審計(jì)員年度工作總結(jié)（2篇）

第6頁(yè)共6頁(yè)審計(jì)員年度工作總結(jié)（四）____年是實(shí)現(xiàn)十五計(jì)劃的關(guān)鍵一年，是我省全面深化信用社改革、構(gòu)建新的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制的一年。一年來(lái)，我們市農(nóng)村信用合作聯(lián)社審計(jì)工作，在省聯(lián)社、市銀監(jiān)局及我市聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，認(rèn)真踐行____，堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正的審計(jì)原則，積極開(kāi)展各類審計(jì)活動(dòng)，加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，尋求審計(jì)工作方法的創(chuàng)新，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督職能，不斷提高審計(jì)質(zhì)量，為信用社的改革、發(fā)展保駕護(hù)航。一年來(lái)，我們做了以下幾方面工作：一、加強(qiáng)全員思想教育，增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺(jué)性1、____全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)____，____，深刻領(lǐng)會(huì)兩個(gè)務(wù)必的科學(xué)內(nèi)函。以鄭培民、李元龍等同志先進(jìn)事跡激勵(lì)干部職工，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。加強(qiáng)三個(gè)文明建設(shè)，使全體員工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，自覺(jué)過(guò)好五關(guān)。讓干部懂得職務(wù)是一種壓力，職工懂得崗位是一種責(zé)任。2、抓好各項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步學(xué)習(xí)《人民銀行法》《商業(yè)銀行法》《貸款通則》等四法一通則，提高全員法律意識(shí)，增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。3、是加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和完善，要求全體員工必須嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)操作規(guī)程，嚴(yán)禁逆程序操作，防止因逆程序操作而形成的崗位風(fēng)險(xiǎn)。4、全面貫徹落實(shí)省委、省政府和省聯(lián)社深化農(nóng)村信用社改革的各項(xiàng)措施，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)制度、勞動(dòng)用工和分配制度改革，有針對(duì)性地做好干部職工的思想政治工作，堅(jiān)持正面引導(dǎo)，通過(guò)多種形式的學(xué)習(xí)教育，從根本上改變員工的思想，凝聚人心，積極營(yíng)造敬業(yè)在社、奉獻(xiàn)在崗的氛圍。二、合理規(guī)劃，認(rèn)真實(shí)施，積極開(kāi)展種類審計(jì)活動(dòng)監(jiān)審部每月以月初審計(jì)工作例會(huì)的形式，在確保審計(jì)活動(dòng)數(shù)量和審計(jì)工作質(zhì)量的前提下，合理的對(duì)各類審計(jì)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃，調(diào)配審計(jì)人員，明確審計(jì)要求和工作重點(diǎn)，全年主要的審計(jì)活動(dòng)有：1、圍繞合規(guī)經(jīng)營(yíng)，抓好全面審計(jì)。在工作中，確定審計(jì)重點(diǎn)和必審內(nèi)容。首先從經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)性對(duì)各社內(nèi)控機(jī)制進(jìn)行稽核。以重要空白憑證檢查為突破口，檢查各項(xiàng)制度的落實(shí)、執(zhí)行情況。其次，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)貸款的合法性、真實(shí)性和有效性以及各種貸款違規(guī)行為的檢查監(jiān)督力度，保證貸款的合法有效。對(duì)農(nóng)戶貸款堅(jiān)持上門(mén)核對(duì)，看有無(wú)跨區(qū)、一戶多貸等違規(guī)貸款，增貸企業(yè)繼續(xù)延伸到企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況、償債能力等方面進(jìn)行檢查，檢查增量是否合理、合規(guī)。對(duì)貸款余額在____萬(wàn)元以上的企業(yè)逐步建立健全臺(tái)帳，實(shí)施連續(xù)審計(jì)，預(yù)防貸款風(fēng)險(xiǎn)。