績效評價報告（供水）

省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價報告（集中供水工程第二運營維護期第九月份）委托人：受托人：編制日期：項目名稱：委托人：咨詢單位：法定代表人咨詢證書等級：發(fā)證單位：證書號：項目咨詢團隊名單：項目負責人：技術(shù)負責人：咨詢師：參加人員：編制日期：營業(yè)執(zhí)照資信證書聲明書1、《省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價報告集中供水工程第二運營維護期第九月份》，為公司提供給省縣財政局和水務局的重要資料。無論以書面、電郵或任何其他形式獲得本文件的所有收件人，只要接收本文件即意味著其對本文件承擔嚴格保密的義務，未經(jīng)公司書面同意，不得將本報告的部分或全部內(nèi)容以任何方式披露給任何第三方。2、本報告是基于所評價項目各方主體提供的各項資料、數(shù)據(jù)及評價機構(gòu)依據(jù)績效評價相關(guān)政策及評價機構(gòu)專業(yè)技能，并征求縣財政局和水務局意見后最終予以出具的，對于相關(guān)數(shù)據(jù)或資料需要調(diào)整和修改，必須得到縣財政局和水務局的書面確認后公司方可對本報告相關(guān)數(shù)據(jù)予以調(diào)整。3、本報告由公司負責解釋。《省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價報告集中供水工程第二運營維護期第九月份》形成過程的說明經(jīng)績效評價小組研究并經(jīng)縣財政局和水務局同意，結(jié)合2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘、資料核查、召開座談會等結(jié)果作為縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目（集中供水工程）第二運營維護期第九月份績效考核參考結(jié)果之一，同時，資料審核結(jié)合集中供水工程（自來水有限公司）提供的2022年9月份運營維護期內(nèi)的電子版資料。然后，績效評價工作小組根據(jù)經(jīng)縣財政局和水務局同意的《省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價工作方案（集中供水工程）》要求，結(jié)合2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場考核情況，縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂咎峁┑馁Y料情況，以及有關(guān)PPP項目績效評價工作相關(guān)政策規(guī)定，對本項目第二運營維護期第九月份運營維護情況進行評價。最后，經(jīng)績效評價工作小組研究，形成最終版《縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價報告（集中供水工程第二運營維護期第九月份）》。評價結(jié)果87.8分?？h水務局意見：縣環(huán)保科技有限責任公司意見：年月日 目錄TOC\o"1-2"\h\u5110一、項目基本情況 省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價報告（集中供水工程第二運營維護期第九月份）縣財政局：我公司接受縣財政局委托，對省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目--集中供水工程運營維護期運營維護情況進行績效評價。相關(guān)資料的真實性、完整性由縣水務局、縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂炯疤峁┯嘘P(guān)資料的相關(guān)部門負責，我公司的責任是根據(jù)相關(guān)資料及現(xiàn)場實際踏勘情況,對照《縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價工作方案（集中供水工程）》中的績效指標，對本項目進行績效評價打分，并出具績效評價報告。一、項目基本情況（一）項目概況1.項目背景做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工作是城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的需要。做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工作，可以保證鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民的用水安全，保持水體清潔，是提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民生活水平和建設社會主義新農(nóng)村的重要內(nèi)容。近年來，省積極推進村鎮(zhèn)規(guī)劃建設和村莊治理工作，農(nóng)村人居環(huán)境逐步改善。但隨著農(nóng)民現(xiàn)代生活方式的逐步確立及人口的不斷增加、工業(yè)的不斷發(fā)展，面臨水源衛(wèi)生堪憂、水體污染等問題，加之農(nóng)村供水廠管網(wǎng)未全面覆蓋、污水處理等基礎設施薄弱等歷史性原因，使得農(nóng)村飲用水安全與城鎮(zhèn)形成了鮮明對比。這些問題直接影響農(nóng)村環(huán)境與改善，嚴重制約社會主義新農(nóng)村建設和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工作是統(tǒng)籌規(guī)劃水資源使用與保護的需要。隨著人口不斷增加，工商業(yè)不斷發(fā)展，水資源的統(tǒng)籌規(guī)劃與使用，將成為節(jié)約水資源的重中之重。長期大量開采地下水，將使地下水資源無法得到及時恢復，嚴重的將造成地面沉降等嚴重后果。本項目的建設，將極大的減少服務范圍內(nèi)地下水開采，對水資源的使用進行統(tǒng)籌規(guī)劃，有效的保護水資源。引入社會資本投資參與本項目建設，有利于提高市政基礎設施建設水平，激發(fā)經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力。PPP模式可以有效打破社會資本進入市政基礎設施領(lǐng)域的各種不合理限制，鼓勵各類型企業(yè)積極參與市政基礎設施建設運營，激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿?，有利于盤活社存量資產(chǎn)，形成多元化、可持續(xù)的公共服務資金投入渠道，匯聚社會力量增加公共產(chǎn)品和服務供給。引入社會資本投資參與本項目，可擴寬資金來源渠道，緩解政府財政支出壓力。根據(jù)《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）、《國務院關(guān)于深化預算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）文件精神，一方面，“政府對投資者或特別目的公司按約定規(guī)則依法承擔特許經(jīng)營權(quán)、合理定價、財政補貼等相關(guān)責任，不承擔投資者或特別目的公司的償債責任”，PPP項目所形成支出不計入政府債務；同時，“政府與社會資本合作項目中的財政補貼等支出按性質(zhì)納入相應政府預算管理”，即政府對于PPP項目的支付義務仍要納入預算。由此可見，PPP將成為地方政府未來除舉債融資外解決“公益性事業(yè)”資金問題的關(guān)鍵方式。引入社會資本投資參與本項目，可以分散和降低政府承擔風險。傳統(tǒng)的政府投資建設模式下，政府方承擔項目實施過程中的絕大多數(shù)風險。而采取PPP模式，由社會資本負責開展融資工作，進行項目建設和運營等工作，相應的，社會資本也承擔與融資、建設、設施維護等相關(guān)的風險。這使得政府方能夠?qū)⒉簧瞄L控制的融資風險、成本控制風險以及運營維護風險等轉(zhuǎn)移到社會資本方；同時從社會資本角度講，采用PPP模式參與市政基礎設施領(lǐng)域的建設，有助于將社會資本不能承擔的政治風險、政策風險分配給政府方承擔，政企雙方都實現(xiàn)了風險的優(yōu)化配置。引入社會資本投資參與本項目，可以拓寬社會資本的投資空間。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，近年來，民間基礎設施建設投資占總基建投資的比例在逐年上漲。