2023年農(nóng)發(fā)行自查報告

農(nóng)發(fā)行自查報告3篇【第1篇】農(nóng)發(fā)行投資業(yè)務(wù)自查報告

依據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健進展，打算在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。

一是對整改狀況進行自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)覺問題已整改到位，對違法違規(guī)行為反映出的內(nèi)部管理漏洞，已完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、考核機制;不存在新業(yè)務(wù)老問題的狀況;對疑點和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和訂正機制。

二是責(zé)任追究狀況的自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)覺問題的責(zé)任追究到位，不存在應(yīng)問責(zé)而未問責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的狀況;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)覺問題實行的審慎性監(jiān)管措施落實到位;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)覺問題做出的行政懲罰落實到位。

三是對重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險檢查。貸款業(yè)務(wù)方面，盡職調(diào)查到位;我行無違反或削減程序授信狀況，授信額度的核定精確?????;無違反或削減程序授信。貸款審批合規(guī);無違規(guī)發(fā)放貸款現(xiàn)象;不存在貸款被挪用狀況。不存在人為掩蓋不良貸款現(xiàn)象。存款業(yè)務(wù)方面，我行根據(jù)規(guī)定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務(wù)核對全都，對賬合規(guī)，發(fā)生額、余額相符，無以貸轉(zhuǎn)存吸存，利用同業(yè)業(yè)務(wù)倒存，超業(yè)務(wù)范圍汲取存款，非法汲取公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現(xiàn)金業(yè)務(wù)根據(jù)規(guī)定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現(xiàn)金庫存不存在超限額等問題。票據(jù)業(yè)務(wù)方面。貿(mào)易背景真實?？蛻艄?yīng)的交易合同、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實，合同內(nèi)容符合交易雙方營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍，以銀行承兌匯票進行結(jié)算。承兌業(yè)務(wù)擔(dān)保根據(jù)企業(yè)的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的狀況;保證金準時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現(xiàn)資金繳存保證金的狀況。票據(jù)交易資金無被挪用或體外循環(huán)現(xiàn)象。同業(yè)業(yè)務(wù)方面，會計核算真實合規(guī);不存在違規(guī)買入返售、賣出回購、第三方擔(dān)保和抽屜協(xié)議的問題;資金業(yè)務(wù)未借同業(yè)渠道變相開展類信貸業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管;根據(jù)要求與有關(guān)單位進行賬務(wù)核對全都，發(fā)生額、余額相符。擔(dān)保業(yè)務(wù)方面，我行不存在違規(guī)借用銀行機構(gòu)名義對外供應(yīng)擔(dān)保的問題。

重點環(huán)節(jié)方面，現(xiàn)金業(yè)務(wù)：我行的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)實行的是托付同業(yè)銀行代理現(xiàn)金收付，不留庫存現(xiàn)金?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)按規(guī)定設(shè)立出納崗位，并按規(guī)定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經(jīng)自查，查庫頻率符合制度規(guī)定，無少查庫次數(shù)。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格根據(jù)人民銀行規(guī)定的程序開立或變更銀行結(jié)算賬戶，法人代表授權(quán)書、印絕、企業(yè)資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預(yù)留印絕、印章真實，對重要空白憑證明行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實行分別和監(jiān)督機制。驗印：我行預(yù)留印絕中印章真實，日常業(yè)務(wù)辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過實行人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分別，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業(yè)對賬對發(fā)生額、余額進行核對，對其印絕進行電子驗印，并定期對對賬結(jié)果進行分析。內(nèi)掌握度執(zhí)行狀況：我行按規(guī)定實行輪崗溝通、內(nèi)部監(jiān)督檢查，仔細落實授權(quán)授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，特殊是基層營業(yè)性機構(gòu)、部門負責(zé)人、客戶經(jīng)理和綜合柜員等關(guān)鍵崗位;建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度;對員工特別行為和賬戶特別交易進行了全面排查;不存在員工參加民間借貸的狀況。業(yè)務(wù)考核機制檢查，我行考核指標設(shè)置合理，不存在層層加碼、過度關(guān)注市場份額等經(jīng)營性指標，忽視合規(guī)經(jīng)營類指標以及風(fēng)險管理類指標等狀況。

