外商投資和貿(mào)易自由化的碳排放效應(yīng)分析

外商投資和貿(mào)易自由化的碳排放效應(yīng)分析

F810.2：A1000－7636（2011）04－0043－08一、引言改革開放以來，隨著全球貿(mào)易往來愈加頻繁且國際資本在全球的迅速流動，在外商直接投資以逐年遞增的速度進入我國以及我國擁有愈加龐大的外貿(mào)進出口額時，我國經(jīng)濟實力翻番的同時，卻也一定程度上帶來了不容忽視的環(huán)境問題。由過度消耗化石燃料所導(dǎo)致的全球變暖引起了世界范圍的廣泛關(guān)注。而全球變暖又給社會經(jīng)濟的發(fā)展帶來嚴重損失，深刻觸及能源安全、水資源安全和糧食安全，甚至威脅到人類的生存，因此全球變暖引起了國際社會的極度關(guān)注和對現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展模式的反思[1]。長期以來，我國經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)粗放式的特點，對能源和資源依賴度較高，單位GDP能耗和主要產(chǎn)品能耗均高于主要能源消費國家的平均水平。低碳概念首先由英國在《我們未來的能源——創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》的白皮書中提出。《能源白皮書》指出，低碳經(jīng)濟是通過更少的資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟產(chǎn)出；低碳經(jīng)濟是創(chuàng)造更高的生活標(biāo)準(zhǔn)和更好的生活質(zhì)量的途徑和機會，也為發(fā)展、應(yīng)用和輸出先進技術(shù)創(chuàng)造了機會，同時也能創(chuàng)造新的商機和更多的就業(yè)機會。低碳經(jīng)濟概念的提出預(yù)示著一場國際新工業(yè)革命來臨，將來的經(jīng)濟必然是低碳技術(shù)、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳規(guī)則的競爭，甚至在國際貿(mào)易中將可能形成低碳壁壘[2]。因此我國發(fā)展低碳經(jīng)濟刻不容緩，意義重大，要求對碳排放的國際影響因素進行進一步的分析。很多學(xué)者對外商直接投資和外貿(mào)的環(huán)境效應(yīng)進行了研究。基本上可以分為兩大觀點：一種觀點認為外商直接投資或貿(mào)易對東道國的環(huán)境產(chǎn)生有利的影響[3～13]。國內(nèi)外學(xué)者對此問題的結(jié)論呈現(xiàn)趨于不一致甚至對立的情況，并且絕大部分文獻選取二氧化硫排放量或者廢水廢渣廢氣作為環(huán)境問題的指標(biāo)，且以靜態(tài)分析為主。而且，關(guān)于外貿(mào)以及外商投資和碳排放的關(guān)系大都為定性描述，定量的省際面板數(shù)據(jù)模型極為少見。本文的不同之處以及創(chuàng)新點在于采取碳排放量作為環(huán)境問題的新指標(biāo)，更恰當(dāng)?shù)嘏c當(dāng)今關(guān)注的環(huán)境熱點掛鉤，并且采取了動態(tài)的省際面板計量模型進行定量逐步分析，得到了一系列有關(guān)貿(mào)易自由化和外商投資碳排放動態(tài)效應(yīng)的結(jié)論并根據(jù)這些提出了相關(guān)的政策建議和有效措施。二、理論分析進出口貿(mào)易的快速增長，一方面通過貿(mào)易提高收入，從而在一定程度上可以促進低碳環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，特別是為治理溫室效應(yīng)、節(jié)約能源及采用環(huán)境技術(shù)提供經(jīng)濟特別是外匯基礎(chǔ)。此外收入的提高還伴隨著對生活質(zhì)量的要求上升以及低碳意識的增強。另一方面，為增加自己的出口額，就必須滿足發(fā)達國家的環(huán)境政策和低碳標(biāo)準(zhǔn)。這就使得出口行業(yè)部門采取開發(fā)新技術(shù)、新工藝，從而降低能源消耗和原材料消耗，以便跨過發(fā)達國家的綠色門檻，這無疑會促進我國低碳經(jīng)濟的發(fā)展。如同硬幣的兩面，國際貿(mào)易對發(fā)展低碳經(jīng)濟也有負面的影響。過度的出口造成掠奪性資源開采，進出口貿(mào)易中的隱含碳以及高能耗技術(shù)的轉(zhuǎn)移，給我國資源能耗發(fā)展帶來巨大的破壞，對節(jié)能減排任務(wù)的實施形成了障礙。20世紀90年代以前，我國的出口是以初級原料型產(chǎn)品為主，以量取勝，不考慮或很少考慮對資源、環(huán)境的影響。