(guī)章制度，如工資分配辦法，內(nèi)部合同評(píng)審辦法，車輛駕駛員管理辦法，教練員管理辦法，用水用電管理辦法等，這些規(guī)章制度的確定都是經(jīng)職工討論提出方案和意見(jiàn)，經(jīng)職工大會(huì)討論通過(guò)，并在大會(huì)上公布施行。并通過(guò)宣傳培訓(xùn)等使員工不僅知曉規(guī)章制度，而且能充分地理解和掌握制度內(nèi)容的實(shí)質(zhì)含義，保證認(rèn)真執(zhí)行。單位建立規(guī)章制度執(zhí)行情況督查機(jī)制，確保規(guī)章制度的有效執(zhí)行。四、加強(qiáng)合同管理單位除遵照公司合同管理辦法管理外，內(nèi)部制定了“合同管理內(nèi)部評(píng)審制度”，加強(qiáng)對(duì)合同管理、各項(xiàng)合同的簽定都嚴(yán)格遵守公司合同管理制度和各項(xiàng)程序，從未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)4word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.象。五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面積極開(kāi)展。單位積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)工作，積極宣傳相關(guān)內(nèi)容，在處理糾紛方面堅(jiān)持原則，依據(jù)法律完善程序，及時(shí)上報(bào)。六、法律風(fēng)險(xiǎn)管理自查及考核評(píng)價(jià)單位對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，并制定完善了考核標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)存在的問(wèn)題，及時(shí)提出了改進(jìn)意見(jiàn)。還根據(jù)不同的情況不定期進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。七、存在的不足：?jiǎn)挝辉诜娠L(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作方面，經(jīng)驗(yàn)不足，有待于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)上步深入理解。篇三：全面風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告****全面風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告一、本年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況（一）企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理情況****目前面臨的主要困難就是現(xiàn)金流不平衡。因****至XX年底才能通車，車流量達(dá)不到預(yù)計(jì)數(shù)值，預(yù)計(jì)XX年才能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金流平衡。在考慮償還工、中、建三家銀行貸款本金、不償還****銀行委托貸款的前提下，預(yù)計(jì)5word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.未來(lái)三年****資金缺口約為億元。****集團(tuán)、****銀行與****已達(dá)成初步協(xié)議，同意在將********持有****的股權(quán)質(zhì)押給****集團(tuán)的基礎(chǔ)上，由****集團(tuán)委托****銀行向****貸款億元以解決未來(lái)三年的資金缺口。委托貸款合同與質(zhì)押合同已簽署完畢，股權(quán)質(zhì)押登記也已完成，****億元貸款已于XX年12月開(kāi)始使用。（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況綠色通道逃費(fèi)。由于國(guó)家施行綠色通道優(yōu)惠政策，在巨大利益的誘惑下過(guò)往司乘千方百計(jì)利用綠通車政策偷逃過(guò)路費(fèi)。公司已組織稽查專班，大力加強(qiáng)一線收費(fèi)員對(duì)綠色通道的稽查工作，同時(shí)優(yōu)化收費(fèi)稽查考核體系，將以更具操作性的收費(fèi)稽查考核制度和科學(xué)的獎(jiǎng)金分配制度為依托，以經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)為載體，考核費(fèi)收工作完成情況，確保獎(jiǎng)金分配向一線收費(fèi)員工傾斜，提高一線費(fèi)收員工稽查工作積極性，力爭(zhēng)做到“應(yīng)免不征，應(yīng)征6word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.不漏”，切實(shí)保障通行費(fèi)收入顆粒歸倉(cāng)。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況1、組織體系建設(shè)情況（從全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員配備及職責(zé)分工等方面進(jìn)行說(shuō)明，附組織架構(gòu)圖）董事會(huì)：是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的最高決策機(jī)構(gòu)，就全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性對(duì)出資人負(fù)責(zé)。審議超過(guò)萬(wàn)元以上或超一年期的重大合同、重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事項(xiàng)和重要業(yè)務(wù)流程。