通過自查，我行沒有發(fā)覺新問題，但我行將照舊根據(jù)上級行的規(guī)章制度，依法合規(guī)經(jīng)營，加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。

農(nóng)發(fā)行投資業(yè)務(wù)自查報告范文

【第2篇】農(nóng)發(fā)行統(tǒng)計自查報告

農(nóng)發(fā)行統(tǒng)計自查報告1

合規(guī)管理年自查報告通過前段時間我行組織對合規(guī)文化的學(xué)習(xí)，我深刻熟悉到，合規(guī)教育活動是我行業(yè)務(wù)進展的需要，是提高經(jīng)營管理水平的需要，開展合規(guī)教育文化活動對規(guī)范操作、遏制違法違規(guī)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠意義。這次活動的開展，讓我進一步認清了我的崗位職責(zé)，凈化了思想，提高了業(yè)務(wù)力量，增加了合規(guī)重要性的熟悉，也為實際工作指明白方向。在農(nóng)發(fā)行加速進展的關(guān)鍵時期，開展合規(guī)管理年活動對于增加農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好合規(guī)文化，促進農(nóng)發(fā)行事業(yè)的健康成長，提高防控金融風(fēng)險的力量有著很強的現(xiàn)實性和必要性。本人通過行里組織的相關(guān)規(guī)章制度的集中學(xué)習(xí)與自學(xué)，從工作、生活的各個方面進行了自查，并對自身存在的問題準時進行了改正與解決。

一、存在的問題（一）思想有所松懈，學(xué)習(xí)意識不強。首先是學(xué)習(xí)理論不夠，不能真正做到在干中學(xué)，在學(xué)中干。其次是學(xué)習(xí)的自覺性不高。雖然平時比較注意學(xué)習(xí)，集體組織的各項活動和學(xué)習(xí)都能樂觀參與，但平常自己學(xué)習(xí)的自覺性不高，鉆不進去，學(xué)習(xí)的內(nèi)容不系統(tǒng)、不全面，對許多新事物、新學(xué)問的學(xué)習(xí)不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和技能的訓(xùn)練有所放松，導(dǎo)致自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯著進步。

（二）獨立解決問題的力量欠佳。遇到問題習(xí)慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學(xué)習(xí)態(tài)度，嚴厲?對待自己思維方式的拓展。在問題前面先要求自己對其有個認知和思索，并在有必要時將其記錄下來，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問題，一回生兩回熟，現(xiàn)在面對的各種問題就是將來提升自身力量的種種財富。

（三）對于相關(guān)規(guī)章制度理解不到位，執(zhí)行不到位，造成工作中產(chǎn)生風(fēng)險的可能性。

二、改進措施通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動學(xué)習(xí)對比，發(fā)覺自己還存在許多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)覺的問題，對比相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和訂正，主要做到

（一）始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的結(jié)實防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

（二）要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，吸取閱歷教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高平安防范意識和自我防范力量。

（三）要進一步深化對農(nóng)發(fā)行工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)掌握度落到實處。

農(nóng)發(fā)行統(tǒng)計自查報告2

“學(xué)習(xí)執(zhí)行制度、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理”自查報告通過*分行開展的“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理”學(xué)習(xí)爭論活動，使我深刻的熟悉到，銀行任何工作的開展是要靠精彩的制度執(zhí)行力來作保證的，提高制度執(zhí)行力是我行改革與進展的必定要求。沒有制度執(zhí)行力，就沒有競爭力，也就沒有進展力，只有具有了強大的執(zhí)行力，才能提高我行形象，才能保證農(nóng)發(fā)行每項政策制度都得到不折不扣的貫徹落實，才能保證我們的每項工作都取得實效，才能扎實有效地把農(nóng)發(fā)行建設(shè)新農(nóng)村的事業(yè)不斷推向前進。通過進一步的學(xué)習(xí)和深化了解，我充分熟悉到了此次“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理”學(xué)習(xí)爭論活動的目的`和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性和必要性。

依據(jù)對比學(xué)習(xí)具體相映篇目，邊學(xué)習(xí)邊自查，邊檢查邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)等方面自查自糾，查缺補漏。依據(jù)《中國農(nóng)業(yè)進展銀行**分行“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理”學(xué)習(xí)爭論活動實施方案》的要求，在各階段的學(xué)習(xí)中不斷加強制度學(xué)習(xí)和規(guī)范管理理念，嚴格根據(jù)文件要求開展工作。