20世紀90年代以后，我國出口商品結(jié)構(gòu)雖然明顯優(yōu)化，但是對資源環(huán)境影響較大的初級產(chǎn)品和碳排放量大的中間產(chǎn)品和制成品所占的比例仍然較大，因此對低碳環(huán)境產(chǎn)生了消極的影響。一般而言，國際資本的流動總是以工業(yè)為主要對象，因此外商在發(fā)展我國家投資以工業(yè)為主，包括大量投資于污染密集型產(chǎn)業(yè)是符合一般規(guī)律的。我國經(jīng)濟發(fā)展水平低，接受外資的品味只能主要定位在包括大量碳排放的工業(yè)上，只有發(fā)展我國經(jīng)濟發(fā)展到了較高水平，才能提高外資準(zhǔn)入的門檻，注重節(jié)能減排。當(dāng)然同之前外貿(mào)自由化的討論一樣，外商直接投資對碳排放效應(yīng)而言也有積極的一面。國際資本流動的自由化加速了技術(shù)創(chuàng)新、擴散和轉(zhuǎn)移，遂產(chǎn)生了技術(shù)效應(yīng)。這些技術(shù)和知識既包括物質(zhì)載體和媒體傳播擴散的顯性知識，也有不可編碼的隱形技術(shù)和知識。外商直接投資的企業(yè)所采用的多是污染少、資源能耗低的技術(shù)，因此外商直接投資的技術(shù)效應(yīng)一般是積極的，至少是中性的，當(dāng)然外商直接投資的積極技術(shù)效應(yīng)主要是由四方面因素共同作用的結(jié)果：一是新技術(shù)的引進。相對于東道國的本土技術(shù)來說，外國投資者的技術(shù)可能是更低碳的更環(huán)保的，因為跨國公司在拓展海外市場時，它們不得不諸如不熟悉國外消費者、無法預(yù)知的國外法律制度等障礙，因此跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢是將它們相對于本地企業(yè)最重要的競爭武器。東道國從吸引外資中獲取的利益將取決于他們消化吸收外資技術(shù)的能力及在此基礎(chǔ)之上開發(fā)有自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的能力。二是技術(shù)溢出。除了技術(shù)轉(zhuǎn)移，外商直接投資也會通過模仿、人員流動和生產(chǎn)鏈關(guān)系帶給本地企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)[23]。本地企業(yè)是否會模仿跨國公司的技術(shù)一般取決于本地企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度的完善程度和執(zhí)行力度。三是更多的資金支持。資金的限制是采用資源節(jié)約型技術(shù)的最大障礙之一。在某些情況下這些源于國家的外資政策，如外匯兌換限制和國際貸款限制，因而資本流動的自由化，尤其是外商直接投資的開放，能夠為設(shè)備更新和研發(fā)活動提供更多的機會，同時防止企業(yè)采用能耗高排量大的技術(shù)和設(shè)備。為研究外商直接投資和外貿(mào)進出口量究竟是會增加碳排放量還是減少碳排放量，筆者考慮以下兩種可能的理論分析（見圖1）。圖1FDI和進出口量對碳排放量的影響具體的解釋為：外商直接投資和外貿(mào)進出口的增多可能會加劇碳環(huán)境的惡化，這是因為外商直接投資和外貿(mào)進出口量的增加將直接促進了國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加，加快了經(jīng)濟建設(shè)的步伐，提高了經(jīng)濟增長的速度，然而過熱的經(jīng)濟增長在一定程度上是以犧牲環(huán)境和資源為代價，因此經(jīng)濟發(fā)展的提速也將要求更多的能源消耗，從而增加了二氧化碳的排放量。外商直接投資和外貿(mào)進出口的增多也可能會促進碳環(huán)境的改善，進一步減緩碳排放的速度，這是因為外商直接投資和外貿(mào)進出口量的增加可能會引進國外先進的清潔技術(shù)生產(chǎn)線或者清潔的生產(chǎn)理念，從而推動了周邊其他企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟；另外政府在選擇引進外資時可以選擇相對清潔相對環(huán)保相對低碳的外資企業(yè)，從而得到經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護兩不誤的發(fā)展形勢，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進了我國環(huán)境友好型與資源節(jié)約型社會的發(fā)展，進一步提高了能源利用率，大大減少了二氧化碳的排放量，優(yōu)化了空氣質(zhì)量，減少了溫室效應(yīng)的產(chǎn)生的可能性，為人們生活提供了更加舒適的環(huán)境。