并及時(shí)了解掌握管理人員、信貸人員思想動(dòng)態(tài)，幫助促進(jìn)端正經(jīng)營(yíng)思想，避免短期效應(yīng)，防范信貸人員的道德風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平。第三，進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)部管理和財(cái)務(wù)管理及內(nèi)控制度等方面的檢查力度，杜絕各種違規(guī)操作行為，確保各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、過(guò)程和操作得到全面控制和相互制約，減少崗位人為風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)督促各社合理使用各項(xiàng)費(fèi)用，努力增收節(jié)支。2、圍繞熱點(diǎn)、難點(diǎn)，抓好專項(xiàng)審計(jì)。今年我們對(duì)職工較關(guān)心、反映較強(qiáng)烈的熱點(diǎn)、難點(diǎn)____資金考核分配問(wèn)題，會(huì)同資金營(yíng)運(yùn)部、財(cái)計(jì)部共進(jìn)行了兩次專項(xiàng)審計(jì)。并形成專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告報(bào)聯(lián)社主任室。在全市發(fā)了____次通報(bào)，對(duì)少數(shù)未按聯(lián)社要求進(jìn)行考核分配和分配不合理的社進(jìn)行了整改。現(xiàn)各社在考核上均能動(dòng)真碰硬，真正體現(xiàn)了多勞多得、按勞取酬的原則，提高了干部員工的攬儲(chǔ)積極性，震撼了不求無(wú)功、但求無(wú)過(guò)的中庸思想，使每位員工實(shí)實(shí)在在的感受到收入看業(yè)績(jī)，回報(bào)靠貢獻(xiàn)的改革力量，對(duì)全市____資金工作起到了相當(dāng)?shù)拇龠M(jìn)作用。今年加強(qiáng)了對(duì)聯(lián)社相關(guān)部室的專項(xiàng)審計(jì)。上半年對(duì)辦公室行政管理費(fèi)用和財(cái)會(huì)部費(fèi)用開(kāi)支進(jìn)行了一次專項(xiàng)審計(jì)，下半年對(duì)信貸營(yíng)銷(xiāo)部授權(quán)授信、抵貸資產(chǎn)管理;工會(huì)的經(jīng)費(fèi)和活動(dòng)開(kāi)展情況;信息部的電腦耗材等進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)。并對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了處理意見(jiàn)，要求相關(guān)部室及時(shí)作出了整改。通過(guò)審計(jì)進(jìn)一步完善了相關(guān)制度，規(guī)范了行為，使各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支合理、合規(guī)、合法。3、圍繞干部考核評(píng)價(jià)，抓經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。主任任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)可以為人事部門(mén)考核和全面評(píng)價(jià)干部以及識(shí)才用人提供重要依據(jù)。在實(shí)際操作中我們?cè)趯徲?jì)內(nèi)容上突出三個(gè)重點(diǎn)。一是財(cái)務(wù)收支，二是主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況，三是執(zhí)行信貸政策、財(cái)務(wù)制度、遵守廉政規(guī)定情況。在評(píng)價(jià)方法上，運(yùn)用事實(shí)和對(duì)比的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，用事實(shí)和數(shù)字說(shuō)話，對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的一般問(wèn)題，責(zé)令限期整改。發(fā)現(xiàn)基層主任有嚴(yán)重違規(guī)、____、不稱職，都建議聯(lián)社給予相應(yīng)處罰。由于離任審計(jì)范圍明確，重點(diǎn)突出，使經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)收到了較好的效果。今年共對(duì)____名信用社主任進(jìn)行了離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，無(wú)一申請(qǐng)復(fù)議。4、圍繞階段性任務(wù)，做好效能監(jiān)察工作。應(yīng)省聯(lián)社監(jiān)事會(huì)的要求，今年____月份，對(duì)____家基層信用社進(jìn)行了年度財(cái)務(wù)信貸質(zhì)量監(jiān)督大檢查。____月份又協(xié)同信貸營(yíng)銷(xiāo)部對(duì)全市信貸10資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行了檢查。