項目商務管理索賠經(jīng)驗

項目商務管理索賠經(jīng)驗第一頁，共33頁。序言1.索賠的原因2.索賠的手段3.索賠的技巧4.案例分析5.索賠的總結第二頁，共33頁。

建設工程受地形、地質、水文氣象等自然條件以及外界不定性因素影響，會給合同履約帶來不確定性風險，導致工程項目管理中出現(xiàn)索賠事件難以避免。索賠時是維護自己的正當權益，是增加利益或減小損失的正當手段。所以，我們有必要加強認識和探討索賠管理。第三頁，共33頁。風險引起的索賠工程量變化引起的索賠施工條件變化引起的索賠其他條件引起的索賠第四頁，共33頁。合同風險如自然條件的變化施工現(xiàn)場條件復雜政治風險如國家動蕩經(jīng)濟風險如物價暴漲、涉外項目的貨幣匯幣風險等

第五頁，共33頁。隨著國際建筑工程的市場化，越來越多的建筑企業(yè)跨出國門，涉足國際建筑市場。國際承包工程增長快，規(guī)模不斷增大，其綜合性、復雜性和技術含量也在不斷提高，項目運作受所在地的政治、經(jīng)濟、法律法規(guī)、地理氣候、人文環(huán)境，技術規(guī)范等諸多問題影響，工程承包風險越來越大。而隨著我國建設工程施工隊伍的不斷壯大，大部分企業(yè)存在任務不足的現(xiàn)象，建筑市場競爭日趨激烈，建設單位利用自己處于主導地位的便利，把本該由業(yè)主承擔的風險轉嫁到承包商身上，施工索賠一般由承包商為維護自身的合法利益提出。第六頁，共33頁。施工設備失調造成的損失工程量的增加，導致增加新的施工機械或增加原有機械的數(shù)量，引起承包商計劃外的投資，擴大了工程計劃成本。工程量削減，導致原有設備窩工。材料數(shù)量變化造成損失

工程量的變化，使承包商已準備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。工期變化引起損失

由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

第七頁，共33頁。施工條件變化引起的索賠

主要有設計變更、自然條件的變化等。工程施工中，由于天氣、水文、地質、提水停電等因素，都將造成工期的延長或延誤，從而引起施工索賠。第八頁，共33頁。其它原因引起的索賠

如業(yè)主違約未能按時提供場地、不按時交付圖紙、設備和支付工程款等。第九頁，共33頁。研究合同，了解合同約定的賠償范圍熟悉國家相關法規(guī)，及時采集證據(jù)采用合理的計價辦法第十頁，共33頁。要有正當?shù)乃髻r理由，了解合同約定賠償?shù)姆秶?、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，重點做好索賠證據(jù)的搜集整理和索賠文件的編寫工作。第十一頁，共33頁。

索賠證據(jù)除具備真實性、全面性、關聯(lián)性和及時性外，還要具備法律證明效力。證據(jù)必須是書面文件，有關記錄、協(xié)議、紀要必須是雙方簽署。各種現(xiàn)場資料要全面，如招標文件、工地會議記錄、工地照片、計量記錄、工程日志、工程驗收記錄等資料。第十二頁，共33頁。

計算索賠值是要根據(jù)合同約定和國家相關規(guī)定，要計算合理、準確，須詳細列出計算的依據(jù)、方法、結果。第十三頁，共33頁。投標時實施不平衡報價，為將來的索賠做好準備善于利用事故因素，變被動為主動，積極創(chuàng)造索賠條件及時提交索賠詳細清單和依據(jù)，堅持做好施工日志善于利用有利時機索賠，充分利用知彼知己原則，做到有理有據(jù)有節(jié)第十四頁，共33頁。合約管理案例案例1：安哥拉羅安達供水系統(tǒng)改造二期項目總造價5109萬美元，為EPC交鑰匙項目，總包方為中國機械設備工程股份有限公司（CMEC），項目所在公司作為總分包商，與總包商簽訂了合同。項目內容包括取水口擴建、凈水廠擴建以及輸水管道建設，包含全部工程的勘測設計（設計分包商為上海市政設計院青島分院）、設備制造、廠內試驗、包裝、出廠驗收、商檢、運輸、儲存，工程的土建、設備安裝與調試、技術支持、設備及工程驗收和培訓業(yè)主人員、質保期工作直至對外合同業(yè)主/監(jiān)理工程師簽發(fā)工程最終驗收證書(FAC)。案例分析第十五頁，共33頁。