民間資本已經(jīng)成為推動經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，同時也是財政收入的重要來源及勞動就業(yè)的主要推動力。十八屆三中全會明確提出，推進公共資源配置市場化，鼓勵非公有制企業(yè)進入公共服務等特許經(jīng)營領(lǐng)域。PPP模式是一種新的合作機制，有利于民營資本加快發(fā)展。PPP模式將政府和民間資本的關(guān)系確立為合作伙伴，具有利益共享、風險共擔的優(yōu)點，政府不僅能夠有效利用民間資本進行項目建設和運作，還能帶動民間資本和國有資本之間進行高效競爭；使民營企業(yè)獲得公開公正公平的進入權(quán)限，產(chǎn)業(yè)鏈布局、項目運作等工作會更加有效。同時，自2014年以來，國務院、財政部、國家發(fā)改委相繼發(fā)布了《關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》、《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》、《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》、《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》等一系列文件，為PPP模式的推廣和應用提供了日趨成熟的政策環(huán)境。本項目采用PPP模式運作的目標和意義。推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，是促進縣經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、緩解政府債務、支持新型城鎮(zhèn)化建設的必然要求。政府通過PPP模式向社會資本開放供水項目，可以拓寬融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機制，有利于整合社會資源，盤活存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟增長動力，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，是加快縣轉(zhuǎn)變政府職能、提升政府治理能力的一次體制機制變革。規(guī)范的PPP模式能夠?qū)⑹姓陌l(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共服務職能，與社會資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動力有機結(jié)合，減少政府對微觀事務的過度參與，提高社會服務提供的效率與質(zhì)量。PPP模式要求平等參與、公開透明，政府和社會資本按照合同辦事，有利于簡政放權(quán)，更好地實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，弘揚契約文化，體現(xiàn)現(xiàn)代國家治理理念。推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，是深化縣財稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容。根據(jù)財稅體制改革要求，現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容之一。PPP模式下，要求從以往單一年度的預算收支管理，逐步轉(zhuǎn)向強化中長期財政規(guī)劃，這與深化財稅體制改革的方向和目標高度一致。本項目運營過程中，項目公司可優(yōu)先聘用的縣及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)當?shù)刎毨藛T。如巡檢員、普通生產(chǎn)人員等可選用縣當?shù)刎毨藛T，不僅可以解決部分人員的就業(yè)問題，也可以達到精準扶貧的目的。2.本項目基本情況（1）本項目基本情況表序號項目信息主要內(nèi)容1項目名稱縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目（以下簡稱本項目）--集中供水工程2項目類型存量3所屬行業(yè)市政工程4建設地點縣鎮(zhèn)境內(nèi)5實施機構(gòu)縣水務局6運作方式項目采用PPP運作方式中的TOT模式7項目合作期年8投資規(guī)?？偼顿Y，其中供水工程為存量項目，資產(chǎn)評估值萬元9項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)實施機構(gòu)通過公開招標方式選定社會資本方，社會資本方和政府方合資設立項目公司，社會資本方占股80%、政府方占股20%。10回報機制可行性缺口補助11采購方式公開招投標12社會資本方職責。13物有所值本PPP項目物有所值定性評分為79.80分，超過基準分60分。通過物有所值定性評價分析。經(jīng)過對PPP值和PSC值的計算分析，物有所值指數(shù)為1.56%，大于0，本項目通過物有所值定量分析。14財政承受能力縣已通過財政承受能力論證的PPP項目和本PPP項目全生命周期內(nèi)各年財政支出數(shù)額占縣當年一般公共預算支出的比例區(qū)間為0.18%-6.14%，全生命周期內(nèi)占比均小于10%。（2）縣集中供水工程規(guī)模與內(nèi)容縣集中供水工程為存量項目，自2017年開始建設，項目設計規(guī)模為2500m3/d，此項目資產(chǎn)評估值為4092.49萬元，原有建設內(nèi)容主要包括：1000m3清水池，凈水車間，綜合設備用房、生產(chǎn)調(diào)度中心各一座；取水部分包括：取水井、井室5眼及井間聯(lián)絡管，設輸水管線及配水管網(wǎng)9208米、閥門井。（二）縣集中供水工程產(chǎn)出說明1.縣集中供水工程運營產(chǎn)出供水量2500m3/d，出水水質(zhì)滿足《生活飲用水衛(wèi)生標準》（GB5749-2006）要求。2.縣集中供水工程工藝選擇縣集中供水工程采用原水—混凝沉淀—過濾—二氧化氯消毒的處理工藝。（三）本項目風險分擔情況表分項風險因素政府方社會資本方共同承擔政治和法律風險政府信用●政府審批或延誤●政府干預●法律變化●政策調(diào)整●征收●法律法規(guī)變更●稅收政策變化●合作合同文件沖突●第三方延誤/違約●建設風險設計不當●工程技術(shù)缺陷●勞資/設備/材料的獲取●紅線外水電等基礎設施配套●勞工爭端/罷工風險●社會資本方提出工程變更●采購成本超支●建設質(zhì)量及建設安全風險●考古文物保護●運營風險技術(shù)缺陷●運營費用超支●服務質(zhì)量不達標●恢復性大修●運營商違約/提前終止●進水水質(zhì)變化●●出水水質(zhì)達標●●環(huán)境污染●安全管理●人員安置風險●財務風險融資失敗●融資成本●利率變動●通貨膨脹率變化●償債風險/流動性風險●項目公司破產(chǎn)風險●關(guān)系風險組織與協(xié)調(diào)風險●責任分配●權(quán)力分配●信息通暢與溝通●不可抗力風險因非自然環(huán)境及自然因素導致的不可抗力風險●（四）項目實施過程1.2019年12月27日，縣人民政府常務會議通過了縣水務局、縣財政局、縣生態(tài)環(huán)境分局《關(guān)于啟動實施縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目的請示》。會議同意將污水處理項目等六個項目，按照“統(tǒng)籌統(tǒng)管、運營一體”的原則打包實施。會議要求縣水務局、縣財政局、縣生態(tài)環(huán)境分局等有關(guān)部門負責，參照縣污水處理廠PPP項目模式，依法依規(guī)依程序加快實施。2.縣人民政府決定采用PPP模式實施本項目（含集中供水工程），縣人民政府授權(quán)縣水務局作為項目實施機構(gòu)，承擔本項目準備、采購、執(zhí)行及移交等工作。3.本項目物有所值評價報告和財政承受能力報告均由潤揚項目管理有限公司于2020年8月編制完成，2020年9月4日，縣財政局對本項目物有所值評價報告和財政承受能力報告給予批復。4.2020年12月22日，經(jīng)確認談判小組、社會資本方代表和代理機構(gòu)參加的確認談判會議，確定縣建設發(fā)展集團有限公司為本項目的第一中標候選人。經(jīng)采購結(jié)果確認談判小組與第一中標候選人談判，縣建設發(fā)展集團有限公司被確定為本項目的中標人。