月份針對(duì)全聯(lián)社的重要空白憑證的管理，對(duì)____家信用社進(jìn)行重點(diǎn)檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)作了糾正、查處，及時(shí)的消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。經(jīng)過(guò)全體審計(jì)人員的共同努力，今年共進(jìn)行全面審計(jì)____家，專項(xiàng)審計(jì)____家，發(fā)出整改意見(jiàn)書(shū)____份，提出整改意見(jiàn)____條，較好的完成當(dāng)年的審計(jì)工作計(jì)劃。三、加大監(jiān)督力度，提升服務(wù)功能，促進(jìn)全聯(lián)社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展1、適度處罰違規(guī)行為。今年我們會(huì)同信貸營(yíng)銷(xiāo)部、人事教育部對(duì)信貸大檢查和審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)放款、違規(guī)操作行為、按《違規(guī)貸款行為處罰辦法》《職工獎(jiǎng)懲條例》的相關(guān)條款，予以經(jīng)濟(jì)處罰。以經(jīng)濟(jì)利益來(lái)促進(jìn)防范效果。2、積極參與經(jīng)營(yíng)考核。今年聯(lián)社成立經(jīng)營(yíng)考核小組，監(jiān)審部會(huì)同財(cái)計(jì)部、信貸部對(duì)全市各基層單位一年來(lái)的經(jīng)營(yíng)實(shí)績(jī)按月考核，考核過(guò)程及時(shí)、嚴(yán)格、認(rèn)真，獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，較好的執(zhí)行了聯(lián)社的考核方案，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康、快速的發(fā)展。3、重點(diǎn)幫扶問(wèn)題對(duì)象。今年對(duì)各種審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的一般性業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題經(jīng)確認(rèn)后，以審計(jì)工作意見(jiàn)書(shū)的形式下發(fā)，要求限期整改并反饋。對(duì)一些突出性問(wèn)題，我們提出處理建議，交聯(lián)社主任辦公會(huì)研究決定，以審計(jì)工作決定書(shū)的形式下發(fā)，落實(shí)整改。還重視對(duì)問(wèn)題單位和問(wèn)題人員的幫扶工作，幫助分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，協(xié)助解決問(wèn)題，確保審計(jì)一個(gè)單位，規(guī)范一個(gè)單位。真正達(dá)到一審、二幫、三促進(jìn)、四提高的審計(jì)目的。4、認(rèn)真配合外部監(jiān)管，參與活動(dòng)交流。____月份協(xié)助市銀監(jiān)局對(duì)聯(lián)社____部____室和____家基層社進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題逐條落實(shí)整改措施，對(duì)我們審計(jì)工作質(zhì)量作了一次很好的檢測(cè)和提高。今年共抽調(diào)____人次，參加了省聯(lián)社的審計(jì)工作，開(kāi)闊了眼界，豐富了經(jīng)驗(yàn)，并積極參與聯(lián)社信貸五級(jí)分類試點(diǎn)，為在此項(xiàng)工作的全面推開(kāi)和今后的審計(jì)工作積累了經(jīng)驗(yàn)。四、加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍和審計(jì)制度建設(shè)，提高審計(jì)人員綜合素質(zhì)1、加強(qiáng)政治理論的學(xué)習(xí)，提高審計(jì)人員思想政治素質(zhì)。建立一支好的審計(jì)隊(duì)伍，是做好審計(jì)工作的重要保證，也是審計(jì)工作的迫切需要。抓好審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，關(guān)鍵在內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外樹(shù)形象。審計(jì)工作政策性很強(qiáng)，長(zhǎng)期以來(lái)，我們利用每月的例會(huì)，堅(jiān)持學(xué)習(xí)____、____、____，努力實(shí)踐____，深刻領(lǐng)會(huì)兩個(gè)務(wù)必的科學(xué)內(nèi)涵，學(xué)習(xí)貫徹兩個(gè)《條例》，牢記黨性，遵紀(jì)守法，不斷提高審計(jì)人員的思想政治素質(zhì)。2、加強(qiáng)審計(jì)工作的制度建設(shè)。