(股權(quán)／債權(quán))全程融資協(xié)議

編號：YB-HT-020404（股權(quán)／權(quán)）全程融(equity/debt)wholeprocess甲乙

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編號YB-HT-020404（股權(quán)／債權(quán)全程融資協(xié)議合同編號：_________甲方：_________乙方：_________鑒于甲方正在就________（以下簡“目標項目行（股權(quán)／債權(quán)）融，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下全程融資合作協(xié)議：第一條資。第二條

合作事項：甲方委托方就目標項目進行全程融甲方對項目融資的最要求和承諾：1．融資額度：_________萬。2．融資期限：_________年3．投資方可控股（／否占權(quán)比例_________%。1

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編號YB-HT-0204044若是固定回報（貸款）融資方式，甲方愿意支付的年回報利率最高________％。5甲方承諾并保證用自己或他人的如下資產(chǎn)或權(quán)證對本次融資做抵押或質(zhì)押（1）_________。（2）_________。（3）_________。6按照甲方公司章的規(guī)定，甲方應(yīng)召開股東會或董事會就融資一事作出同意書面決議，并給予現(xiàn)法人代表以相應(yīng)授權(quán)東會或董事會議正本應(yīng)交乙方一份留存股東會或董事會應(yīng)在正式投融或合作簽訂后三日內(nèi)批準該項協(xié)議若甲方法人代表不能自負責(zé)與項目融資相關(guān)的事宜公司給有關(guān)人員授權(quán)，明確權(quán)范圍，發(fā)給授權(quán)委托書方便該人士的談判和有關(guān)活動。授權(quán)書正本給予乙方一份留存。第三條

乙方的權(quán)利與義務(wù)1方有權(quán)在甲方的求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判；2

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編號YB-HT-0204042．乙方有權(quán)按雙方議約定收取顧問服務(wù)報酬；3原則上，乙方不逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提了與甲方要求相違背的事項乙方不能擅作主張，應(yīng)書面征甲方意見甲方正式回（傳真或正式文本）后，乙方再向資方作出相應(yīng)答復(fù)。4．乙方的主要工作（1）成立項目專項資小組，指派小組負責(zé)人，以全程負責(zé)該項目的融資；（2）到項目方實地察，并進行審慎調(diào)查；（3）根據(jù)審慎調(diào)查況，制定該項目的融資策略與融資實施進度計劃；（4）制作項目商業(yè)劃書；（5）精心挑選切合投資商；（6）與投資商進行步溝通和答疑；（7）組織重點投資到項目方實地考察；（8）協(xié)助甲方與投商等的談判；3

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編號YB-HT-020404（9）負責(zé)起草相關(guān)投資協(xié)議（草案章程（草案股東會決議（草案事會決議（草案（10）協(xié)助甲方安排約儀式。（11）對新公司的組安排提供建議。5．乙方應(yīng)每周就目項目融資進展書面向甲方進行匯報。第四條

甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)獲得協(xié)議約定的相應(yīng)高質(zhì)量服務(wù)；（2）甲方有權(quán)詢問監(jiān)督乙方在目標項目上的工作進展，乙方應(yīng)如實詳細回答（3）甲方應(yīng)如實向方告知本協(xié)議附件事項，不得隱瞞或虛報；（4）甲方應(yīng)按乙方求熟練準備有關(guān)針對投資者的提問，不得有誤；（5）甲方應(yīng)對乙方融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復(fù)（6）甲方應(yīng)配合乙與投資者的談判，不得無故推遲或拒4

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編號YB-HT-020404絕；（7）甲方應(yīng)友好、到地接待重點投資商的考察事宜，可按乙方的指示決定是要求當?shù)卣块T有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加接見事宜方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)正當考察費（包括乙方陪同投資商的差旅費，若投資商要求擔(dān)其來回的正當交通費，甲方也不應(yīng)拒絕（8）甲方應(yīng)按協(xié)議求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費用。第五條

協(xié)議期限：自雙方簽融資服務(wù)協(xié)議之日起至_________年________月_________日止，因甲方原因?qū)е聲r間的耽誤則相應(yīng)期限順若在時間到期后融資工作已進入實質(zhì)性關(guān)鍵階段，則經(jīng)甲同意期可延長具體由雙方簽訂補充協(xié)議進行明確。第六條

費用支付1該項融資服務(wù)費總額按實際融資額的，由甲方向乙方支付。費支付方式：（1）首付定金，在方簽訂全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議5

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編號YB-HT-020404后日內(nèi)，甲方支付_________元期融資服務(wù)費定金。（2）在首筆融資資到達有關(guān)帳戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付定金后其余款項。2．甲方按乙方要求費用劃至乙方指定帳戶：帳戶名：_________，帳戶號：_________。第七條

雙方承諾（1）乙方應(yīng)本著誠、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為乙方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；（2）甲方為所提供一切資料負責(zé)，并保證其真實性、完整性和合法性；（3）甲方不應(yīng)要求方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。第八條

違約條款（1）若乙方收了費后，無故不履行融資相關(guān)義務(wù)，則甲方有權(quán)要求乙方按已支付金額的雙倍返還違約金。（2）若在協(xié)議期限，融資沒有成功，甲方也提出終止協(xié)6

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編號YB-HT-020404議，乙方應(yīng)無條件向方退回已支付定金的50％，協(xié)議終止。因甲方原因造成融資作合理推遲則協(xié)議期限應(yīng)相應(yīng)順延若甲方要求推遲的時間長，乙方有權(quán)單方終止本協(xié)議。（3）若甲方不履行信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關(guān)資料和數(shù)據(jù)則方有權(quán)提前終止服務(wù)協(xié)議并要求甲方支付首付定金兩倍的違金。（4）若因甲方原因致融資工作不能繼續(xù)進行、投資商資金不能到位如甲方產(chǎn)清算因種原因甲方中途放棄本協(xié)議（如其它資金到位，收購等）等乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議甲方拒繼續(xù)履行乙有權(quán)單方面終止本協(xié)議并要求乙方支付首付金兩倍的違約金時保留要求賠償?shù)臋?quán)包括但不限于因方違約造成乙方在投資商領(lǐng)域失信于人的信譽損失等（5）若甲方不按本議約定支付相關(guān)款項，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，未支付金額的千分之五支付罰金。第九條

甲方和乙方的選擇權(quán)7

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編號YB-HT-020404在簽約后的一個月時內(nèi)：（1）甲方的選擇權(quán)甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方甲方已向乙方支付的費用不能再要回方也不能要求甲方賠償因合終止導(dǎo)致的前期投入等相關(guān)損失協(xié)議提前終止。（2）乙方的選擇