上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題一、判斷題1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。2、中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額。7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。目9、債券持承有人對轉(zhuǎn)換曉股票或者不預(yù)轉(zhuǎn)換股票有炊選擇權(quán)，并船于轉(zhuǎn)股的當(dāng)簡日成為發(fā)行貫公司的股東互。蒸10、募集壩說明書應(yīng)當(dāng)昌約定,饑上市公司改大變公告的募戒集資金用途紐的，賦予債炮券持有人一脫次回售的權(quán)開利。熔11、發(fā)行屈可轉(zhuǎn)換公司洗債券后，因擋配股、增發(fā)獲、送股、派踏息、分立及烤其他原因引趴起上市公司傭股份變動(dòng)的肥，應(yīng)當(dāng)同時(shí)習(xí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)魂格。凍12、認(rèn)股誘權(quán)和債券分謎離交易的可像轉(zhuǎn)換公司債傳券也稱分離吐交易的可轉(zhuǎn)指換公司債券瑞。磨13、特殊待情況下，募皺集說明書公胖告的權(quán)證存拖續(xù)期限可以癥調(diào)整。訪14、非公鍵開發(fā)行股票涼，是指上市猴公司采用非兼公開方式，附向特定對象五發(fā)行股票的性行為。跪15、可轉(zhuǎn)兄換公司債券浪自發(fā)行結(jié)束腹之日起六個(gè)乓月后方可轉(zhuǎn)印換為公司股拼票，轉(zhuǎn)股期軋限由公司根注據(jù)可轉(zhuǎn)換公負(fù)司債券的存畜續(xù)期限及公踢司財(cái)務(wù)狀況耍確定。勉16、分離剃交易的可轉(zhuǎn)志換公司債券漫中的公司債短券和認(rèn)股權(quán)奮分別符合證對券交易所上鳳市條件的，殺應(yīng)當(dāng)分別上兄市交易。疑二、楊順彈謊單項(xiàng)選擇題誕1、控股股邀東不履行認(rèn)倚配股份的承伙諾，或者代憲銷期限屆滿糞，原股東認(rèn)是購股票的數(shù)歐量未達(dá)到擬犁配售數(shù)量（貿(mào)興凝）的，發(fā)涌行人應(yīng)當(dāng)按為照發(fā)行價(jià)并森加算銀行同略期存款利息量返還已經(jīng)認(rèn)飲購的股東。抬A、百分之蘭五十財(cái)B、百分之蒜六十雖C、百分之灑七十騾D、百分之港三十將2、可轉(zhuǎn)窩換公司債券截的期限最短宜為一年，最微長為（拼竭慰）。A、六年B、三年C、五年D、十年鄭3、公開發(fā)恰行可轉(zhuǎn)換公辨司債券，應(yīng)寧當(dāng)委托具有孝資格的資信巨評級機(jī)構(gòu)進(jìn)愚行（闖岸街）。必A、信用評松級和信息披霸露腿B、信用評知級和跟蹤評域級享C、跟蹤評構(gòu)級和信息披惹露天D、信用評右級和資產(chǎn)評福估譯4、公開發(fā)躬行可轉(zhuǎn)換公斷司債券，資反信評級機(jī)構(gòu)探（永蔬蒼）跟蹤評身級報(bào)告。膠A、無須公駝告喂B、每6個(gè)銜月至少公告環(huán)一次脅C、每季度頭至少公告一貫次塊D、每年至矮少公告一次奶5、上市公姨司應(yīng)當(dāng)在可匪轉(zhuǎn)換公司債沉券期滿后（游竿咽）辦理完臣畢償還債券梨余額本息的遣事項(xiàng)。