今年我們?cè)谑÷?lián)社制定的相關(guān)審計(jì)程序的基礎(chǔ)上，借鑒他社先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我市實(shí)際，對(duì)原有的稽核制度作了補(bǔ)充和完善，新制定了《信用聯(lián)社稽、核審計(jì)員委派制實(shí)施細(xì)則》《農(nóng)村信用社委派稽核審計(jì)員工作考核細(xì)則》，進(jìn)一步完善了《市農(nóng)村信用合作聯(lián)社稽核審，以程序化、規(guī)范化、制度化來(lái)規(guī)范審計(jì)行為，計(jì)工作規(guī)范》保證審計(jì)質(zhì)量。3、加強(qiáng)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和文化學(xué)習(xí)，不斷提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和文化素質(zhì)?，F(xiàn)有審計(jì)人員都是今年____月份公開(kāi)競(jìng)聘，由聯(lián)社錄用委派的。有的是新手，有的業(yè)務(wù)面較窄，加之不斷出現(xiàn)新業(yè)務(wù)、新程序，因此必須經(jīng)常____審計(jì)人員學(xué)習(xí)有關(guān)金融方針政策、法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)。重點(diǎn)學(xué)、習(xí)了《人民銀行法》《商業(yè)銀行法》《銀行監(jiān)督法》《行政許可法》等新法規(guī)。學(xué)習(xí)了信貸五級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)，信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)新的操作規(guī)程等新知識(shí)，改善了知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高了業(yè)務(wù)素質(zhì)。今年____名審計(jì)人員全都參加了聯(lián)社舉辦的本科班的學(xué)習(xí)，并有____名同志順利通過(guò)了今年專升本考試。提高了文化素質(zhì)，增強(qiáng)了發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、處理問(wèn)題的能力，不斷創(chuàng)新工作方法，拓寬工作思路，創(chuàng)造性地開(kāi)展審計(jì)工作。4、強(qiáng)化審計(jì)人員職業(yè)形象建設(shè)。工作中嚴(yán)格遵守審計(jì)稽核人員崗位責(zé)任制、黨風(fēng)廉政規(guī)定和審計(jì)工作紀(jì)律，遵紀(jì)守法，帶頭執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷增強(qiáng)自律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，并將審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)人員業(yè)績(jī)掛鉤，實(shí)行責(zé)任追究制，增強(qiáng)審計(jì)人員的事業(yè)心和責(zé)任感，努力造就一支政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、紀(jì)律嚴(yán)、作風(fēng)正的審計(jì)隊(duì)伍。____年，隨著信合事業(yè)改革的深入，合作制銀行的建立，我們審計(jì)人員的任務(wù)將更加艱巨，我們將按照省聯(lián)社和揚(yáng)州銀監(jiān)局要求，圍繞我市聯(lián)社中心工作，有計(jì)劃、有步驟、有重點(diǎn)地開(kāi)展多形式的稽核工作。針對(duì)新情況、新業(yè)務(wù)、新問(wèn)題，不斷創(chuàng)新工作方法，完善操作規(guī)程，為農(nóng)村信用社穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航。審計(jì)員年度工作總結(jié)（二）審計(jì)工作無(wú)疑是一項(xiàng)幸苦勞累的工作，它是我們面對(duì)____的一道重要防線。只有擁有堅(jiān)定的信念、很高的自身修養(yǎng)、細(xì)致的觀察等優(yōu)秀的品質(zhì)才能____的完成這項(xiàng)忙碌的工作。下面是一篇審計(jì)員的個(gè)人工作總結(jié)，希望對(duì)您會(huì)有所幫助：一、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。為了進(jìn)一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平，增強(qiáng)貫徹落實(shí)____方針、政策的自覺(jué)性、堅(jiān)定性，一年來(lái)，認(rèn)真學(xué)習(xí)____、____和____、____、____、____及____會(huì)議精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)市委擴(kuò)大會(huì)議精神以及市委、市政府年初確定的各項(xiàng)重點(diǎn)工作。通過(guò)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦，用____指導(dǎo)審計(jì)工作實(shí)踐的水平;進(jìn)一步堅(jiān)定____、____信念，時(shí)刻牢記“____”，堅(jiān)持一切從人民利益出發(fā)，堅(jiān)決貫徹、模范踐行____的要求，自覺(jué)抑制不正之風(fēng)和____現(xiàn)象的侵襲，正確行使手中的權(quán)力。