信用社(銀行)合規(guī)部各種崗位職責(zé)說明-2023修改整理

千里之行，始于足下讓知識帶有溫度。第第2頁/共2頁精品文檔推薦信用社(銀行)合規(guī)部各種崗位職責(zé)說明信用社（銀行）合規(guī)部各種崗位職責(zé)

經(jīng)理(副經(jīng)理)崗位職責(zé)描述

（副職幫助工作，按分工做好崗位職責(zé)工作）

一、主持本部門全面工作,負責(zé)本部門日常管理工作，組織本部門人員完成方案工作任務(wù)。

二、擬訂工作方案、工作實施計劃，提出工作措施，報批后組織實施。

三、擬訂、調(diào)節(jié)、完美本部門人員崗位職責(zé)和考核方法，報批后組織實施。

四、貫徹國家法律規(guī)矩和單位各項規(guī)則制度、工作要求，對單位制訂的規(guī)則制度、文件、開辦新業(yè)務(wù)、重事件務(wù)打算的合規(guī)性、合法性舉行審查，提出意見建議，出具合規(guī)評價書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。

五、對轄機構(gòu)落實規(guī)矩制度和執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程、事務(wù)辦理規(guī)程舉行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。負責(zé)聯(lián)社及所屬營業(yè)機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險管控和法律工作舉行管理、檢查、指導(dǎo)工作。

六、對單位和下級機構(gòu)浮現(xiàn)的合規(guī)性問題舉行調(diào)研、評價，提出合規(guī)意見、建議，提出加強合規(guī)管理、風(fēng)險管控、案件防工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。

七、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理方案，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)

培訓(xùn)與教導(dǎo)等。

八、組織、協(xié)調(diào)和催促各業(yè)務(wù)條線和部控制部門對各項政策、程序和操作指南舉行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)章和準則的要求。

九、幫助相關(guān)培訓(xùn)和教導(dǎo)部室對員工舉行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及全部員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工詢問有關(guān)合規(guī)問題的部聯(lián)絡(luò)部門。

十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)章和準則提供指導(dǎo)。

十一、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估合規(guī)執(zhí)行意見和監(jiān)管要求的落實狀況。

十二、按時上報工作方案、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作。做好單位上下、外的協(xié)調(diào)交流。

十三、貫徹國家法律規(guī)矩和單位各項規(guī)則制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)則和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。根據(jù)單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。

十五、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)支配的其他工作任務(wù)。

綜合崗位職責(zé)

一、做好部門辦公室事務(wù)管理、會務(wù)，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務(wù)工作。保管、使用業(yè)務(wù)印章、重要資料。

二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、收拾和分類裝訂保管，并建立業(yè)務(wù)檔案。完成本部門業(yè)務(wù)檔案的收集、收拾、利用和歸檔工作。

三、做好本部門工作例會、學(xué)習(xí)的預(yù)備、召開工作。

四、編制、匯總填報有關(guān)工作報表，起草、審核本部門工作文件、報告和工作方案、總結(jié)。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。

五、收集有關(guān)規(guī)則制度在執(zhí)行過程中碰到的問題，向領(lǐng)導(dǎo)提出改進意見和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和催促工作。

六、受理本部門的來信、檢舉工作。

七、遵守法律規(guī)則和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。根據(jù)單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。

八、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)支配的其他工作任務(wù)。

風(fēng)險管理（案件防控）崗位職責(zé)

一、擬訂風(fēng)險管控工作方案、工作實施計劃，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律規(guī)矩和單位各項規(guī)則制度、工作要求，對本單位和轄機構(gòu)執(zhí)行國家法律、規(guī)矩和重大經(jīng)營決策活動提供風(fēng)險評價意見，出具風(fēng)險評估意見書。

三、為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供風(fēng)險管控詢問，出具風(fēng)險評估意見書和加強風(fēng)險管控、案件防工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出

具風(fēng)險評估意見書。

五、開展風(fēng)險管控檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，做好風(fēng)險管控工作，防控案件和重事件故發(fā)生風(fēng)險。

六、參加信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理方法的制定，參加不良資產(chǎn)清收，做好風(fēng)險控制。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務(wù)文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務(wù)文件資料）,建立相應(yīng)接收記下簿,處理意見記下簿，出具風(fēng)險評估意見書。

八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗選購等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項的風(fēng)險評估，出具風(fēng)險評估意見書。

九、負責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十、參加重事件故和危機處置活動，幫助有關(guān)部門舉行善后處理。

十一、按時上報工作方案、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作。做好單位上下、外的協(xié)調(diào)交流。

十二、貫徹國家法律規(guī)矩和單位各項規(guī)則制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十三、遵守法律規(guī)則和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。根據(jù)單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。

十四、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)支配的其他工作任務(wù)。

法律事務(wù)崗位職責(zé)

一、擬訂法律工作方案、工作實施計劃，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律規(guī)矩和單位各項規(guī)則制度、工作要求，對本單位和轄機構(gòu)執(zhí)行國家法律、規(guī)矩和重大經(jīng)營決策活動提供法律意見，出具法律意見書。

三、開展法律工作檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供法律規(guī)矩詢問，出具法律意見書和加強法律工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具法律意見書。

五、做好普法工作。

六、參加信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理方法的制定，參加不良資產(chǎn)清收。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務(wù)文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務(wù)文件資料）,建立相應(yīng)接收記下簿,處理意見記下簿，出具法律意見書。

八、按授權(quán)辦理聯(lián)社及營業(yè)機構(gòu)法律訴訟。

九、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗選購等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項的法律詢問，出具法律意見書。

十、負責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十一、參加重事件故和危機處置活動，幫助有關(guān)部門舉行善后處理。

十二、按時上報工作方案、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作。做好單位上下、外的協(xié)調(diào)交流。

十三、貫徹國家法律規(guī)矩和單位各項規(guī)則制度、工作要

求，做好工作調(diào)研