確定建設期履約保函萬元，運營期履約保函萬元。5.2020年12月29日，縣水務局與縣建設發(fā)展集團有限公司簽訂本項目合作協(xié)議和本項目合同，2020年12月29日成立項目公司--縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂?，注冊資本伍仟伍佰叁拾壹萬壹仟叁佰圓。2020年12月31日，簽訂本項目承繼協(xié)議，當日項目公司向水務局提供履約保函，保函金額50萬元。6.2020年12月30日，縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂鞠蚩h水務局提出開始運營維護縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目--集中供水工程的申請，運營時間為自2021年1月1日開始運營。2020年12月30日，縣水務局對縣環(huán)保科技有限責任公司提出的開始運營申請給予批復，同意2021年1月1日開始運營集中供水工程。二、績效評價工作2021年4月，縣財政局委托公司對本項目運營維護期設定的績效目標及相應指標進行經(jīng)濟性、規(guī)范性、效率性和公平性等進行績效評價。根據(jù)合同約定及委托方和實施機構(gòu)要求，我方于2021年5月完成了本項目運營維護期績效評價工作方案并得到實施機構(gòu)同意。根據(jù)工作方案要求：1.評價對象：縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂荆ㄒ曳剑┖图泄┧こ蹋ㄗ詠硭邢薰荆?.評價范圍：縣集中供水工程。運營維護期績效考核的主要考核內(nèi)容為項目運營、成本效益、安全保障、經(jīng)濟影響、生態(tài)影響、社會影響、可持續(xù)性、滿意度、組織管理、財務管理、制度管理、檔案管理和信息公開等方面。3.績效評價時段：根據(jù)合同約定，及縣水務局給予縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂镜呐鷱?，第二運營維護周期自2022年1月1日起，至2022年12月31日止。三、績效評價指標體系、依據(jù)（一）評價目的績效評價目的是按照國家及省市有關(guān)績效評價相關(guān)政策及績效指標體系，運用科學的評價方法，準確的評價PPP項目運營維護情況，為政府付費提供依據(jù)，為今后項目實施工作的改進和完善提供參考。1.嚴格執(zhí)行《中共中央國務院關(guān)于全面實施預算績效管理的意見》（中發(fā)〔2018〕18號）、財政部《關(guān)于貫徹落實<中共中央國務院關(guān)于全面實施預算績效管理的意見>的通知》（財預[2018]167號）和財政部《關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引>的通知》（財金[2020]13號）文件精神，對PPP項目運營維護的經(jīng)濟性、效率性、效益性進行客觀公平的測量、分析和評判，真正做到花錢必問效、無效必問責。2.根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策及規(guī)范，通過綜合分析、意見征詢等方式，對PPP項目的產(chǎn)出、效益和管理情況等進行客觀、公平的評價。指出PPP項目在運營維護過程中存在的問題，提出在PPP項目運營維護過程中應加強和改進的合理化建議，以方便財政部門和實施機構(gòu)、社會資本方、項目公司以及相關(guān)管理部門在今后的管理工作中予以改進和完善。3.客觀、公平、準確的PPP項目運營維護情況評價結(jié)果，為政府付費提供公平的依據(jù)。為PPP項目運營維護過程中所涉及的相關(guān)部門，在今后項目PPP管理方面提供改進和完善的重點及其依據(jù)，在人員管理和調(diào)配方面提供參考。（二）評價依據(jù)1.法律法規(guī)部分《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》《省農(nóng)村供水用水管理辦法》2.國家文件文號政策名稱國發(fā)〔2014〕43號《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》國發(fā)〔2014〕45號《地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法》國發(fā)〔2014〕60號《國務院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》國發(fā)〔2015〕51號《國務院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知》2015〕42《國務院關(guān)于在公共服務領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式國辦發(fā)〔2018〕101號《關(guān)于保持基礎設施領(lǐng)域補短板力度的指導意見》3.部門規(guī)章文號政策名稱財政部門財金〔2014〕76號《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》財金[2014〕113號《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》財金〔2014〕156號《財政部關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》財庫〔2014〕214號《關(guān)于印發(fā)<政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法>的通知》財庫〔2014215號《財政部關(guān)于政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法的通知》2015〕29號2015〕166號（PPP）六部委〔2015〕25號《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》201557號《財政部關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作2016〕90號《財政部關(guān)于在公共服務領(lǐng)域深入推進政府和社會資本合作201692號《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦2016〕2231號《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎設施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕缃ǔ恰?016〕208號《住房城鄉(xiāng)建設部等部門關(guān)于進一步鼓勵和引導民間資本進入城市供水、燃氣、供熱、污水和垃圾處理行業(yè)的意見民間資本》2017〕1（PPP）財預2017〕50號〕〕〕2018〕23號《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)對地方政府和國有企業(yè)投融資行為有關(guān)〕〕《財政部關(guān)于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》財預2020〕10號《關(guān)于印發(fā)<項目支出績效評價管理辦法>的通知》財金2020〕13號《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》的通知發(fā)改部門發(fā)改投[2014]2724號《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導意見》國家發(fā)改[2015]25號《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》發(fā)改法[2015]1508號《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實做好<基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法>貫徹實施工作的通知》發(fā)改投[2016]1744號《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎設施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》發(fā)改投[2016]2231號《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎設施領(lǐng)域?qū)嵤┱c社會資本合作工作導則的通知》發(fā)改投[2017]2059號《國家發(fā)展改革委關(guān)于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項目的指導意見》發(fā)改投[2019]1098號《關(guān)于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設管理的通知》地方政策文件冀政[2014]125號《省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PPP）模式的實施意見》201532號《省人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投冀財綜[2018]20號《關(guān)于印發(fā)省政府購買服務第三方績效評價實施暫行辦法的通知》（2014—2020年4.