一、思想學(xué)習(xí)方面我于**年**月入行，***年開頭從事信貸工作。雖然從事專業(yè)年限已有**年，但對農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度了解熟悉還不夠，為了更好的融入到工作中去，借此學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理活動的開展，我仔細學(xué)習(xí)了相關(guān)規(guī)章制度的要求，一方面對工作有了全面的了解；另一方面對農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程樹立了正確的態(tài)度，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)上，進一步加強制度執(zhí)行、合規(guī)操作和風(fēng)險防控意識。

在學(xué)習(xí)過程中，同時也暴露了一些問題：一時缺乏創(chuàng)新和舉一反三的力量，對于較為簡單的貸后管理問題不能發(fā)覺其根源；二是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)，平常忙于業(yè)務(wù)，沖淡了防控學(xué)習(xí)的意識，通過這次學(xué)習(xí)，我發(fā)覺業(yè)務(wù)學(xué)問必需通過學(xué)習(xí)提高加強，學(xué)習(xí)是工作的必備條件。

二、制度執(zhí)行方面我深刻熟悉到，防控風(fēng)險對于銀行有著重要的意義，工作的開展必需圍圍著規(guī)章制度執(zhí)行，做到有法可依。作為一名銀行員工，堅持業(yè)務(wù)進展和風(fēng)險防控穩(wěn)步推動。通過強化內(nèi)部管理約束機制，合理辦貸，嚴控風(fēng)險。

在學(xué)習(xí)中我熟悉到了自己存在的不足，一方面對相關(guān)制度學(xué)問的欠缺造成了風(fēng)險管理上的不足，而隨著對相關(guān)制度的不斷學(xué)習(xí)，逐步提高風(fēng)險防控意識。貸款業(yè)務(wù)是風(fēng)險防控的重點，通過貸款相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，作為一名信貸員我熟悉到了制度學(xué)習(xí)的重要性。在貸款調(diào)查時做到了盡職盡責(zé)，貸款發(fā)放后準時跟蹤檢查和管理，使資產(chǎn)平安性得到了進一步提升，流淌性與效益性也有了進一步的保障。

通過制度學(xué)習(xí)我熟悉到要時刻保持糊涂頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負責(zé)。信任在今后的進展中，隨著對各項制度的學(xué)習(xí)，合規(guī)意識的不斷提升，最終成為一名合格的農(nóng)發(fā)行員工。

農(nóng)發(fā)行統(tǒng)計自查報告3

金鄉(xiāng)縣支行統(tǒng)計業(yè)務(wù)自查報告市分行：依據(jù)總行《關(guān)于開展201x年統(tǒng)計工作自查整改的通知》（*****號）及201x年《關(guān)于開展統(tǒng)計執(zhí)法大檢查的通知》（********號）的要求，充分結(jié)合我行的詳細實際狀況，我行立即組織相關(guān)人員對人行和各上級行文件進行了仔細學(xué)習(xí)。

根據(jù)文件要求對本行的統(tǒng)計工作進行了重點自查，現(xiàn)將自查狀況上報如下

依據(jù)總行提出的檢查重點，我們對201x年至201x年一季度有關(guān)統(tǒng)計制度的貫徹執(zhí)行狀況進行了自查。

1、結(jié)合本次檢查方案進行自查，對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農(nóng)貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款和托付貸款應(yīng)與我行abis系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群（c3系統(tǒng)）和業(yè)務(wù)臺賬進行全都性核查。

每次報表數(shù)據(jù)全都無誤。

2、房地產(chǎn)開發(fā)貸款，對人民幣經(jīng)營明細指標統(tǒng)計月報表（ge0907表）的房地產(chǎn)開發(fā)貸款指標進行自查，我行未有房地產(chǎn)開發(fā)貸款，只有購房貸款，所以不存在上報有誤的問題。

3、涉農(nóng)貸款，涉農(nóng)各項貸款統(tǒng)計表（ge0916表）是依據(jù)c3系統(tǒng)操作人員提取出的相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并與abis相關(guān)數(shù)據(jù)核對后上報，數(shù)據(jù)精確?????。