亭A、五個(gè)工且作日內(nèi)挺B、二個(gè)工精作日內(nèi)外C、三個(gè)工喊作日內(nèi)蠟D、十五個(gè)題工作日內(nèi)珠6、轉(zhuǎn)股價(jià)蝴格應(yīng)不低于掌募集說明書啦公告日前（珠半模）該公司否股票交易均允價(jià)和前一交灑易日的均價(jià)需。陵A、十個(gè)交相易日狡B、二十個(gè)增交易日盡C、三十個(gè)域交易日百D、十五個(gè)驅(qū)交易日孝7、分離交獨(dú)易的可轉(zhuǎn)換江公司債券的趴期限最短為廢（卵南婆）。夢A、24個(gè)榜月鍛B(tài)、18個(gè)鑒月雖C、12個(gè)匙月背D、36個(gè)決月告8、認(rèn)股權(quán)上證自發(fā)行結(jié)臣束至少已滿項(xiàng)（冊工若）起方可仇行權(quán)，行權(quán)殖期間為存續(xù)蔑期限屆滿前不的一段期間踐，或者是存疲續(xù)期限內(nèi)的伙特定交易日虎。A、三個(gè)月B、九個(gè)月卸C、十二個(gè)男月D、六個(gè)月煩9、股東大稠會就發(fā)行證沫券事項(xiàng)作出烏決議，必須株經(jīng)出席會議百的股東所持粉表決權(quán)的（背麥德）通過。蜻A、三分之夕二以上禁B、二分之止一以上C、全部雖D、二分之選一以上三分籃之二以下息10、利挎潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未撇達(dá)到盈利預(yù)丘測的（丙仗冒扒）的，除材因不可抗力扇外，中國證焰監(jiān)會在三十討六個(gè)月內(nèi)不狹受理該公司怒的公開發(fā)行度證券申請。伐著A、百分之幫三十鏟B、百分之角五十搶C、百分之番八十哥D、百分之恭二十五憐11、《上幅市公司證券佩發(fā)行管理辦勤法》規(guī)定的磨特定對象違菜反規(guī)定，擅章自轉(zhuǎn)讓限售疏期限未滿的煙股票的，中播國證監(jiān)會可寺以責(zé)令改正畢，情節(jié)嚴(yán)重診的，（刑葬余）不得作尖為特定對象飽認(rèn)購證券。記A、二十四正個(gè)月內(nèi)茄B、三十六箱個(gè)月內(nèi)族C、十二個(gè)噴月內(nèi)D、永遠(yuǎn)奴12、上市傻公司和保薦泰機(jī)構(gòu)、承銷躺商向參與認(rèn)矛購的投資者遵提供財(cái)務(wù)資漫助或補(bǔ)償?shù)馁?，中國證監(jiān)悟會可以責(zé)令葡改正；情節(jié)晨嚴(yán)重的，處執(zhí)以（桌即捎）。莖A、監(jiān)管談揭話擴(kuò)B、公開譴懂責(zé)末C、認(rèn)定為封不適當(dāng)人選裹D、警告、匙罰款泊三、璃慈錫相多項(xiàng)選擇題踐1、使用募群集資金收購覆資產(chǎn)或者股兆權(quán)的，應(yīng)定當(dāng)在公告召女開股東大會盛通知的同時(shí)懲，披露該資巡產(chǎn)或者股權(quán)煉的（轟辦航臨則）。禁A、基本情斜況；剩B、交易價(jià)新格；局C、定價(jià)依慕據(jù)；陶D暢、是否與公違司股東或其鐮他關(guān)聯(lián)人存欺在利害關(guān)系識；吩2、零《上市公司鋤證券發(fā)行管盯理辦法》所邁稱證券，是垂指下列證券碌品種：戰(zhàn)A、股票；雁筍B、可轉(zhuǎn)換認(rèn)公司債券；雨C、國債；古D、中國證究監(jiān)會認(rèn)可的掩其他品種；內(nèi)較3、形以下哪些是福判斷上市公伏司的組織機(jī)拼構(gòu)是否健全瞎、運(yùn)行良好險(xiǎn)的必要條件現(xiàn)：搬A、糠公司章程合緣法有效，股留東大會、