水廠二期項目前期參照一期項目和根據(jù)中國標準進行了設計，提交圖紙后業(yè)主和監(jiān)理要求必須按照國際標準進行設計，并致使項目自2010年6月24日起停工?？偘紺MEC與監(jiān)理、業(yè)主談判后，三方于2010年11月簽署了同意采用國際標準進行設計的文件，項目復工。之后，項目分包商上海市政設計院青島分院就設計標準問題向總分包商提出設計費用索賠251.38萬元人民幣。總結：該案例屬于合同內容不明確引起的索賠。EPC項目是集設計、采購、施工一體的項目，其中的設計標準問題關系到項目的成本。本案例正因簽訂總包合同時未在合同中對設計標準進行明確，僅寫明了依照對外合同的要求標準進行設計，使該項在實際遇到問題時因模糊不清而談判艱難。今后在EPC項目中，都應重視設計標準的明確。第十六頁，共33頁。案例2：

阿爾及爾318套項目共有三個樓座，分為12個單元。根據(jù)樓座情況的不同，電梯數(shù)量略有不同，整個及爾318套共計施工電梯20部。項目部于2009年1月29日與阿爾及爾國有電梯公司（簡稱）簽訂了分包合同，至今已經(jīng)3年有余，仍未完成電梯的交付。實施過程中出現(xiàn)的問題：1）付款條件出現(xiàn)分歧，產(chǎn)生一次法律糾紛，結果我方敗訴，不得已的情況下支付了工程款。2）分包始終不能提供監(jiān)理要求的合格資料，造成監(jiān)理長時間的拒絕驗收電梯。

案例分析：1、合同付款條件不明確 及爾318套電梯合同中的付款條件規(guī)定如下： --合同簽訂后支付50%的合同工程預付款，需要提供同等金額的保函--剩余款項根據(jù)本合同附件2中規(guī)定的方式支付。--雙方協(xié)定，建華公司收到相關發(fā)票后30天進行支付。

第十七頁，共33頁。

合同中雖然有付款支付表，但是對于每次款項的支付并沒有規(guī)定相應的條件。這讓我方對于分包的控制失去了約束力，這也是及爾318套電梯至今未驗收通過的主因。2、合同條款中，對于監(jiān)理要求提供或是分包需要提供的文件資料規(guī)定不明確，并且沒有與付款條件相結合。及爾318套電梯合同中沒有規(guī)定分包需要提供的資料名稱及對資料的要求。根據(jù)事后當事人的回憶，當時電梯在簽訂合同時，并未考慮監(jiān)理對于電梯設備需要提供資料的要求，因此未在合同中予以體現(xiàn)。案例啟示：1、合同是法律文件，簽訂的合同語言必須嚴謹清晰，不能有模糊的界定2、重視合同細節(jié)談判總結：該案例中分包也正是抓住了我們合同付款條件中的漏洞，將我們訴訟到了法庭。在合同履行過程中，分包利用我方施工人員不了解合同內容及語言不通的特點，讓電梯安裝人員將電梯發(fā)票分批讓我方施工人員簽收后，將我方訴至法庭，而他們所依據(jù)的訴訟文件僅僅是以下幾點：幾封要求付款的信函我方施工人員的簽收件合同規(guī)定：建華公司收到相關發(fā)票后30天進行支付我方是外企，在沒有地利的條件下，幾個回合下來就敗訴了第十八頁，共33頁。因此在以后的項目中，我方對分包合同進行了以下方面的完善：1.完善支付方式的界定。我方要求分包的所有項目都與工程款的支付相結合，作為必要的條件寫進合同。2.明確了像電梯及電視系統(tǒng)這種大型的電器設備安裝，監(jiān)理及業(yè)主需要提供的主要資料及法語名稱。例舉如下：產(chǎn)品合格證原件產(chǎn)品技術報告原件原產(chǎn)地證明原件品質證明書SGS原件此文件比較特殊，SGS文件是由第三方檢測機構對產(chǎn)品進行檢測后出具的報告，它獨立于政府類的部門、供貨商以外。需要特別指出的是，以上提及的所有文件，都必須要求分包提供原件。第十九頁，共33頁。案例3：

特萊姆森省政府行政樓項目是青建集團股份公司（以下簡稱青建）在阿爾及利亞（以下簡稱阿國）特萊姆森省承建的一個公共建筑項目。項目由國家財政和省財政共同出資建設，根據(jù)資金渠道來源，施工合同由兩個單體合同組成，單體合同一：省長辦公室工程，合同額5591.72萬DA（1DA=1第納爾，阿國貨幣單位），單體合同二：一百個辦公室工程，合同額4794.88萬DA，總合同額10386.60萬DA，合同文件包括條款、單價表和量單三部分，屬于綜合單價合同，合同中約定的施工內容包括主體、裝修、水電安裝等，全部施工分項均按實結算。第二十頁，共33頁。