這兩種理論主要的差異在于外商直接投資和進出口貿(mào)易總額究竟是對依賴環(huán)境資源的經(jīng)濟增長與進步的作用大還是對引進國外先進清潔技術(shù)和優(yōu)化外資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用更為顯著。按照圖1分析，倘若外商直接投資和進出口貿(mào)易額對依賴環(huán)境資源的經(jīng)濟過熱發(fā)展促進作用更為明顯，則外商直接投資和外貿(mào)進出口將對碳環(huán)境有一定的惡化作用；相反的，倘若外商直接投資和進出口貿(mào)易額對于引進外國先進清潔技術(shù)和優(yōu)化外資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有更為深遠的影響，那么外商直接投資和外貿(mào)進出口的進一步的發(fā)展將優(yōu)化空氣質(zhì)量，對發(fā)展低碳經(jīng)濟有促進作用，從而實現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)。以上是從理論的角度建立了兩種可能的外商直接投資、外貿(mào)量與碳排放量之間經(jīng)濟關(guān)系的推演，下面將從實證的角度分析我國外商直接投資與外貿(mào)自由化的碳排放動態(tài)效應(yīng)。三、實證分析1.模型設(shè)定為了考察外商直接投資和外貿(mào)進出口的碳排放效應(yīng)，本文建立了一個模型來考察它們之間的關(guān)系。結(jié)合本文需要，構(gòu)建模型如下：2.數(shù)據(jù)說明由于碳排放量的數(shù)據(jù)無法直接獲得，尤其是省際面板數(shù)據(jù)，因此本文通過《我國能源統(tǒng)計年鑒》中各種能源的消費量，根據(jù)能源各自的碳排放系數(shù)從而轉(zhuǎn)化得到碳排放量。其中的碳排放系數(shù)基于IPCC《國家溫室氣體排放清單指南》[25]。其余的經(jīng)濟數(shù)據(jù)來自《我國統(tǒng)計年鑒》，貿(mào)易數(shù)據(jù)來自《我國經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》的相應(yīng)各期。其中貿(mào)易值和FDI按當(dāng)年平均匯率進行換算。3.實證檢驗結(jié)果及分析根據(jù)雙對數(shù)模型進行動態(tài)面板回歸分析得到了外商直接投資和貿(mào)易自由化對我國碳排放的動態(tài)影響，具體回歸結(jié)果如表1所示。對模型進行固定效應(yīng)檢驗，得到cross-sectionF＝2.265405，Prob.＝0.0005。結(jié)果表明拒絕采用隨機效應(yīng)模型，而選擇固定效應(yīng)模型。從表1的固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果可以總結(jié)得出：滯后一期的碳排放量對當(dāng)期碳排放量有顯著的影響，其彈性系數(shù)為0.573；當(dāng)期的外商直接投資進一步促進了碳排放量的增加，而滯后一期的外商直接投資則有效抑制了碳排放；貿(mào)易以及其他控制變量對碳排放無顯著的影響。這種模型的估計結(jié)果與現(xiàn)實經(jīng)濟體系相違背，這是因為模型中含有解釋變量和被解釋變量的滯后項，直接利用普通最小二乘法會因多重共線性的原因使估計失真，因此本文將主要考慮系統(tǒng)矩估計法。系統(tǒng)矩估計法又分為一步系統(tǒng)矩估計法和兩步系統(tǒng)矩估計法?？紤]到兩步矩估計具有更優(yōu)良的統(tǒng)計性質(zhì)，且全國模型具有大樣本，因此這里將主要考慮兩步的系統(tǒng)矩估計。在此估計方法下本文選取部分解釋變量的滯后期作為外生的工具變量，結(jié)果顯示序列不存在AR（1）但存在AR（2），表明工具變量的選取是合適的。通過系統(tǒng)矩估計，本文得到以下結(jié)果：該碳排放模型呈現(xiàn)顯著的動態(tài)性。碳排放量的一期滯后值對當(dāng)期碳排放量有顯著的正相關(guān)影響，彈性系數(shù)達到0.953。碳排放的一期正動態(tài)性說明碳排放具有一定的慣性，當(dāng)期排放量相對前期值不會陡然增加或者減少，這也符合現(xiàn)實中經(jīng)濟存在的一般慣性。外商直接投資額對碳排放量的增加有促進作用，而其一期滯后值卻對碳排放有抑制作用。外商直接投資的注入，擴大了經(jīng)濟規(guī)模，加大了環(huán)境和資源的承受力度，污染程度增加，當(dāng)期碳排放量增大；但是引進外資的同時也引進了發(fā)達國家先進的技術(shù)，技術(shù)效應(yīng)的外溢使得部分企業(yè)改進了生產(chǎn)工藝的技術(shù)，提高了資源利用率，大大改善了其對空氣質(zhì)量的不良影響，但是這種外溢需要時間作為保證，因此體現(xiàn)了一定的滯后性。出口額對碳排放量的增加有促進作用，其滯后兩期值卻抑制了碳排放。