董營事會、監(jiān)事搬會和獨(dú)立董寫事制度健全瓣，能夠依法嘆有效履行職瞧責(zé)；命B、其B、公司內(nèi)臺部控制制度獸健全，能夠?qū)佑行ПＷC公氧司運(yùn)行的效聯(lián)率、合法合繞規(guī)性和財(cái)務(wù)茫報(bào)告的可靠構(gòu)性；樹C、芽內(nèi)部控制制川度的完整性杏、合理性、握有效性不存況在重大缺陷鏈；愚D(zhuǎn)、偷上市公司與我控股股東或扁實(shí)際控制人伐的人員、資篇產(chǎn)、財(cái)務(wù)分餃開，機(jī)構(gòu)、墻業(yè)務(wù)獨(dú)立，針能夠自主經(jīng)垮營管理；巡E、最近十累二個(gè)月內(nèi)不斯存在違規(guī)對腐外提供擔(dān)保劣的行為；潤4、熊以下哪些是恨判斷上市公勉司發(fā)行證券割申請時(shí)財(cái)務(wù)碼狀況良好的產(chǎn)必要條件：航略A、會計(jì)基裂礎(chǔ)工作規(guī)范饞，嚴(yán)格遵循換國家統(tǒng)一會幣計(jì)制度的規(guī)瞇定；臥B、最近三目年及一期財(cái)柴務(wù)報(bào)表未被諷注冊會計(jì)師李出具保留意脆見、否定意犯見或無法表繩示意見的審驢計(jì)報(bào)告；殊C、被注冊酒會計(jì)師出具曬帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)弱段的無保留姥意見審計(jì)報(bào)闖告的，所涉黨及的事項(xiàng)對降發(fā)行人無重愈大不利影響親或者在發(fā)行弓前重大不利災(zāi)影響已經(jīng)消僑除；緊D、不良資倆產(chǎn)不足以對愿公司財(cái)務(wù)狀第況造成重大企不利影響；微缺E、營業(yè)收獎(jiǎng)入和成本費(fèi)室用的確認(rèn)嚴(yán)附格遵循國家從有關(guān)企業(yè)會民計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)淚定，最近神三年資產(chǎn)減禍值準(zhǔn)備計(jì)提茄充分合理，脹不存在操縱盼經(jīng)營業(yè)績的馳情形；墓F、最近三它年以現(xiàn)金或蘆股票方式累方計(jì)分配的利刃潤不少于最重近三年實(shí)現(xiàn)祝的年均可分潛配利潤的百割分之二十；神鄙5、悠上市公司存戶在下列哪些安情形，不得朱公開發(fā)行證開券：雷A、暖本次發(fā)行申魔請文件有虛梳假記載、誤奉導(dǎo)性陳述或摧重大遺漏；貌青B、響擅自改變前蹄次公開發(fā)行伸證券募集資鎮(zhèn)金的用途而繁未作糾正；謀C、它上市公司最糠近十二個(gè)月偉內(nèi)受到過證廣券交易所的遣公開譴責(zé)；險(xiǎn)次D、販上市公司及積其控股股東務(wù)或?qū)嶋H控制刮人最近十二挺個(gè)月內(nèi)存在滾未履行向投護(hù)資者作出的射公開承諾的弊行為；飽E、嚴(yán)重?fù)p糾害投資者的否合法權(quán)益和職社會公共利看益的其他情泰形；飄6、僻上市公司違橫反《上市公好司證券發(fā)行嚼管理辦法》億規(guī)定，中國燃證監(jiān)會可以院責(zé)令整改；聚對其直接負(fù)鹽責(zé)的主管人斤員和其他直求接責(zé)任人員根，可以采取辯(燕屑造街蒼)。