項目相關(guān)資料序號資料名稱一政府前期工作資料1項目實施方案、財政承受能力評估、物有所值評價報告2縣政府及各部門相關(guān)文件（針對本項目）3PPP項目合同及其補充合同二項目公司前期工作資料1公司章程2項目公司營業(yè)執(zhí)照3履約保證措施三項目運營資料1相關(guān)制度2相關(guān)部門提供資料3運營維護相關(guān)記錄4財管管理相關(guān)資料（三）績效目標和指標體系1.績效目標集中供水工程年度績效目標為項目運營、成本效益、安全保障、經(jīng)濟影響、生態(tài)影響、社會影響、可持續(xù)性、滿意度、組織管理、財務管理、制度管理、檔案管理和信息公開等方面均達到目標要求。2.績效評價指標體系權(quán)重表序號一級指標權(quán)重二級指標權(quán)重得分1項目產(chǎn)出80項目運營762成本效益93安全保障154項目效果10經(jīng)濟影響65生態(tài)影響66社會影響307可持續(xù)性408滿意度189項目管理10組織管理2010財務管理2311制度管理2212檔案管理2513信息公10合計100%3.績效評價指標體系一級指標二級指標三級指標得分說明項目產(chǎn)出（80%）項目運營（76分）供水水質(zhì)（12分）是否符合國家或地方標準；有一項不達標即認定為一天不達標，一天不達標扣2分，扣完為止。水廠運行情況（10分）查現(xiàn)場看供水廠處理單元是否運行正常，設備無損壞，無嚴重污漬的，不扣分；項目正常運轉(zhuǎn)，但有部分設備損壞、污漬的，扣5分；項目不能正常運轉(zhuǎn)，扣10分處理設施（8分）處理設施不具備正常運行條件，扣8分；處理設施具備正常運行條件但未開展正常試生產(chǎn)，且無合理理由，扣4分；處理設施具備正常運行條件且試生產(chǎn)正常的，不扣分。項目維護（10分）建筑物外觀整潔、無明顯的破損和滲漏；廠內(nèi)道路完好、通暢，無破損；所有車輛在固定場所停放有序；各種管道色標明顯、閥門井、計量井等處整齊完好，井內(nèi)無積水污物；廠內(nèi)照明設施完好；廠內(nèi)綠化面積符合設計要求。每有一項不符合扣2分，扣完為止消毒（10分）消毒設施正常運行，并有規(guī)范的安全運行場所和防護措施，不扣分；設施正常運行，有規(guī)范的安全運行場所，但無安全防護措施或安全防護措施不完善，扣5分；消毒設施不能正常運行，扣10分備品備件（7分）遵循備品備件原則，記錄及時、準確、可靠不扣分；備品備件的浪費或不足的，扣4分；備品備件的記錄不及時、準確、可靠反映情況的，扣2分；無備品備件，扣7分檢測化驗（8分）根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006規(guī)范要求，對供水水質(zhì)進行檢測（常規(guī)檢測每天進行一次，按規(guī)范全面進行檢測每月進行一次）得6分；沒有根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006規(guī)范要求進行檢測的，根據(jù)檢測項和檢測頻率按滿分6分的比例扣分；沒有進行檢測的該項扣6分。按要求進行常規(guī)檢測且實驗室配備合格的得2分，沒有進行常規(guī)檢測或常規(guī)檢測項不全的扣1分，實驗室配備不符合要求的扣1分。服務態(tài)度（4分）服務人員熱情、禮貌、專業(yè)；服務場所整潔、有序；建立現(xiàn)場服務投訴渠道。無投訴渠道或投訴渠道弄虛作假，扣3分；考核組可現(xiàn)場考核打分，有不良情況或服務人員服務態(tài)度不好的，酌情扣0.5-2分搶修與停水（7分）搶修不及時，每次扣1分；未及時發(fā)出停水通知的，每次扣1分。未建立完善搶修臺賬的，酌情扣1-2分。本項滿分7分，扣完為止。成本效益（9分）成本費用支出（3分）成本費用支出不合理發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分，最多扣3分。成本費用控制（3分）成本低于實施方案預計成本，不扣分，否則扣3分。固定成本控制（3分）根據(jù)經(jīng)實施機構(gòu)與項目公司認可的第三方審計機構(gòu)出具的年度審計報告，審計確定的實際固定成本與實施方案進行比較，每超出1%（不足1%按1%計算）扣1分，扣完3分為止安全保障（15分）安全事故（5分）發(fā)生一次重大安全事故，本項目扣5分安全培訓（4分）每年培訓1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）是否為運維、技術(shù)人員提供了絕緣設備等必要的安全措施，一人未提供扣1分，滿分6分，扣完為止。項目效果（10%）經(jīng)濟影響（6分）按時繳納稅收（6分）產(chǎn)生一次稅收滯納金，本項扣3分，扣完為止。生態(tài)影響（6分）生態(tài)影響（6分）本項目發(fā)生一次環(huán)保處罰或發(fā)現(xiàn)對生態(tài)環(huán)境帶來不良影響的扣3分，扣完為止。社會影響（30分）提供就業(yè)崗位（10分）員工雇用本縣員工超過本項目員工總?cè)藬?shù)50%，本項目不扣分，每低于50%一個百分點，本項扣1分，社會各界評價（20分）1、群眾舉報投訴且經(jīng)核實確認的扣1分；2、新聞媒體曝光負面新聞被查實扣5分；3、國檢、省檢或重大活動受到批評扣3分；4、因工作突出得到社會各界表揚的（以表揚信為據(jù)）第次加1分；受到社會各界批評的（以舉報信為據(jù)），每次扣2分。本項目最高扣20分，最高加分20分可持續(xù)性（40分）財務指標可持續(xù)性（10分）1、本項目有持續(xù)現(xiàn)金流能良好運行，因資金流斷裂停工一次扣2分，最多扣6分。2、本項目持續(xù)良好的償還銀行貸款，無故延遲還款一次扣2分，最多扣4分。項目運行可持續(xù)性（10分）項目持續(xù)運行，無故停工一次扣2分，最多扣10分。項目公司組織結(jié)構(gòu)合理性及穩(wěn)定性（10分）項目公司有良好的組織結(jié)構(gòu)不扣分，組織結(jié)構(gòu)不合理扣5分；未建立組織結(jié)構(gòu)，扣10分。人力資源的可持續(xù)性（10分）1、無人力資源管理規(guī)劃，扣5分；有規(guī)劃但不健全扣3分；有人力資源規(guī)劃且規(guī)劃健全，本項不扣分。2、不按時發(fā)放人員工資一次，扣1分，最高扣5分。滿意度（18分）群眾滿意度（10分）滿意度90%及以上不扣分，90%每下降1%扣1分，本項滿分10分扣完為止。實施機構(gòu)滿意度（8分）滿意度90分以上不扣分，90分每下降1分扣1分，本項滿分8分扣完為止。項目管理（10%）組織管理（20分）公司組織架構(gòu)（7分）公司有合理的組織架合理，能夠滿足運維、技術(shù)及后勤支持，不扣分，組織結(jié)構(gòu)較合理，能夠滿足需求，但結(jié)構(gòu)混亂，扣4分；組織結(jié)構(gòu)不合理，扣7分。崗位職責（6分）崗位職責安排合理，責權(quán)利清晰的，不扣分；崗位職責安排較合理，責權(quán)利較為清晰的，扣3分；崗位職責不合理或無崗位職責文件，扣6分。人員安排（7分）人員安排合理，不扣分；人員安排較為合理，扣4分；人員安排不合理，扣7分。財務管理（23分）資本金到位情況（6分）資本金按合同約定到位，且不存在出資瑕疵，本項不扣分；否則，扣6分。資金是否充足（7分）是否由于資金問題導致項目試運營中斷，中斷1次，扣2分；扣完為止。資金使用情況（5分）發(fā)生一次資金使用不合理情況，本項扣5分。