證券股份有限公司非權益類承銷項目承銷業(yè)務風險管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司非權益類承銷項目承銷業(yè)務風險管理辦法（試行）第一章總則第一條量，防范和化解承銷業(yè)務風險，特擬定本辦法。第二條金融債券等。第三條門實際狀況以及每個項目的詳細情形，嚴格進行風險的全面監(jiān)控。第四條業(yè)務部門應加強對非權益類承銷項目的集中管理監(jiān)控和集體決策，及材料制作質量監(jiān)控等。際情形。第五條開展非權益類項目承銷業(yè)務，應遵守監(jiān)管要求、*場規(guī)則和慣例，在制度建設、專業(yè)人員配備、部門協(xié)作等方面做好充份籌備，充份關注、防范、監(jiān)控本業(yè)務有關的信用風險、流動性風險、*場風險、操作性風險和合規(guī)風險。第二章風險劃分第六條非權益類項目承銷業(yè)務的業(yè)務風險主要包括以下種類：1、信用風險，指由于承銷業(yè)務對發(fā)行人篩選、審批不夠嚴格或者債券存續(xù)影響債券本息償付的風險。2、流動性風險，指在承銷業(yè)務中接受余額包銷責任條款，并且在發(fā)行過程中觸發(fā)這類條款發(fā)生被動包銷時，造成公司資金運作的風險。3、*場風險，指項目在承銷過程中因*場情形發(fā)生突變、定價不合理等原因而造成或產生的包銷風險以及在非權益類證券投資中因*場情形等發(fā)生變化而致使持倉非權益類證券造成或產生潛在的*值虧損等風險。1**證券股份有限公司4、操作風險，指在項目承做過程中由于疏忽或故意，致使未嚴格依照公司原則，從而造成承銷業(yè)務過程中出現(xiàn)違規(guī)操作的風險。5、合規(guī)風險，指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織擬定處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。第三章信用風險監(jiān)控第七條做好盡職調查。提升識別能力，并在協(xié)議中通過適當?shù)臈l款進行自我保護。第八條公司非權益類項目承銷業(yè)務內部監(jiān)控機制建立了各承銷業(yè)務部門、把關，監(jiān)控項目的進度情形。第九條各業(yè)務部門應對存續(xù)期內的發(fā)行人和提供信用增進服務的機構進第十條及時足額兌付。詳細包括（但不限于）以下幾種方案：（1）督促發(fā)行人依照募集說明書等有關資料文件的關于商定啟動投資者保護機制。2**證券股份有限公司（2）采取相應措施，幫助發(fā)行人通過變現(xiàn)資產或重組現(xiàn)有債務等方式以確保發(fā)行人能夠及時足額兌付。（3）協(xié)助組織召開債券持有人會議。第四章流動性風險監(jiān)控第十一條依據有關《**證券股份有限公司非權益類項目銷售管理辦法（試》有關條款的規(guī)定，固定收益總部債券銷售部債券發(fā)行應遵循以下工作流程：（1）債券銷售部提議召開公司非權益類發(fā)行定價會議，在會議上提交《發(fā)定本次發(fā)行是否需要預發(fā)行、發(fā)行時間和發(fā)行利率區(qū)間。（2）如非權益類發(fā)行定價小組要求預發(fā)行，在正式發(fā)行日的前一個工作日需先啟動預發(fā)行。如預發(fā)行時未取得足額意愿認購的，必須放棄本次發(fā)行。（3）正式發(fā)行日的前一個工作日，債券銷售部將本次債券發(fā)行的有關方案時，避免出現(xiàn)資金調配不及時而致公司發(fā)生流動性風險。第五章*場風險監(jiān)控第十二條先評估，并出具發(fā)行定價分析報告，合理選擇發(fā)行時機和價格，降低包銷風險。第十三條公司非權益類發(fā)行定價小組需對非權益類承做項目的發(fā)行時機選擇和發(fā)行價格區(qū)間進行分析并討論確定，盡量避免出現(xiàn)我司被動包銷的情形。第十四條他承銷團成員共同承銷的方式將承銷風險轉移或者分擔部分風險來減少風險的3**證券股份有限公司可能性和影響。第十五條如發(fā)生承銷不利事件的情形，應對未售出債券提出積極處置方銷債券。第六章操作風險監(jiān)控第十六條規(guī)范操作，嚴禁違法違規(guī)操作。第十七條息和商業(yè)秘密予以保密，不得利用內幕信息和商業(yè)秘密獲取不當權益。第十八條考核，考核成績作為上崗、獎勵和晉級的依據，促進職工或員工不斷提升業(yè)務水平。第十九條行關于運作規(guī)范。第七章合規(guī)風險監(jiān)控第二十條款等環(huán)節(jié)的合規(guī)合法性，避免違反政策法規(guī)的事項發(fā)生。第二十一