監(jiān)事會(huì)：作為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使****全面營(yíng)運(yùn)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職權(quán)。經(jīng)營(yíng)班子：總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體工作，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性向董事會(huì)負(fù)責(zé)?？偨?jīng)理委托的分管副經(jīng)理主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，行使總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理職權(quán)。計(jì)劃財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)籌管理，和財(cái)務(wù)及資金管控方面的風(fēng)險(xiǎn)管理職權(quán)。7word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.綜合事務(wù)部：負(fù)責(zé)人力資源、固定資產(chǎn)管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理職權(quán)。營(yíng)運(yùn)管理部：負(fù)責(zé)安全管理、營(yíng)運(yùn)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)管理職權(quán)。工程養(yǎng)護(hù)部：負(fù)責(zé)道路養(yǎng)護(hù)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理職權(quán)2、制度體系建設(shè)情況公司全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，于4月底完成了《營(yíng)運(yùn)管理手冊(cè)》初稿的編寫工作，于10月初通過(guò)董事會(huì)審議。該手冊(cè)以“公司治理體系、行政管理體系、人力資源管理體系、財(cái)務(wù)管理體系、營(yíng)運(yùn)管理體系、養(yǎng)護(hù)管理體系、費(fèi)收管理體系”等“七大體系”作為框架基礎(chǔ)，共計(jì)六十五項(xiàng)管理制度和管理辦法（其中新增制度四十一項(xiàng)），新增制度主要集中在固定資產(chǎn)管理、檔案管理、招投標(biāo)管理、安全生產(chǎn)管理、應(yīng)急預(yù)案、大小修工作管理等方面，有力完善了****的制度建設(shè)。從“有法可依”至U“有法必依”是一個(gè)不斷完善和改進(jìn)的過(guò)程，為做到規(guī)范化管理、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行，完善過(guò)程監(jiān)控，****8word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.在此基礎(chǔ)上，全力推進(jìn)ISO9001質(zhì)量體系建設(shè)，已完成人力資源管理程序、基礎(chǔ)設(shè)施管理程序、內(nèi)部審核管理程序、采購(gòu)管理程序等17項(xiàng)管理控制程序和質(zhì)量體系文件的全部編寫工作，環(huán)環(huán)相扣的管控程序大大加強(qiáng)了日常經(jīng)營(yíng)中的過(guò)程監(jiān)督、控制、跟蹤、改進(jìn)的管理力度。****預(yù)計(jì)于年底前完成ISO9001的認(rèn)證工作。3、信息系統(tǒng)建設(shè)。已按照****集團(tuán)統(tǒng)一要求，于6月15日正式運(yùn)行OA系統(tǒng)，半年來(lái)，系統(tǒng)運(yùn)行良好，大大提升了工作效率，縮短了審批周期。4、文化建設(shè)。公司以“標(biāo)準(zhǔn)化管理、優(yōu)質(zhì)化服務(wù)”為質(zhì)量管理方針。在整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中全面貫徹“標(biāo)準(zhǔn)化管理、優(yōu)質(zhì)化服務(wù)”的理念，在以嚴(yán)格的過(guò)程控制和持續(xù)改進(jìn)來(lái)打造一條環(huán)保、安全的高速通道，提升優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)的同時(shí)，****以提升員工幸福感為目標(biāo)，出臺(tái)《員工培訓(xùn)管理辦法》，提供經(jīng)費(fèi)支持，鼓9word版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.勵(lì)員工自學(xué)，并計(jì)劃明年出臺(tái)年度培訓(xùn)計(jì)劃，加大培訓(xùn)投入力度，打造學(xué)習(xí)型企業(yè)；****計(jì)劃開(kāi)展春秋員工運(yùn)動(dòng)會(huì)，讀書(shū)會(huì)，加強(qiáng)員工交流與互動(dòng)，打造團(tuán)結(jié)融洽的企業(yè)。這些措施都將有力支撐****打造共贏共榮的文化建設(shè)新局面三、全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作效果自我評(píng)價(jià)****建立了規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，形成了職責(zé)分明、相互制衡且符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制需要的、健全的內(nèi)部控制體系。公司已建立健全了全方位、系統(tǒng)性的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制流程已覆蓋了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前防范、事中監(jiān)控和事后檢查的環(huán)節(jié)，重點(diǎn)控制活動(dòng)形成了有效的制度約束。公司內(nèi)部控制機(jī)制