財務記錄（5分）財務記賬憑證記錄清晰、合規(guī)的，不扣分；財務記賬憑證記錄較為清晰、合規(guī)的扣2分；財務憑證記錄不清晰、不合規(guī)的，扣3分；建立有資產(chǎn)管理臺賬，且記錄清晰的，不扣分；建有臺賬但臺賬不清晰，扣1分；未建立臺賬的，扣2分制度管理（22分）規(guī)章制度（5分）有規(guī)章制度，且規(guī)章制度健全，不扣分；有規(guī)章制度，但不健全，扣3分；無規(guī)章制度，扣5分。運維手冊（6分）構(gòu)筑物、設備、崗位、安全的各項操作規(guī)程應健全、科學、完善；各工藝、工段操作規(guī)程齊備；各工藝工段安全操作規(guī)程、防護規(guī)程齊備；生產(chǎn)管理制度、崗位責任制度、設備管理制度、化驗室管理制度、崗位工作職責均應齊。有運維手冊且手冊健全不扣分，有手冊但不健全扣3分，無運維手冊扣6分。工藝管理（5分）有全面、詳細的工藝運行管理規(guī)定、調(diào)控方案、應急預案，以及年度、季度工藝運行分析報告，得5分；每少一項，扣1分，扣完為止應急預案（6分）有應急預案且可操作性強，不扣分；有應急預案，但可操作性不強，扣3分；無應急預案，扣6分。檔案管理（25分）運維檔案（10分）1、建有運維檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。2、建有巡檢檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。3、建有化驗檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。4、建有產(chǎn)品檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。合同檔案（7分）建立合同檔案且記錄清晰的，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣4分；未建立檔案，扣7分檔案保管（8分）1、對檔案查詢建立了臺賬，且記錄完整的，不扣分，建立了臺賬，但記錄不完整的，扣2分，未建立臺賬的，扣4分。2、抽查時發(fā)現(xiàn)檔案缺少一項，扣1分，最多扣4分。信息公開（10分）信息公開（10分）項目公司及股東應當對其所提供信息的真實性、完整性、準確性負責，如信息提供不滿足以上要求，本項目不得分。說明：為更好的對各指標進行評價，根據(jù)與委托方和實施機構(gòu)溝通，對指標體系中的部分得分說明進行補充。供水水質(zhì)指標補充說明：國家或地方標準按照《生活飲用水衛(wèi)生標準》(GB5749-2006）中表1水質(zhì)常規(guī)指標及限值中的前36項標準執(zhí)行。2、備品備件指標得分補充說明：有備品備件且不影響項目運營維護。3、固定成本控制指標得分說明：由第三方審計的固定成本一般每年一次，因此，每月固定成本指標暫時按項目公司出具的成本核算表做為評價依據(jù)。4、信息公開指標得分補充說明：能夠按財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》的通知（財金[2017]1號）文件要求，對本項目應公開的信息即時（適時）公開。5、每個運營維護周期前11個月績效考核時不做群眾滿意度問卷調(diào)查，該項分數(shù)暫按該項滿分計算。第十二個月績效考核時做群眾滿意度調(diào)查，實際得分計入第12個月績效評價群眾滿意度項得分，同時替換前11個月績效評價報告中的群眾滿意度項得分。四、績效評價組織與實施（一）項目主要參與方1.項目實施機構(gòu)：縣水務局2.社會資本方：縣建設發(fā)展集團有限公司3.項目公司：縣環(huán)保科技有限責任公司4.運營維護機構(gòu)：縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂竞图泄┧こ蹋ㄗ詠硭邢薰荆?.績效評價機構(gòu)：公司（二）項目負責人及項目團隊的職責與分工序號監(jiān)管內(nèi)容負責人工作職責1項目負責人負責本項目績效評價全面工作2技術(shù)負責人負責本項目績效評價技術(shù)指導工作3咨詢師負責本項目績效評價技術(shù)咨詢工作45協(xié)調(diào)人員負責協(xié)調(diào)項目實施機構(gòu)、項目公司等與項目有關(guān)的部門及機構(gòu)6負責績效評價工作小組成員的協(xié)調(diào)等相關(guān)工作。7業(yè)務指導負責本項目各業(yè)務方面的指導工作8911資料審核項目運維期管理體系、制度、方案、記錄等資料審核與監(jiān)管121314現(xiàn)場踏勘現(xiàn)場踏勘、走訪、調(diào)查、群眾滿意度測評15參與評價工作各相關(guān)當事方的職責序號各相關(guān)當事方職責1縣財政局1.審核項目績效目標和指標體系。2.復核績效評價報告。2縣水務局1.審核確認績效評價實施方案。2.明確1名人員參加績效評價工作，并負責與相關(guān)部門（單位）溝通協(xié)調(diào)，確保評價工作正常開展。3縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂竞妥詠硭邢薰?.提供項目公司資質(zhì)等相關(guān)資料。2.負責該項目運營維護，制定本項目運營維護期實施方案，根據(jù)評價目標進行自我評價并形成自評報告。3.配合績效評價小組相關(guān)工作。提供本項目運營維護期相關(guān)運營、維護、財務等相關(guān)運營維護資料。4公司1.對本項目運營期的等方面，進行客觀評價。2.對本項目進行第三方績效評價服務，并出具績效評價報告。（四）各個環(huán)節(jié)與各項工作時間節(jié)點及工作根據(jù)績效評價工作方案要求，績效評價小組從等方面對項目公司進行運維期績效考核。運維期績效考核采用常規(guī)考核和臨時考核相結(jié)合的方式。運維期績效考核得分滿分為100分。常規(guī)考核：經(jīng)與縣財政局和水務局溝通，常規(guī)考核每月進行一次并出具績效評價（監(jiān)測）報告，同時，每個運營維護周期第十二個月考核評價，在對當月進行考核評價外，還應結(jié)合前11個月評價結(jié)果出具本運營維護期內(nèi)總評價得分?？傇u價得分為本運營維護周期12個月績效評價得分的平均值。第二運營維護期第九月份績效評價現(xiàn)場踏勘及資料審核工作于2022年9月8日、10月25日進行，同時對集中供水工程（自來水有限公司）提供的9月份運營維護資料進行審核，并根據(jù)ppp項目績效評價相關(guān)政策、本項目績效評價工作方案要求，撰寫集中供水工程第二運營維護期第九月份績效評價報告。2.臨時考核：縣人民政府授權(quán)的相關(guān)部門及實施機構(gòu)可以隨時自行考核項目公司的運營維護服務，如發(fā)現(xiàn)缺陷，在24小時內(nèi)以書面形式通知項目公司。項目公司在接到考核小組的書面通知后，應在規(guī)定的時間內(nèi)修復缺陷。臨時考核結(jié)果一般不作為項目公司違約情形處理，除非臨時考核發(fā)現(xiàn)的缺陷會導致公共安全受到嚴重影響或存在重大安全隱患。根據(jù)現(xiàn)場踏勘情況，以及與縣水務局及集中供水工程有關(guān)人員座談了解，集中供水工程在2022年9月份運營維護期間，沒有發(fā)現(xiàn)會導致公共安全受到嚴重影響或存在重大安全隱患的缺陷。3.若項目公司對考核結(jié)果有異議，應明確提出并提供有效的異議佐證材料，向績效考核小組解釋說明并達成一致意見。也可在考核結(jié)果出臺后的三（3）個工作日內(nèi)向甲方提起申訴，由雙方共同聘請的第三方機構(gòu)重新進行考核，第三方機構(gòu)出具的考核結(jié)果為最終結(jié)果，聘請第三方機構(gòu)的費用由乙方承擔。（五）考核結(jié)果的應用每個運維周期的考核結(jié)果做為調(diào)整政府給付補貼金額的依據(jù)。每年政府補助金額=（Tn+Wn）×K-Sn其中：Tn=A×當實際供水量小于基礎水量時：W＝P×Qa-Pa×（Qa-Qn）當實際水量大于等于基礎水量時：W＝P×Qn其中：n：相關(guān)子項目進入運營期年份，即第幾個運營年，不同子項目不一定同時進入運營期；T：可用性付費，Tn為本項目第n個運營年的可用性付費；W：運營維護服務費，Wn為本項目第n個運營年的運營維護服務費；P：供水服務單價，Pa為本項目的可變成本單價；Q：供水水量，Qn為本項目第n年的實際供水水量；Qa為本項目對應的基礎水量；K：為本項目績效考核系數(shù)，根據(jù)績效考核結(jié)果取值；S：使用者付費，Sn為本項目第n個運營年的使用者付費；A：本項目總投資；R：為投資年化收益率?？