證券股轉(zhuǎn)推薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)工作指引信息披露核對(duì)表模版

/XXXX股份有限公司信息披露核對(duì)表（XXXX年XX月度）主辦券商名稱：**證券股份公司掛牌公司簡(jiǎn)稱：聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：聯(lián)系電話項(xiàng)目延續(xù)督導(dǎo)專員姓名：推薦業(yè)務(wù)部門(mén)專職延續(xù)督導(dǎo)專員姓名：填表人及職位：填表人及職位：聯(lián)系電話信息披露核對(duì)表對(duì)應(yīng)期間：填表時(shí)間：年月日一、應(yīng)披露事項(xiàng)（一）定時(shí)披露事項(xiàng)1、年度報(bào)告（在每個(gè)會(huì)計(jì)年度終止之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告）2、半年報(bào)告（在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年終止之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告）3、且不得早于上一年的年度報(bào)告）4、是否變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所。(變更事項(xiàng)通過(guò)股東大會(huì)表決)5、掛牌公司應(yīng)當(dāng)與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司商定定時(shí)報(bào)告的披露時(shí)間6、國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告）7、經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值（最遲在披露前一個(gè)轉(zhuǎn)讓日向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告）是否發(fā)生上述應(yīng)披露事項(xiàng)：□是，發(fā)生了哪些項(xiàng)目：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否是否按規(guī)定進(jìn)行了披露：□是，披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否，未披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）（二）公司治理臨時(shí)披露事項(xiàng)1、董事會(huì)決議涉及應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，會(huì)議決議需報(bào)送主辦券商和股轉(zhuǎn)公司。2、公司。3、4、15、6、7、8、露。是否發(fā)生上述應(yīng)披露事項(xiàng)：□是，發(fā)生了哪些項(xiàng)目：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否是否按規(guī)定進(jìn)行了披露：□是，披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否，未披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）（三）關(guān)聯(lián)交易臨時(shí)披露事項(xiàng)1、2、是否發(fā)生上述應(yīng)披露事項(xiàng)：□是，發(fā)生了哪些項(xiàng)目：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否是否按規(guī)定進(jìn)行了披露：□是，披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否，未披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）（四）董、監(jiān)、高離職臨時(shí)披露事項(xiàng)1、當(dāng)在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將新資料文件資料到股轉(zhuǎn)公司報(bào)備）2、命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》并報(bào)備）是否發(fā)生上述應(yīng)披露事項(xiàng)：□是，發(fā)生了哪些項(xiàng)目：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否是否按規(guī)定進(jìn)行了披露：□是，披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否，未披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）2（五）其他臨時(shí)披露事項(xiàng)1、掛牌公司對(duì)涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10％以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。2、利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)方案后，及時(shí)披露方案詳細(xì)內(nèi)容。3、實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。4、公司應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。)5、公共媒體傳播的消息。6、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。7、限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制。8、在掛牌公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司總股本5%的股東及其實(shí)際監(jiān)控人股權(quán)變更。9、股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或作出股票終止掛牌決定。10、掛牌公司和有關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項(xiàng)但未履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露原因。、控股股東或?qū)嶋H監(jiān)控人發(fā)生變更。(自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)12、控股股東、實(shí)際監(jiān)控人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金。(自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露，發(fā)生控股13、法院裁定禁止有監(jiān)控權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份。(自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)145%事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)15、兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)16、發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)17、董事會(huì)就并購(gòu)重組、股利分派、回購(gòu)股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成決議。(自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)18、變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)。(自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)19、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的解決進(jìn)度情形。)20、發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)21、因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被關(guān)于機(jī)構(gòu)責(zé)成改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正。(自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露)22、掛牌公司控股子公司發(fā)生的對(duì)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能造成或產(chǎn)生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息，掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露。是否發(fā)生上述應(yīng)披露事項(xiàng)：3□是，發(fā)生了哪些項(xiàng)目：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否是否按規(guī)定進(jìn)行了披露：□是，披露的事項(xiàng)：____________________________（僅填寫(xiě)序號(hào)即可）□否，未披露的事項(xiàng)：______________