過度的出口會造成自然資源被掠奪性開采，因而化石燃料因燃燒而排放到空氣中的二氧化碳也必然會增加，因此出口額的當(dāng)期值對碳排放增加具有顯著影響；但是出口額的增加將提高國民收入，政府有更充裕的財政實力來治理環(huán)境問題因而會加快對低碳環(huán)境的建設(shè)，同時國內(nèi)企業(yè)為增加外貿(mào)出口額就必須滿足發(fā)達國家的低碳標(biāo)準(zhǔn)，這樣也就進一步促進了我國低碳事業(yè)的發(fā)展和低碳經(jīng)濟的有效運行，當(dāng)然這些也是具有時間滯后性，其效用在當(dāng)期不明顯而存在滯后性。進口額對低碳環(huán)境的形成作出了貢獻，其一期滯后值對碳環(huán)境有顯著的惡化作用。由于一部分產(chǎn)品是進口而來因而并沒有消耗國內(nèi)自然資源，碳排放量的減少是毋庸置疑的；進口額的增加會減少凈出口總值，降低了國內(nèi)生產(chǎn)總值和國民收入，因而發(fā)展低碳事業(yè)的投資也會相對減少，因此滯后期的進口額對碳排放的增加產(chǎn)生了一定的促進作用。由于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡以及資源稟賦的差異，外商直接投資的地區(qū)在全國分布不是很均勻，進出口貿(mào)易也因地理位置的影響主要集中在全國部分地區(qū)，因此我們有必要將全國劃分為東、中、西三個部分來分別建立模型進行檢驗和估計。表2所列分別是東、中、西三個區(qū)域的模型估計和擬合結(jié)果。從三大地區(qū)系統(tǒng)矩估計中我們可以得到以下結(jié)果：東、中、西部地區(qū)均體現(xiàn)了碳排放的慣性，即正動態(tài)性。滯后一期的二氧化碳排放量促進了當(dāng)期二氧化碳排放量的增加，進一步加劇了溫室效應(yīng)的可能性，對可持續(xù)發(fā)展是不利的。對比三個地區(qū)的正動態(tài)性后發(fā)現(xiàn)東部的正動態(tài)性最大，中部的正動態(tài)性最小，西部的正動性居中。由此可見東部碳排放的慣性最大，這增加了實施節(jié)能減排的難度。中西部較東部而言，經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r更加類似，因此動態(tài)效應(yīng)值也基本一致。對于東部地區(qū)而言，當(dāng)期外商直接投資額對碳排放量呈現(xiàn)顯著的促進作用，滯后期的外商直接投資則顯現(xiàn)出了技術(shù)效應(yīng)的優(yōu)勢，帶動了低碳經(jīng)濟的發(fā)展。當(dāng)期貿(mào)易出口對碳環(huán)境有不良的影響，呈現(xiàn)碳排放的正效應(yīng)，而滯后兩期的貿(mào)易出口額則對碳環(huán)境產(chǎn)生了清潔效用，國民收入的增加以及為滿足國外低碳標(biāo)準(zhǔn)而促進國內(nèi)改進生產(chǎn)工藝都滯后性地為低碳環(huán)保做出了貢獻。這與之前討論的全國模型一致。對于中部和西部而言，出口貿(mào)易和外商直接投資對碳排放量均有促進的作用，進口貿(mào)易對碳環(huán)境有清潔的效用，但并沒有體現(xiàn)出很強的顯著性，這可能是受限于樣本的原因。但就系數(shù)而言三個地區(qū)總的趨勢還是一致，影響的大小存在著一定的差異。四、結(jié)論及政策建議通過對我國30個地區(qū)2000～2008年的省際面板數(shù)據(jù)進行實證分析得出如下結(jié)論：1.外商直接投資對于環(huán)境友好型與資源節(jié)約型的兩型社會建設(shè)具有短期的消極影響，具體體現(xiàn)在外商直接投資的擴大刺激了依賴能源環(huán)境的經(jīng)濟發(fā)展從而產(chǎn)生了更多的企業(yè)，擴大了現(xiàn)有的經(jīng)濟規(guī)模，增加了二氧化碳排放量，降低了空氣質(zhì)量，進一步加重了溫室效應(yīng)等一系列可能產(chǎn)生的環(huán)境問題。當(dāng)引入外資以后也同時引進了國外的先進清潔技術(shù)，技術(shù)的外溢性將滯后性地改善我國可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟的現(xiàn)況。2.當(dāng)期出口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)呈顯著正效應(yīng)，但是滯后兩期的貿(mào)易值卻對低碳環(huán)境的建設(shè)和改善起到了促進作用和積極影響。