管理程序：

1合同分析 ⑴條款分析結合阿爾及利亞公共合同法和一般行政條款書(CCAG)組織研討會，認真研究合同條款，熟悉其全部內容。合約人員向項目有關人員進行合同培訓及交底，并通過研討明確合同責任、義務和權利，明確合同施工范圍、質量標準、材質要求等，避免產(chǎn)生歧義。 ⑵單價分析施工前對分項工程進行單價分析，根據(jù)單價表中分項工程的施工具體要求，進行“人、材、機”分析，預計其他各項費用所占比例，測算現(xiàn)場施工預算單價，比較實測價格與合同價格的差異，匯出預算成本，施工后用實際價格與前兩者比較，為數(shù)據(jù)檔案庫的建立提供數(shù)據(jù)支持。2數(shù)據(jù)檔案庫工程運行過程中，按步驟統(tǒng)計工程基礎數(shù)據(jù)，收集文檔資料，建立工程臺帳；與其他相關部門或人員保持密切聯(lián)系，各自作好臺帳記錄，分類整理，匯編成冊，定期定時將數(shù)據(jù)指標向項目經(jīng)理和其他部門公布，為項目策劃提供數(shù)據(jù)支持。

第二十一頁，共33頁。3合同監(jiān)督系統(tǒng)合約人員協(xié)同工程人員、材料人員及財務人員對工程合同的履行實施全過程監(jiān)控。包括工程進度、工程質量、工程材料，工程款回收以及對分包工程驗審、工程款支付等方面進行控制。4補充合同省政府行政樓項目新簽補充合同由三部分組成，第一，合同內原有分項工程，其實際工程量與合同數(shù)量不符（超/減量部分）；第二，合同內無明確的分項工程（超項部分）；第三，PM項。其中超量部分占3.2%、減量部分占11%、超項部分占53%。超項部分在原合同內無類似項參考，需重新報價審批，鑒于后增項比重大及管理費成本的增加等因素，在簽訂補充合同取消對業(yè)主5%優(yōu)惠條款，進一步確保了該工程的利潤率指標。

第二十二頁，共33頁。5.索賠管理⑴省政府行政樓項目施工過程中業(yè)主主觀變更頻繁，合同內超量占3.2%，合同內減項占11%；工程變更占8%，整體工程增加量占45%，索賠工作復雜。對此，合約人員注重過程控制，及時進行工程簽證，減少工程款墊付；項目整體工程增加和超項施工按以下程序進行：報價—監(jiān)理審批—業(yè)主認可—施工，避免無單價施工，并據(jù)此簽訂補充合同，作為工程款和工期索賠的依據(jù)；根據(jù)簽訂的補充合同和現(xiàn)場施工過程中遇到的意外情況，對數(shù)據(jù)和資料進行整理，通過對比分析法，進行工期索賠。⑵索賠過程中應熟悉現(xiàn)場施工、材料價格等情況，與監(jiān)理、業(yè)主進行談判掌握技巧，據(jù)理力爭，確認較經(jīng)濟的單價和工程量。⑶分包和供貨商的管理應充分借鑒分包合同的“背靠背”條款，分解、共擔合同風險。第二十三頁，共33頁?？偨Y：該案例是合約管理中比較成功的典型。該項目合約管理，深入實施“精細化”無縫管理，前期運作和過程控制不放過每一個細節(jié)，不放過每一個利潤增長點，力求數(shù)據(jù)、資料齊全，方法得當，日積月累。最終項目累計簽訂補充合同4701.92萬DA，達到原合同額的45%，索賠工期10個月，并無一起反索賠事件發(fā)生，贏得了省政府業(yè)主的好評，樹立了集團形象和品牌，并為項目創(chuàng)造了經(jīng)濟效益。第二十四頁，共33頁。工期管理案例案例3：塞舌爾分公司瓦拉布吉鋼結構廠房項目，合同總造價是165萬塞舌爾盧比，該項目業(yè)主提供除水泥、石子、模板、防潮膜、及涂料外的所有材料，該工程工期為6個月，開工日期為2011年5月18日，竣工日期為2011年11月17日。在實際施工的過程中，該工程竣工延期，竣工日期為2012年3月。原因：鋼結構廠房需要業(yè)主提供的各種鋼結構構件供應不及時，并且在施工過程中增加了部分工程量。我方給予建議，制定了一套施工方案，用其他材料代替了缺失構件，并且，并對該部分及后期增加工程及時進行了索賠工作。

