專利布局規(guī)劃和方案制定實務(wù)經(jīng)驗

專利布局規(guī)劃和方案制定實務(wù)經(jīng)驗專利運營與融資孵化網(wǎng)址：_______________________________________________________________________________第第頁專利布局規(guī)劃和方案制定實務(wù)經(jīng)驗分享為了配合企業(yè)的整體戰(zhàn)略有序地開展專利挖掘工作，實現(xiàn)專利戰(zhàn)略的規(guī)劃目標，企業(yè)需要提前制訂專利布局的方案。實務(wù)中，很多企業(yè)對專利認知度較低，且無法從戰(zhàn)略層面理解布局意義，為此，我們總結(jié)我們在為企業(yè)制定專利布局規(guī)劃方案時的流程及方法，以期讀者獲取更多有價值思路。1．專利布局方案的制訂流程在專利布局方案的制訂過程中，通常會涉及四個主要的部門或內(nèi)部主體：專利管理部門、公司管理層、市場部門和研發(fā)部門（技術(shù)部門），其中專利管理部門在整個專利戰(zhàn)略布局過程中起到重要的主導和推動作用。在專利布局方案的制訂過程中，專利管理部門需要與多個部門進行交流和溝通，全方面了解企業(yè)專利布局的方向、目標、需求和重點。這包括：

與公司管理層進行溝通，了解企業(yè)目前和未來的發(fā)展規(guī)劃，圍繞企業(yè)自身的商業(yè)發(fā)展規(guī)劃確定專利布局的總體方向和目標；為了更有效地推進專利布局工作的有序?qū)嵤?，還可以參考以下的操作步驟來確保專利的持續(xù)產(chǎn)出：(l)每年年初，專利管理部門協(xié)同研發(fā)部門一起，按照公司的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合各部門的立項情況及項目特點，安排當年的專利完成指標數(shù)量；(2)對專利指標的完成情況按季度進行考核，考核結(jié)果寫入各部門／項目組及部門／項目組管理經(jīng)理的季度績效中；(3)各項目組可對自己的專利指標提出合理建議：(4)在項目完成前，與該項目有關(guān)的所有專利構(gòu)思必須提前提交專利管理部門；(5)若有合理情況需要延期完成的專利指標，需經(jīng)主管副總裁和專利管理部門批準。2．專利布局的基本類型為了獲得有利的市場競爭地位，提升其專利競爭實力，企業(yè)具體可以通過保護性專利布局、對抗性專利布局、儲備性專利布局等三種布局方式來實現(xiàn)：

保護性專利布局：為企業(yè)自身的產(chǎn)品方案和技術(shù)成果提供較為完整的保護，盡量消除他人通過專利規(guī)避設(shè)計來繞開企業(yè)專利的可能，并爭取在個別技術(shù)領(lǐng)域或技術(shù)點上占據(jù)一定的專利優(yōu)勢；

對抗性專利布局：為抵御主要競爭對手在企業(yè)重點產(chǎn)品和市場上發(fā)動的專利玫擊行為并在個別領(lǐng)域形成一定的專利反擊力量提供專利籌碼，盡量消除競爭對手在這些產(chǎn)品和市場上對企業(yè)的專利威脅；