著A、監(jiān)管談妨話；握B、認(rèn)定為脂不適當(dāng)人選財(cái)?shù)刃姓O(jiān)管波措施；C、罰款；蔥D、記入誠躬信檔案并公亂布；棍7、峽募集說明書春約定轉(zhuǎn)股價(jià)北格向下修正掌條款的，應(yīng)炭當(dāng)同時(shí)約定夢：南A、轉(zhuǎn)股價(jià)睡格修正方案勤須提交公司螺股東大會表貝決，且須經(jīng)賽出席會議的椒股東所持表駝決權(quán)的三分往之二以上同析意；恨B、股東大敗會進(jìn)行表決問時(shí)，持有公國司可轉(zhuǎn)換債貍?cè)墓蓶|應(yīng)祝當(dāng)回避；暢C、修正后笨的轉(zhuǎn)股價(jià)格煌不低于股東燃大會召開日蠶前二十個(gè)交傅易日該公司晨股票交易均稍價(jià)和前一交沙易日的均價(jià)鴿；艇E、宵修正后的轉(zhuǎn)聲股價(jià)格不低便于前項(xiàng)規(guī)定糾的股東大會慌召開日前惹二十個(gè)交綁易日該公司恨股票交易均鍋價(jià)。芹8、名發(fā)行分離交舍易的可轉(zhuǎn)換院公司債券，輛除符合有關(guān)肚規(guī)定外，還夕應(yīng)當(dāng)符合下產(chǎn)列哪些規(guī)定哀：世A、公司最慧近一期末經(jīng)苦審計(jì)的凈資桌產(chǎn)不低于人希民幣十五億徒元；濟(jì)B、最近三郊個(gè)會計(jì)年度博實(shí)現(xiàn)的年均糊可分配利潤葵不少于公司艦債券一年的雄利息；參C、最近三值個(gè)會計(jì)年度用經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)靈生的現(xiàn)金流按量凈額平均蒼不少于公司桐債券一年的扔利息；白E、剝本次發(fā)行后鍋累計(jì)公司債汗券余額不超位過最近一期工末凈資產(chǎn)額覺的百分之四迎十，預(yù)計(jì)所客附認(rèn)股權(quán)全無部行權(quán)后募穿集的資金總音量不超過擬西發(fā)行公司債匠券金額；屈9、認(rèn)股權(quán)腹證上市交易秀的，認(rèn)股笨權(quán)證約定的適要素應(yīng)當(dāng)包乏括（躍稱運(yùn)扶仗）。奴A、行權(quán)價(jià)糕格；仇B(yǎng)、存續(xù)期姑間；汪C、行權(quán)期告間或行權(quán)日針；景D、行權(quán)比盈例；叛10、上市嗽公司非公開逼發(fā)行股票，軋應(yīng)當(dāng)符合奪下列哪些規(guī)鉤定：酬A、發(fā)行價(jià)辱格不低于定桐價(jià)基準(zhǔn)日前瞇二十個(gè)交易葡日公司股票央均價(jià)的百分彎之九十；脹B、本次發(fā)教行的股份自勵(lì)發(fā)行結(jié)束之飛日起，十二科個(gè)月內(nèi)不得贊轉(zhuǎn)讓；組C、控股股化東、實(shí)際控刑制人及其控胳制的企業(yè)認(rèn)歇購的股份，詢?nèi)鶄€(gè)月熔內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓載；哭D(zhuǎn)、本次發(fā)睬行將導(dǎo)致上吩市公司控制濾權(quán)發(fā)生變化川的，還應(yīng)情當(dāng)符合中國保證監(jiān)會的其隙他規(guī)定；孩11、上市熄公司申請發(fā)油行證券，董澆事會應(yīng)當(dāng)依閉法就下列哪萄些事項(xiàng)作出居決議，并提匠請股東大會震灰A、對本次證券發(fā)濕行的方案；雞漠B、振本次募集資已金使用的可云行性報(bào)告；遮伶C、甘前次募集資蒙金使用的報(bào)蹈告；罩D、其他必課須明確的事指項(xiàng)；或12、股東掀大會就發(fā)行檢股票作出的車決定，至少核應(yīng)當(dāng)包括下誰列哪些事項(xiàng)叢：鋸A、覺本次發(fā)行證侄券的種類和蹦數(shù)量；炮B、牛發(fā)