家族財(cái)富投資管理有限公司防止利益沖突管理辦法模版

杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司HangTangRuiXinFamilyOfficeInvestmentManagementCo.Ltd.地址上海市黃浦區(qū)延安東路100號(hào)聯(lián)誼大廈11樓電話(huà)+86400-8980618丨傳真+8610-57756199丨客服郵箱service@丨網(wǎng)址杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司HangTangRuiXinFamilyOfficeInvestmentManagementCo.Ltd.地址上海市黃浦區(qū)延安東路100號(hào)聯(lián)誼大廈11樓電話(huà)+86400-8980618丨傳真+8610-57756199丨客服郵箱service@丨網(wǎng)址杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司防止利益沖突管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)流程，防止利益沖突行為發(fā)生，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，以及公司相關(guān)管理制度的規(guī)定，特制訂本辦法。第二章定義第二條本辦法所稱(chēng)契約型私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)契約型基金)，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。第三條本辦法所稱(chēng)利益沖突是指本公司基金從業(yè)人員的自身利益與其對(duì)基金份額持有人所負(fù)的信賴(lài)義務(wù)相沖突的情形，或是同一基金管理人對(duì)兩支或兩支以上的基金負(fù)有相互沖突的信賴(lài)義務(wù)的情形。第四條本辦法所稱(chēng)員工利害關(guān)系人的范圍包括以下人員：由員工承擔(dān)主要撫養(yǎng)費(fèi)或贍養(yǎng)費(fèi)的父母、子女及其他親屬;員工可以實(shí)際控制其賬戶(hù)的運(yùn)作，或向其提供具體投資建議，或可直接獲取其賬戶(hù)利益，或作為其賬戶(hù)資金的實(shí)際持有人的人員或機(jī)構(gòu)。第五條本辦法所稱(chēng)非公開(kāi)信息是指基金管理人利用職務(wù)之便獲得的，未向市場(chǎng)公開(kāi)披露的對(duì)證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息，包括但不限于：基金的持倉(cāng)情況；基金擬重倉(cāng)買(mǎi)入或賣(mài)出證券的信息；對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。第六條本辦法適用于本公司擔(dān)任基金管理人的契約型基金。第三章監(jiān)督管理第七條本公司基金從業(yè)人員從事私募投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。第八條本公司基金從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。第九條本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、總部從業(yè)人員及資產(chǎn)管理部外埠人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司信息管理的有關(guān)規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，對(duì)因職務(wù)便利獲取的非公開(kāi)信息嚴(yán)格保密，不得泄露因職務(wù)之便獲取的未公開(kāi)信息、不得利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的證券交易活動(dòng)，不得利用未公開(kāi)信息為自己或者他人謀取利益。員工本人、配偶及利害關(guān)系人不得從事與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突的交易。第四章附則