這可能是由于出口貿(mào)易的快速增長導(dǎo)致外匯儲備實力的雄厚，從而有更多的資金投入到低碳經(jīng)濟的建設(shè)中去，使企業(yè)采取清潔的新工藝和新手段，提高能源的利用率，真正做到使用有限的資源獲得更大的產(chǎn)出；另一方面由于出口到國外發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)品需要符合一系列關(guān)于低碳環(huán)保的要求，這就迫使和督促國內(nèi)的外貿(mào)易業(yè)達到這樣的高標(biāo)準(zhǔn)，帶動行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)向這一標(biāo)準(zhǔn)看齊，這樣無疑就促進了低碳環(huán)境的建設(shè)與發(fā)展。進口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)與出口情況恰恰相反。3.全國模型和分地區(qū)模型的碳排放一期正動態(tài)性均很顯著，這表明前一期的碳排放會進一步加重碳環(huán)境的惡化，東部地區(qū)的慣性體現(xiàn)尤為突出，中西部正動態(tài)效應(yīng)相對較小。這可能是由于上一年對碳排放做出突出“貢獻”的企業(yè)來不及對能源利用率做出改善，隨著時間的推進以及政府給予的壓力和技術(shù)支持，企業(yè)將對能源嚴把關(guān)相對嚴格，努力制造清潔型低碳產(chǎn)品以迎合整個低碳社會的要求。根據(jù)上述分析，提出如下的政策建議：1.改善引進外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。我國在吸引外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上略有失衡。其中第二產(chǎn)業(yè)開放度較高并且政府優(yōu)惠政策豐厚，相比之下，低碳程度更高的服務(wù)業(yè)所占比重小，發(fā)展遠不如制造業(yè)等工業(yè)行業(yè)迅速[26]。因此不均衡的外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上阻礙了低碳經(jīng)濟的發(fā)展，限制了資源節(jié)約型與環(huán)境友好型的兩型社會的發(fā)展與建設(shè)，為我國帶來了一定程度的環(huán)境污染。我國應(yīng)加大第三產(chǎn)業(yè)吸引外資的力度，促進第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高，做到經(jīng)濟真正又好又快地發(fā)展。2.強化低碳環(huán)保的外資政策和制度導(dǎo)向。我國應(yīng)嚴格限制低水平、高能耗、高污染的外資企業(yè)進入，避免淪為其碳排放地，應(yīng)該鼓勵節(jié)約能源，節(jié)約資源，節(jié)約材料的外企進入。地方政府應(yīng)該對產(chǎn)業(yè)的耗能嚴格把關(guān)，對于高耗能的產(chǎn)業(yè)執(zhí)行相應(yīng)政策從而確保低碳環(huán)境。我國還應(yīng)該積極推進在環(huán)保領(lǐng)域引進外資，利用國外先進技術(shù)，促進兩型社會的迅速發(fā)展。充分認識對外開放和環(huán)境保護都是我國的基本國策，實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，走新型化工業(yè)化道路。這種新型化道路是涵蓋經(jīng)濟、科技、環(huán)境、人口、社會等全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的道路。服從這一發(fā)展戰(zhàn)略，我國的戰(zhàn)略也必須調(diào)整，利用外資的戰(zhàn)略目的，要以彌補“雙缺口”為主轉(zhuǎn)向參與國際分工、優(yōu)化資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進技術(shù)進步、實現(xiàn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展以及注重資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護上[27]。這就要求在利用外資方面要有選擇性和針對性，引資工作的重點要由引資數(shù)量轉(zhuǎn)為引資質(zhì)量，加強對外資項目的篩選和識別；要增強低碳環(huán)保意識，處理好引進外資促進經(jīng)濟發(fā)展同節(jié)約能源資源創(chuàng)建低碳城市之間的關(guān)系。3.合理調(diào)整進出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加大高新技術(shù)產(chǎn)品和能源清潔型產(chǎn)品的進出口貿(mào)易。在當(dāng)前國內(nèi)需求不旺的情況下，進出口貿(mào)易仍是推動我國經(jīng)濟增長的重要動力，今后我國出口貿(mào)易仍可能會繼續(xù)保持較高的增長速度[28]。但是目前我國污染密集型產(chǎn)品在進出口貿(mào)易中所占比