三、統(tǒng)計工作管理狀況我行統(tǒng)計機構(gòu)設(shè)在財會運營部，統(tǒng)計崗位也設(shè)在財會部，配備一名統(tǒng)計人員，對本崗位統(tǒng)計業(yè)務(wù)比較嫻熟，并在工作中仔細學(xué)習(xí)統(tǒng)計管理制度及崗位責(zé)任制度，加強對統(tǒng)計制度的學(xué)習(xí)，熟練把握統(tǒng)計指標、填報途經(jīng)等狀況的變化，熟知各類系統(tǒng)對報表的影響，加強數(shù)據(jù)審核。

四、下一步工作要求通過這次自查，使各級管理人員加強了對統(tǒng)計工作的重視，努力提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，對統(tǒng)計工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，加強整改，在今后的工作中仔細做好統(tǒng)計管理工作，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。

【第3篇】農(nóng)發(fā)行保密工作自查報告

農(nóng)發(fā)行保密工作自查報告

農(nóng)發(fā)行保密工作自查報告

農(nóng)發(fā)行于都縣支行為仔細貫徹落實全國保密工作會議精神和《中國農(nóng)業(yè)進展銀行國家隱秘定密管理規(guī)范》要求。近期，該行由辦公室牽頭組織開展了保密工作專項大排查，針對保密工作管理不到位，制度不落實等方面存在的問題進行了整改自糾，促進了全行保密管理水平新提升。

提高思想熟悉，強化組織領(lǐng)導(dǎo)。該行利用職工大會組織干部職工系統(tǒng)學(xué)習(xí)了國家對保密工作管理要求和上級行對保密工作制度規(guī)范，不斷增加了全員的保密意識。該行充分熟悉到保密工作的重要性，把保密管理工作納入了全行重中之重工作來抓，明確支行“一把手”為保密管理第一責(zé)任人，對保密工作負全面責(zé)任、直接責(zé)任和首要責(zé)任。部門負責(zé)人對保密管理工作實行分工負責(zé)，齊抓共管，一級對一級負責(zé)，支行辦公室負責(zé)抓好全行保密管理制度、措施的再落實、再監(jiān)督。

仔細開展自查，暴露發(fā)覺問題。針對部分員工對保密工作重要性熟悉不足和片面認為農(nóng)發(fā)行保密工作可有可無的錯誤思想觀念，今年4月中旬，該行由辦公室牽頭，組織各部室開展了一次保密工作大排查，重點檢查崗位員工執(zhí)行保密管理制度是否真正落實到位。

完善保密措施，準時整改自糾。強化了對崗位員工和涉密計算機的管理。該行對接觸保密文件材料較多的辦公室崗位人員和辦公自動化系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理人員實行了分類管理，要求每個崗位員工對各自使用的辦公電腦分別設(shè)置開機密碼，增加一道防火墻;強化了對移動存儲介質(zhì)的管理。為避開員工將常用的u盤在外網(wǎng)計算機與內(nèi)網(wǎng)計算機交叉使用，該行要求全行干部職工凡在外網(wǎng)使用u盤后，不允許直接插入本行內(nèi)網(wǎng)計算機使用，應(yīng)堅持“先殺毒，再使用”原則，防止對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)計算機造成病毒侵害。嚴禁員工擅拘束分管計算機硬盤中存儲、處理、傳輸保密文件;強化了保密登記管理。針對保密管理工作自查發(fā)覺的'隱患和不足，該行建立和完善了《保密文件管理登記薄》和《涉密計算機設(shè)備使用登記薄》，完善了相關(guān)登記手續(xù)，強化了對保密文件及設(shè)備的管理，確保全行保密管理工作不出問題。

農(nóng)發(fā)行保密工作自查報告

依據(jù)上級行有關(guān)開展保密自查自評工作的文件精神及要求，近日，農(nóng)發(fā)行澧縣支行嚴格開展了全行保密自查自評工作，通過嚴格自查自評，結(jié)果顯示該行無一起有關(guān)違反保密法律法規(guī)行為的發(fā)生。

一、明確加強領(lǐng)導(dǎo)，強化組織到位

該行成立了