儲備性專利布局：為在未來的產(chǎn)品換代、技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)變革中繼續(xù)保持和提升其市場競爭力甚至在某些領(lǐng)域謀求專利控制地位提前進行專利圈地，以技術(shù)演進趨勢和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢為導向，將企業(yè)的專利部署點和覆蓋范圍向未來可能的市場競爭領(lǐng)域延伸。對于保護性專利布局，企業(yè)可以圍繞產(chǎn)品的原料、零部件、制造工藝、功能構(gòu)成、結(jié)構(gòu)特征、理化特性、操作方法等方面進行專利部署。在部署專利時，又往往以企業(yè)自身的優(yōu)勢技術(shù)為出發(fā)點，圍繞技術(shù)的基本方案、該技術(shù)在產(chǎn)品中的主用應(yīng)用方式等建立核心保護圈，并在其重要的改進方向、主要的應(yīng)用擴展領(lǐng)域以及關(guān)鍵的配套支撐技術(shù)上提前建立外圍專利屏障。此外，還可以適當?shù)叵蛏舷掠螖U展，通過沿產(chǎn)業(yè)鏈的專利布局來增強其整體保護效力。對于對抗性專利布局，企業(yè)可以依托自身的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，根據(jù)競爭者的產(chǎn)品特點、市場分布和規(guī)劃情況、研發(fā)資源重點投入方向以及專利布局狀況，在細分市場和細分領(lǐng)域中尋找能夠遏制和威脅對方產(chǎn)品發(fā)展甚至占據(jù)領(lǐng)先地位的專利部署點。例如，在競爭對手研發(fā)投入和專利布局的薄弱點上，或在其產(chǎn)品的一些主要改進方向上，設(shè)置專利障礙。又如，圍繞競爭對手的核心專利，從不同的實現(xiàn)方案、效果、成本、應(yīng)用等層面，進行縱向和橫向的擴展，申請大量外圍專利，對每核心專利形成包圍，覆蓋類其核心技術(shù)進人商業(yè)應(yīng)用時可能采取的最佳產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)實現(xiàn)方式，給其技術(shù)的有效商業(yè)利用設(shè)置專利障礙。對于儲備性專利布局，企業(yè)可以通過技術(shù)和市場信息的調(diào)查和跟蹤，對未來哪些技產(chǎn)品和技術(shù)會引領(lǐng)頓行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變革，哪些技術(shù)將對產(chǎn)品的主要性能表現(xiàn)起到制約和控制作用，哪些領(lǐng)域可能會出現(xiàn)突破性的發(fā)展作出判斷，對產(chǎn)品未來的可能的結(jié)構(gòu)變化、性能演進、功能增減或整合需求作出預測，并根據(jù)這些判斷和預測提前在相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)領(lǐng)域進行專利部署。進行儲備性專利布局還可以瞄準行業(yè)的標準，以能夠參與下一代行業(yè)標準的制定為目標進行專利部署。3.專利布局方案的階段規(guī)劃一般情況下，企業(yè)的專利布局方案中需要包括企業(yè)在未來一定時間專利布局的總體目標，并按照企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃進一步對各個布局階段作出具體規(guī)劃，確定各個階段的專利布局任務(wù)和措施；在各個實施階段，企業(yè)的專利管理部門還需要對專利布局數(shù)量和結(jié)構(gòu)提出更為具體的指標。此外，在實施過程中，企業(yè)還需要結(jié)合專利布局方案的已執(zhí)行情況，企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的調(diào)整，外部的技術(shù)、行業(yè)和市場環(huán)境的變化，對布局方案作出調(diào)查。總體上，可以將企業(yè)的專利布局規(guī)劃分為短、中、長期三個時間階段：(1)短期專利布局規(guī)劃。短期專利布局的主要任務(wù)在于，為即將上市的產(chǎn)品提供專利保護，針對產(chǎn)品開發(fā)中的各項技術(shù)成果進行專利挖掘，在其優(yōu)勢技術(shù)點上進行重點部署，并完成既定的專利申請量指標；同時，配合企業(yè)的中長期發(fā)展規(guī)劃，執(zhí)行中長期專利布局的工作，關(guān)注下一代產(chǎn)品的專利部署，啟動基本的專利保護點的鋪設(shè)工作。這期間，以在各個技術(shù)點迅速積累大量的專利申請為主。通過維持一定的專利申請量和儲備量，初步建立企業(yè)的專利庫，為企業(yè)的商業(yè)擴展提供必要的知識產(chǎn)權(quán)支撐和保障，以免出現(xiàn)較大的專利上風險。此外，在保證數(shù)量的同時，不能放松對質(zhì)量的要求。并有意識地注重不同保護主題和保護內(nèi)容的專利之間的搭配，為實現(xiàn)專利組合打下基礎(chǔ)。(2)中期專利布局規(guī)劃。中期專利布局的主要任務(wù)主要在于，結(jié)合企業(yè)的中期產(chǎn)品規(guī)劃和商業(yè)發(fā)展情況，以及競爭對手的專利申請狀況，完成階段性的布局目標，根據(jù)需求初步完成保護性專利布局、對抗性專利布局視／或儲備性專利布局，形成一定數(shù)量規(guī)模的專利組合。在此階段，專利申請是一個“量”、“質(zhì)”并重的過程，申請量通常將趨于穩(wěn)定增長，增長率基本和行業(yè)平均增長率保持一致，目的是不斷完善和鞏固已經(jīng)成型的專利庫，提高專利在產(chǎn)品、技術(shù)、市場地域上的覆蓋范圍，進一步優(yōu)化專利的結(jié)構(gòu)分布、提升專利質(zhì)量。(3)長期專利布局規(guī)劃。長期專利布局規(guī)劃的主要任務(wù)是同企業(yè)的長期商業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)品規(guī)劃路線和專利定位相呼應(yīng)，支撐企業(yè)未來的市場發(fā)展。一般而言，企業(yè)的長期專利布局規(guī)劃要更加關(guān)注其提升專利的整體價值。在這個階段，企業(yè)的專利儲備已經(jīng)達到一定的數(shù)量規(guī)模和結(jié)構(gòu)分布，在部分領(lǐng)域具備一定的專利實力甚至優(yōu)勢地位，企業(yè)往往開始更加關(guān)注以下內(nèi)容：

專利的運用價值的提升和專利成本的有效控制；

開展專利運營、獲取附加收益；

依靠專利獲取行業(yè)的控制力、積極推進自身專利與標準有效地結(jié)合；

在保持其專利優(yōu)勢地位和對抗能力