冃Э己讼禂?shù)K的取值范圍考核分數(shù)（S）S≥8585>S≥7575>S≥6060>S績效考核系數(shù)K10.80.60當考核總分<60分時，實施機構(gòu)或財政部門對政府應付費金額暫不支付，并限期項目公司整改達到正常運用水平，整改完畢后，實施機構(gòu)或財政部門針對整改情況進行重新考核，考核達標后應按應支付費用的60%支付；連續(xù)三次績效考核總分低于60分時，實施機構(gòu)有權(quán)不支付相應績效考核期間應支付費用，并有權(quán)解除PPP項目合同并追究項目公司相應責任和賠償。可用性付費每月支付一次，根據(jù)運營維護期當月績效考核評價結(jié)果及上述可用性付費依據(jù)預支付每月應支付可用性付費金額，每個運營維護期最后一個月根據(jù)本運營維護期績效評價結(jié)果、上述可用性付費依據(jù)及前11個月預支付可用性付費金額調(diào)整當月可用性付費支付金額，當月不能調(diào)整結(jié)束的可順延。運營維護服務費每月支付一次，每個運營維護期前11個月的運營維護服務費計算方法如下：當月供水量小于當月基礎水量時，按當月基礎水量、當月績效評價（監(jiān)測）結(jié)果及上述運營維護服務費計算公式計算支付當月具體運營維護服務費數(shù)額。當月供水量大于當月基礎水量時，按當月實際供水量、當月績效評價（監(jiān)測）結(jié)果及上述運營維護服務費計算公式計算支付當月具體運營維護服務費數(shù)額。每個運營維護期的最后一個月的運營維護服務費按以下方法計算：根據(jù)本運營維護周期績效評價結(jié)果、上述運營維護服務費計算公式及當年供水量（當年供水量小于當年基礎水量時，按當年基礎水量計算。當年供水量大于當年基礎水量時，按當年實際供水量計算）計算當年運營維護服務費數(shù)額，減去前11個月給付運營維護服務費總和。如出現(xiàn)負數(shù)，在下一個運營周期第一個月運營維護費中進行調(diào)整，仍不能調(diào)整結(jié)束的可順延。（六）績效評價工作質(zhì)量控制措施整個實施過程中對具體績效評價質(zhì)量監(jiān)控主要有外部監(jiān)控和內(nèi)部監(jiān)控兩個方面。外部監(jiān)控主要包括財政部門、實施機構(gòu)對評價小組成員評價工作組能力評價、績效評價方案的審核、評價實施過程的監(jiān)控、評價報告的審核、評價質(zhì)量評審；內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控包括評價小組成員的確定和質(zhì)量教育、評價指標體系和評價標準的確定、評價現(xiàn)場工作質(zhì)量控制、評價方法選擇、成果文件的審核等。成果文件的審核一般應采取以下程序：資料審核及現(xiàn)場踏勘結(jié)束后，召開評價小組成員會議確定成果文件撰寫議案；成果文件主筆人撰寫完成后自審；技術(shù)負責人審核；咨詢師及項目負責人審核；實施機構(gòu)審核并與項目公司溝通；財政部門審核定稿。（七）績效評價方法1.層次分析法層次分析法是指將一個復雜的多目標決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標（或準則、約束）的若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以作為目標（多指標）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。2.對比分析法對比法主要包括有無對比、前后對比和橫向?qū)Ρ鹊确椒?。根?jù)項目資料和調(diào)研得到項目實際情況，與項目決策最初確定的直接目標和宏觀目標及其他指標進行對比，找出偏差和變化，分析原因，得出結(jié)論和經(jīng)驗教訓，提出項目改進建議和相關(guān)政策建議。3.調(diào)查法掌握客觀、真實的信息、數(shù)據(jù)是后評價工作的先決條件和基礎，在本項目中，擬采用收集檔案資料、座談、踏勘、走訪及調(diào)查采訪等方法相結(jié)合的方式。五、資料收集與調(diào)查1.資料調(diào)查法。查詢項目可行性研究報告、兩評一案、運維期評價依據(jù)（法律、法規(guī)、條例、制度）、應急處置預案、臺賬及運維過程中的檢查、檢測記錄等檔案資料，獲取績效評價工作所需要的其他基礎信息、指標等內(nèi)容。2.座談調(diào)查法。通過與實施機構(gòu)、項目公司等單位的相關(guān)項目負責人員進行座談，獲取檔案資料中沒有體現(xiàn)的基礎信息。了解項目運維期基本情況，掌握整個項目運維過程中存在的問題，提出整改意見，限期整改。3.現(xiàn)場考察調(diào)查法。成立考核小組，對項目運維情況進行實地考察，獲取項目運維情況的直接信息，及時發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、獲得相關(guān)信息。4.走訪調(diào)查法。針對本項目特點，走訪項目所在地相關(guān)單位進行訪談。通過直接與使用者面談或電話聯(lián)系等，能夠了解他們的真實思想和意見，這種方式可以了解到與調(diào)查內(nèi)容更直接的相關(guān)信息。選取的調(diào)查對象越多，獲取到的情況就越接近真實。六、績效評價過程、分析及結(jié)論（一）績效評價過程經(jīng)績效評價小組研究并經(jīng)縣財政局和水務局同意，2022年9月8日及10月25日績效評價工作小組根據(jù)經(jīng)縣水務局同意的縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎設施PPP項目集中供水工程績效評價工作方案要求，以及有關(guān)PPP項目績效評價工作相關(guān)政策規(guī)定，對本項目第二運營維護期第九月份運營維護情況進行現(xiàn)場踏勘、資料核查等工作。然后，根據(jù)現(xiàn)場踏勘情況、資料核查情況及有關(guān)政策，經(jīng)績效評價工作小組研究，形成最終版《縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎設施PPP項目運營維護期績效評價報告（集中供水工程第二運營維護期第九月份）》。（二）績效評價分析1.項目產(chǎn)出（1）項目運營a.供水水質(zhì)（12分）從集中供水工程（自來水有限公司）提供的縣天潔水質(zhì)監(jiān)測服務有限公司出具的檢驗報告（報告編號：WCSJ-BG-2022-09-535）看，檢測標準執(zhí)行《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006，檢測結(jié)論：所檢項目均符合《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006。根據(jù)2022年10月1日省水資源稅納稅人取用水量核定書認定，集中供水工程（自來水有限公司）2022年9月份共取水33915.9立方米。該項指標分值12分，實際得分12分。b.水廠運行情況（10分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況及集中供水工程（自來水有限公司）提供資料情況看，集中供水工程（自來水有限公司）每個處理單元均運行正常，無嚴重污漬。該項分值10分，實際得分10分。c.處理設施（8分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況及集中供水工程（自來水有限公司）提供資料情況看，集中供水工程（自來水有限公司）每個處理單元的供水處理設施均運行正常。該項分值8分，實際得分8分。d.項目維護（10分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況看，集中供水工程（自來水有限公司）建筑物外觀整潔，無明顯破損和滲漏，廠內(nèi)道路通暢，各種管道色標明顯，閥門井、計量井整齊完好，井內(nèi)無積水污物。但是，廠區(qū)部分硬化地面有破損。廠區(qū)草坪有壞死現(xiàn)象，廠區(qū)標線磨損嚴重、部分設備螺栓有銹蝕現(xiàn)象?？?分。該項分值10分，實際得分2分。e.消毒（10分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況及集中供水工程提供資料情況看，集中供水工程（自來水有限公司）消毒設施運行正常，二氧化氯發(fā)生器設置在廠房內(nèi)且有鐵門有鎖，運行場所安全，防護措施到位。該項分值10分，實際得分10分。f.