同時(shí)，還注重審計(jì)業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)，除參加了地區(qū)審計(jì)局____的審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)外，還比較系統(tǒng)的自學(xué)了計(jì)算機(jī)ao審計(jì)系統(tǒng)、財(cái)____革相關(guān)知識(shí)、專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告寫(xiě)作等內(nèi)容，特別是參加了____月份自治區(qū)審計(jì)廳舉辦的“以培代審”固定資產(chǎn)審計(jì)調(diào)查。通過(guò)學(xué)習(xí)，理論素養(yǎng)得到了進(jìn)一步的提升，理想信念更加堅(jiān)定，審計(jì)工作思路更加開(kāi)闊。二、注重黨性鍛煉與修養(yǎng)。自覺(jué)遵守“審計(jì)人員工作紀(jì)律”，以此來(lái)規(guī)范自己的行為;不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，牢記“兩個(gè)務(wù)必”，自覺(jué)地與市委、政府____保持一致，不說(shuō)不該說(shuō)的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)做人，踏實(shí)做事。始終以強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感做好審計(jì)工作;在工作關(guān)系處理上，比較注意把握自己的角色定位，自覺(jué)地維護(hù)大局，維護(hù)團(tuán)結(jié)。三、依法審計(jì)，求真務(wù)實(shí)。在審計(jì)工作中，能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行《審計(jì)法》賦予的審計(jì)權(quán)限，堅(jiān)持“依法審計(jì)、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)”工作方針，始終能夠做到：科學(xué)審計(jì)、文明審計(jì)、廉潔審計(jì)、客觀公正，對(duì)自己分管負(fù)責(zé)的工作能夠盡職盡責(zé)。一是能夠深入審計(jì)一線，及時(shí)協(xié)調(diào)和解決審計(jì)工作中遇到的具體問(wèn)題和困難，幫助年輕的審計(jì)干部盡快成長(zhǎng);二是，對(duì)一些熱點(diǎn)、難點(diǎn)、事關(guān)百姓切身利益的審計(jì)項(xiàng)目，能夠親自深入到基層進(jìn)行審計(jì)調(diào)研、了解，掌握第一手資料;同時(shí)，能夠積極配合局長(zhǎng)做好各項(xiàng)審計(jì)工作，大力弘揚(yáng)“依法、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn)、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神。另外，對(duì)負(fù)責(zé)的婦委會(huì)工作也能夠盡心盡力，我局是一個(gè)以女同志占大多數(shù)的單位，因此，我局班子歷來(lái)很重視、關(guān)心女同志的身體、工作和生活等情況，只要是女同志的節(jié)日，一定會(huì)盡力安排。四、廉潔自律、清廉從審。作為一名審計(jì)工作者，能夠充分認(rèn)識(shí)到黨風(fēng)廉政建設(shè)是我們審計(jì)機(jī)關(guān)的生命線，并深知：其身正、不令則行;其身不正，雖令不從。一年來(lái)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《黨章》、《____內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《____紀(jì)律處分條例》等精神，始終對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，切實(shí)加強(qiáng)自己的品德修養(yǎng)，能夠自覺(jué)地加強(qiáng)黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)和廉政方面的學(xué)習(xí)，不斷加強(qiáng)世界觀、人生觀、價(jià)值觀的改造，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民，做到權(quán)為民所用，情為民所系;堅(jiān)決貫徹執(zhí)行_________、_____、_____，恪守審計(jì)的職業(yè)道德，時(shí)時(shí)刻刻用一個(gè)_____的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自己的言行。注意做到常思貪欲之害，常懷律己之心，常排非分之念，常修為仕之德，堅(jiān)持把輕名利、遠(yuǎn)是非、正心態(tài)和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準(zhǔn)則，時(shí)