第二十五頁，共33頁?？偨Y：此案例屬于由于工期延誤而引起項目索賠的典型代表。此項目由于工期的延誤使得項目成本增加，多于工期的材料費，機械使用費，和人工費都有了很大的消耗。所以在今后的施工過程中，遇到此類業(yè)主提供材料的項目，必須提前給業(yè)主提供一份進度計劃，讓業(yè)主明確具體的供料時間，并且在合同中明確規(guī)定，如果由于業(yè)主原因材料不能及時到場，工期延期責任必須由業(yè)主承擔。因為工程工期延期會造成很大的工程成本，在以后的項目管理過程中，必須從瓦拉布吉鋼結構廠房小項目中吸取經(jīng)驗，高度重視工程工期問題，避免工期拖延，并且對由于業(yè)主原因導致的工期延期問題，在平時工作中做好充分證據(jù)，用于工期索賠。第二十六頁，共33頁。材料數(shù)量變化引起的索賠案例案例4：布里達大學城項目是分公司2007年承攬的項目，位于阿國布里達省，目前收尾階段。該項目有5000座、22000座、10000床三個合同段，建筑面積27萬平方米，框架結構。該項目合同結算方式為按實結算。由于8000座A區(qū)E區(qū)F區(qū)G區(qū)H區(qū)設計共12間階梯教室，階梯教室的總建筑面積4313平方米。地面做法按照技術條款規(guī)定：鋪鵝卵石、在鵝卵石上鋪鋼筋網(wǎng)片、澆注砼。階梯教室有一定的坡度，由于鵝卵石顆粒較大，鵝卵石之間有較大的縫隙，在澆筑砼時，部分砼都流入了鵝卵石之間縫隙，導致砼損失嚴重。第二十七頁，共33頁?？偨Y：此種情況對項目部的經(jīng)濟效益損失較為嚴重，而且當時搶工期工作效率也較慢，合同的技術說明中未要求在施工時鋪設塑料薄膜，從節(jié)約砼、保證質量的角度出發(fā)，我項目部合約人員與監(jiān)理積極協(xié)商，經(jīng)監(jiān)理同意決定在不影響工程質量的前提下，在鋪設鵝卵石的頂面增加一層黑色塑料薄膜。同時塑料薄膜的價格得到業(yè)主的認可，28.85DA/M2。如果不鋪設塑料薄膜砼的損耗由原來的3%增加至13%。增加塑料薄膜的人工費及材料費成本8.25DA/M2，此項材料的增加對工人的工作難度來說不會增加，而且從根本上解決了砼的流失問題。細算下來還是選用增加黑色塑料薄膜較為劃算。第二十八頁，共33頁。注重溝通協(xié)調以及談判技巧案例案例5：

阿特巴拉水利樞紐工程于2011年6月份中標臨建勞務分包項目，坐落于加達里夫洲上阿特巴拉，目前正處于主體施工階段。該項目由中水電公司、三峽集團公司聯(lián)營體建設的大壩土建及水利工程。該項目與本部簽訂的為勞務清包形式，固定單價結算方式結算。由于業(yè)主工程師營地室外污水管道分為兩家分包單位分段施工，完畢后需要有業(yè)主方及總包單位共同驗收蓄水實驗，經(jīng)多次協(xié)調驗收不合格，總包單位要求我方重新返工整修，我項目部投入大量的人力配合，經(jīng)排查不合格地段為另一施工單位所造成，致使導致我項目部人工嚴重損失。此種情況對項目部的產(chǎn)值損失較為嚴重，當時總包單位一致認為是我單位造成的不合格事件，我單位積極配合返修并拍照留取證據(jù)，并請總包工程師現(xiàn)場勘察確認，為保證我項目部所施工階段無質量問題發(fā)生的狀況下，項目部合約人員與總包單位積極協(xié)商，并要與求業(yè)主共同現(xiàn)場確認。因此得到總包單位及業(yè)主的認可。第二十九頁，共33頁。

總結：重視以現(xiàn)場事實證據(jù)說服對方，正確處理好總包單位與業(yè)主的關系，索賠必須取得總包工程師與業(yè)主的認可，索賠的成功與否直接關系到我方的經(jīng)濟利益，總包現(xiàn)場工程師起著關鍵性作用。因此，要正確處理好總包單位現(xiàn)場工程師、業(yè)主關系，在實際工作中樹立良好的信譽。施工后我項目部能及時與總包單位及業(yè)主溝通協(xié)調在工作上挽回了損失節(jié)約了成本。在重新審批單價之后也得到了盈利。成熟的有技巧的談判也