備品備件（7分）從10月25日現(xiàn)場查閱資料沒有發(fā)現(xiàn)完整的備品備件檔案，從現(xiàn)場踏勘及座談情況看，沒有因為備品備件問題影響維修維護和運營?？?分。該項分值7分，實際得分5分。g.檢測化驗（8分）從集中供水工程（自來水有限公司）提供的縣天潔水質(zhì)監(jiān)測服務有限公司出具的檢驗報告（報告編號：WCSJ-BG-2022-09-535）看，檢測標準執(zhí)行《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006，檢測結(jié)論：所檢項目均符合《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006。從集中供水工程（自來水有限公司）提供的化驗室檢測記錄表看，能夠?qū)┧|(zhì)每天進行一次常規(guī)檢測。該項分值8分，實際得分8分。h.服務態(tài)度（4分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘時接待情況看，服務人員熱情禮貌，建立了現(xiàn)場服務投訴渠道，顯示屏上公布了維修和投訴電話。該項分值4分，實際得分4分。i.搶修與停水（7分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場座談情況了解及集中供水工程（自來水有限公司）提供資料情況看，2022年9月份沒有發(fā)生停水和搶修事件。該項分值7分，實際得分7分。（2）成本效益a.成本費用支出（3分）從抽查項目公司財務支出情況看，集中供水工程（自來水有限公司）的所有支出均由廠區(qū)負責人上報項目公司審核，重大支出經(jīng)社會資本方即縣建設發(fā)展集團有限公司分管領(lǐng)導審核簽字，其中藥品采購還有購買合同，未發(fā)現(xiàn)不合理支出。該項分值3分，實際得分3分。b.成本費用控制（3分）本項目實施方案中的主要成本有藥劑費、電費、工資及福利費、維護維修費、計提大修費用、其他費用等，按實施方案預計第二運營維護周期每月的藥劑費為0.37萬元、電費為0.85萬元、工資及福利費為12.8萬元、維護維修費為1.834萬元、其它費用支出11.06萬元。根據(jù)項目公司提供資料，9月份藥劑費支出為0.12萬元、電費支出為0.98萬元、工資及福利費支出為8.1萬元、維護維修費支出為0.48萬元、其它費用支出為0.18元。按照項目公司財務管理要求，計提大修費用在年底計提，因此，此單項不計入運營維護期評價工作每個月的評價指標。按照上述支出情況，單項指標電費支出超支。綜合計算五項預計支出為26.914萬元，綜合計算五項實際支出為9.86萬元，沒有超出實施方案預算成本。酌情扣1分。該項分值3分，實際得分2分。c.固定成本控制（3分）本項目實施方案中的主要成本有藥劑費、電費、工資及福利費、維護維修費、計提大修費用、其他費用等，按實施方案預計第二運營維護周期每月的藥劑費為0.37萬元、電費為0.85萬元、工資及福利費為12.8萬元、維護維修費為1.834萬元、其它費用支出11.06萬元。根據(jù)項目公司提供資料，9月份藥劑費支出為0.12萬元、電費支出為0.98萬元、工資及福利費支出為8.1萬元、維護維修費支出為0.48萬元、其它費用支出為0.18元。按照項目公司財務管理要求，計提大修費用在年底計提，因此，此單項不計入運營維護期評價工作每個月的評價指標。按照上述支出情況，單項指標電費支出超支。綜合計算五項預計支出為26.914萬元，綜合計算五項實際支出為9.86萬元，沒有超出實施方案預算成本。酌情扣1分。該項分值3分，實際得分2分。（3）安全保障a.安全事故（5分）根據(jù)2022年10月25日與實施機構(gòu)及項目公司有關(guān)人員座談了解，第二運營維護期第九月份沒有發(fā)生重大安全事故。該項分值5分，實際得分5分。b.安全培訓（4分）從2022年10月25日現(xiàn)場踏勘情況及提供資料情況看，縣環(huán)?？萍加邢挢熑喂局贫?022年度培訓計劃，內(nèi)容涵蓋安全生產(chǎn)及應急管理等內(nèi)容，所有員工已于2022年5月5日至5月19日全部完成培訓計劃，并取得培訓證書。該項分值4分，實際得分4分。c.安全措施（6分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場檢查情況看，危險地段均設置了安全防護設施，從出入庫手續(xù)上可以看出，為運維技術(shù)人員提供了必備了安全防護設施。該項分值6分，實際得分6分。2.項目效果（1）經(jīng)濟影響，按時繳納稅收（6分）從項目公司提供資料看，項目公司能夠按時繳納各項稅款，沒發(fā)現(xiàn)有稅收滯納金。該項分值6分，實際得分6分。（2）生態(tài)影響（6分）從與實施機構(gòu)及項目公司有關(guān)人員座談時了解到，2022年9月份沒有發(fā)生環(huán)保處罰或?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境帶來不良影響的現(xiàn)象。同時，從2022年9月30日縣水務局《關(guān)于污水處理廠、自來水有限公司的社會評價報告》中，確定集中供水工程（自來水有限公司）2022年9月份未發(fā)生環(huán)保處罰及對生態(tài)環(huán)境帶來的不良影響。該項分值6分，實際得分6分。（3）社會影響a.提供就業(yè)崗位（10）按指標體系要求，雇用本縣員工超過本項目員工總?cè)藬?shù)的50%。從2021年6月8日項目公司提供的員工身份證及與實施機構(gòu)和項目公司有關(guān)人員座談了解看，本項目員工全部雇用縣戶籍員工。從2022年10月25日座談了解，2021年6月份以后沒有新聘用員工。該項分值10分，實際得分10分。b.社會各界評價（20分）從2022年9月30日縣水務局《關(guān)于污水處理廠、自來水有限公司的社會評價報告》中，確定集中供水工程（自來水有限公司）自投入運營后，群眾較滿意，未發(fā)生群眾投訴，新聞媒體曝光負面新聞，國檢、省檢或重大活動中未受到批評等事件。該項分值20分，實際得分20分。（4）可持續(xù)性a.財務指標可持續(xù)性（10分）從項目公司提供的財務報表情況看，持續(xù)現(xiàn)金流能夠保障集中供水工程良好運行，第二運營維護期第九月份未發(fā)現(xiàn)因資金流斷裂造成停工現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)延遲還款現(xiàn)象。該項分值10分，實際得10分。b.項目運行可持續(xù)性（10分）根據(jù)2022年10月25日與實施機構(gòu)及項目公司有關(guān)人員座談了解，2022年9月份沒有無故停工現(xiàn)象。該項分值10分，實際得分10分。c.項目公司組織結(jié)構(gòu)合理性及穩(wěn)定性（10分）集中供水工程（自來水有限公司）組織結(jié)構(gòu)設置為經(jīng)理1名，副經(jīng)理2名，下設辦公室、物資科、收費物、化驗科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、維修科，每個科室均明確對應員工。從科室設置看，科室設置比較合理。該項分值10分，實際得分10分。d.人力資源的可持續(xù)性（10分）集中供水工程（自來水有限公司）制定了人力資源規(guī)劃方案，內(nèi)容包括現(xiàn)狀分析及總體計劃、人員招聘與配置計劃、完善薪酬福利制度、健全績效考核體系、人才培養(yǎng)培訓計劃及完善人力資源制度與人力資源檔案等內(nèi)容。內(nèi)容比較全面。該項分值10分，實際得分10分。（5）滿意度（18分）根據(jù)績效評價工作方案規(guī)定，每個運營維護周期只在期末做一次群眾滿意度測評，此次評價記18分。3.項目管理（1）組織管理a.公司組織架構(gòu)（7分）集中供水工程（自來水有限公司）組織結(jié)構(gòu)設置為經(jīng)理1名，副經(jīng)理2名，下設辦公室、物資科、收費物、化驗科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、維修科，每個科室均明確對應員工。從科室設置看，科室設置比較合理，能夠滿足運營維護、技術(shù)及后勤支持。該項分值7分，實際得分7分。b.崗位職責（6分）從縣自來水有限公司管理制度匯編中，可以看到經(jīng)理職責、副經(jīng)理職責、收費和抄表人員工作管理制度等，職責安排合理，責權(quán)利清晰。該項分值6分，實際得分6分。c.人員安排（7分）根據(jù)2021年6月8日集中供水工程（自來水有限公司）提供資料，集中供水工程（自來水有限公司）組織結(jié)構(gòu)設置為經(jīng)理1名，副經(jīng)理2名，下設辦公室、物資科、收費物、化驗科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、維修科，每個科室均明確對應員工。從科室設置看，科室設置比較合理，能夠滿足運營維護、技術(shù)及后勤支持。但是，有的科室人員安排較少，如施工科和維修科，每個科室安排2人，特殊情況下不能滿足運營維護需要，9月份沒有新進人員和人員調(diào)整，扣4分。該項分值7分，實際得分3分。（2）財務管理a.資本金到位情況（6分）根據(jù)項目公司提供資料，2020年12月31日，由縣建設發(fā)展集團有限公司轉(zhuǎn)入資本金4244.91萬元，2021年1月8日，由承德興圍水務集團有限公司轉(zhuǎn)入資本金1106.22萬元，2021年1月15日，由縣建設發(fā)展集團有限公司轉(zhuǎn)入資本金180萬元。符合省承德市縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎設施PPP項目合同要求。該項分值6分，實際得分6分。b.資金是否充足（7分）從項目運營情況和項目公司提供的財務報表看，沒有因為資金問題導致項目運營中斷。該項分值7分，實際得分7分。c.資金使用情況（5分）從抽查的資金使用情況看，資金結(jié)算以審批單為準，審批單上有申請人、廠區(qū)負責人、項目公司負責簽字，重要支出有集團分管領(lǐng)導簽字。資金使用合理。該項分值5分，實際得分5分。d.財務記錄（5分）從檢查的記賬憑證看，記賬憑證中包含時間、摘要明細、會計科目、借貸方、合計、制單人、出納人、審核人、記賬人等，記錄清晰合規(guī)。該分值5分，實際得分5分。（3）制度管理a.規(guī)章制度（5分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定并印刷了管理制度匯編，內(nèi)容包括公司工作管理制度、公司考勤管理制度、公司財務管理制度、公司公文辦理制度、公司車輛管理制度、公司辦公、勞保用品發(fā)放管理制度、公司安全保衛(wèi)責任制度、公司工具、材料管理制度、公司社會服務承諾制度、危險化學品管理制度、化驗室管理制度、公司中控室管理制度、公司生產(chǎn)巡視檢查制度、公司檔案管理制度、公司環(huán)境衛(wèi)生管理制度、公司設備維護保養(yǎng)制度、公司職工食堂管理制度和水質(zhì)污染報告制度等，規(guī)章制度健全完善。該項分值5分，實際得分5分。b.運維手冊（6分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定了縣自來水有限公司運營管理手冊，內(nèi)容包括工程運營管理、安全管理制度、交接班管理制度、學習培訓管理制度、倉庫管理制度、廠區(qū)衛(wèi)生管理、用水報裝及抄表收費管理制度、供水公司化驗室管理制度、投藥運行管理制度、機械設備保養(yǎng)制度、清水池管理制度、泵站運行管理制度、二氧化氯發(fā)生器操作管理、操作規(guī)程、質(zhì)量承諾及措施、水源保護制度等。運維手冊比較健全。該項分值6分，實際得分6分。c.工藝管理（5分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定了縣自來水有限公司工藝管理手冊。內(nèi)容包括工藝運營管理、日常工藝管理。日常工藝管理包括投藥運行管理制度、機械設備和保養(yǎng)制度、清水池管理制度以及操作規(guī)程等內(nèi)容。同時制定了綜合應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置方案、重特大突發(fā)事件應急預案等。該項分值5分，實際得分5分。d.應急預案（6分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定了綜合應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置方案、重特大突發(fā)事件應急預案等。每個預案編制的針對性和可操作性均較強。該項分值6分，實際得分6分。（4）檔案管理a.運維檔案（10分）集中供水工程（自來水有限公司）自運營以來建立了運維檔案、巡檢檔案、化驗檔案和產(chǎn)品檔案。從10月25日現(xiàn)場查閱資料情況看，各類檔案記錄比較清晰。但是對于不影響整體運營的設備、建筑物等破損情況沒有記錄在巡檢記錄中，扣6分，該項分值10分，實際得分4分。b.合同檔案（7分）從2022年10月25日檢查情況看，集中供水工程（自來水有限公司）自運營以來建立了合同檔案，且記錄比較清晰。該項分值7分，實際得分7分。c.檔案保管（8分）從2022年10月25日現(xiàn)場檢查情況看，檔案管理較規(guī)范，對檔案查詢建立了查詢臺賬，且記錄完整，管理比較規(guī)范。該項分值8分，實際得分8分。（5）信息公開（10）分項目公司基本能夠履行職責，按財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP)綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》的通知（財金[2017]1號）文件要求，對本項目應公開的信息即時（適時）公開。該項分值10分，實際得分10分。（三）縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎設施PPP項目集中供水工程第二運營維護期第九月份得分情況表一級指標二級指標三級指標得分說明得分項目產(chǎn)出（80%）項目運營（76分）供水水質(zhì)（12分）是否符合國家或地方標準；有一項不達標即認定為一天不達標，一天不達標扣2分，扣完為止。水廠運行情況（10分）查現(xiàn)場看供水廠處理單元是否運行正常，設備無損壞，無嚴重污漬的，不扣分；項目正常運轉(zhuǎn)，但有部分設備損壞、污漬的，扣5分；項目不能正常運轉(zhuǎn)，扣10分處理設施（8分）處理設施不具備正常運行條件，扣8分；處理設施具備正常運行條件但未開展正常試生產(chǎn)，且無合理理由，扣4分；處理設施具備正常運行條件且試生產(chǎn)正常的，不扣分。項目維護（10分）建筑物外觀整潔、無明顯的破損和滲漏；廠內(nèi)道路完好、通暢，無破損；所有車輛在固定場所停放有序；各種管道色標明顯、閥門井、計量井等處整齊完好，井內(nèi)無積水污物；廠內(nèi)照明設施完好；廠內(nèi)綠化面積符合設計要求。每有一項不符合扣2分，扣完為止消毒（10分）消毒設施正常運行，并有規(guī)范的安全運行場所和防護措施，不扣分；設施正常運行，有規(guī)范的安全運行場所，但無安全防護措施或安全防護措施不完善，扣5分；消毒設施不能正常運行，扣10分備品備件（7分）遵循備品備件原則，記錄及時、準確、可靠不扣分；備品備件的浪費或不足的，扣4分；備品備件的記錄不及時、準確、可靠反映情況的，扣2分；無備品備件，扣7分檢測化驗（8分）根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006規(guī)范要求，對供水水質(zhì)進行檢測不扣分；沒有根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標準》GB/T5749-2006規(guī)范要求進行檢測的，根據(jù)檢測項按比例扣分；沒有進行檢測扣8分。服務態(tài)度（4分）服務人員熱情、禮貌、專業(yè)；服務場所整潔、有序；建立現(xiàn)場服務投訴渠道。無投訴渠道或投訴渠道弄虛作假，扣3分；考核組可現(xiàn)場考核打分，有不良情況或服務人員服務態(tài)度不好的，酌情扣0.5-2分搶修與停水（7分）搶修不及時，每次扣1分；未及時發(fā)出停水通知的，每次扣1分。未建立完善搶修臺賬的，酌情扣1-2分。本項滿分7分，扣完為止。成本效益（9分）成本費用支出（3分）成本費用支出不合理發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分，最多扣3分。成本費用控制（3分）成本低于實施方案預計成本，不扣分，否則扣3分。固定成本控制（3分）根據(jù)經(jīng)實施機構(gòu)與項目公司認可的第三方審計機構(gòu)出具的年度審計報告，審計確定的實際固定成本與實施方案進行比較，每超出1%（不足1%按1%計算）扣1分，扣完3分為止安全保障（15分）安全事故（5分）發(fā)生一次重大安全事故，本項目扣5分安全培訓（4分）每年培訓1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）