企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中時時面臨著風險

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中時時面臨著風險第1頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日案例1：巴林銀行的倒閉對人,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機制對有利益沖突的角色沒有實行權(quán)責分離對營運中暴露出的錯誤,沒有及時糾正沒有“內(nèi)部控制”系統(tǒng)預報風險第2頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日案例2:鄭百文內(nèi)控失敗的警示賒銷失控,壞賬高筑盲目擴張,資產(chǎn)負債率失控,缺乏風險意識對銷售人員重“激勵”缺“約束”信息失真,為上市做假賬,虛報利潤第3頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

案例3:美國世通公司破產(chǎn)歷史背景：世界500強企業(yè)最后結(jié)果：涉嫌金額近100億美元風險分析：瘋狂購并；財務集中-分散模式；公司治理缺陷；內(nèi)部人私利驅(qū)動；財務人員職業(yè)道德；內(nèi)部控制文化。

第4頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日更多案例:八百伴盲目推行“多元化發(fā)展”戰(zhàn)略…南京冠生園使用過期月餅餡遭媒體嚗光…CNPC西南油氣田分公司羅家寨1223井噴事故……………第5頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日全面風險管理體系建設(shè)認知與實踐謝文虎第6頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日提綱基本概念風險管理基本流程全面風險管理體系的運行文化培育與環(huán)境建設(shè)監(jiān)督與改進幾點認識中央企業(yè)全面風險管理指引第7頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念戰(zhàn)略目標

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高層次目標，與使命相關(guān)聯(lián)；經(jīng)營目標

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有效和高效地利用各種資源；報告目標

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各種報告信息的真實可靠性；合規(guī)目標

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符合適應的法律與法規(guī)。企業(yè)目標第8頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念企業(yè)風險:

對實現(xiàn)企業(yè)目標具有關(guān)鍵作用的因素的不確定性.

--純粹風險

--機會風險

第9頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念戰(zhàn)略風險:

指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實施上出現(xiàn)錯誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當?shù)恼{(diào)整，而導致的損失.第10頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念戰(zhàn)略風險:

組織結(jié)構(gòu)設(shè)置,重組,改制,…

投資,合資,合作,…

市場定位,結(jié)構(gòu),環(huán)境,…

競爭策略風險:價格,服務,技術(shù),差異化,…

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),多元化策略,規(guī)模控制,…

技術(shù)落伍,技術(shù)開發(fā),…

……第11頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念財務風險:

指融資安排、會計核算與管理以及會計或財務報告失誤而對企業(yè)造成的損失.第12頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念財務風險:

資產(chǎn)負債風險,…,資金周轉(zhuǎn)風險,…

國家稅價政策,地方規(guī)費調(diào)整風險,…

應收帳歀,壞賬風險,…

高風險業(yè)務的財產(chǎn)保全風險,…

大宗器材物資價格,匯率波動風險,…

帳戶管理風險,資金管理風險,…

資產(chǎn)流失風險,…

關(guān)聯(lián)交易價格風險,…

生產(chǎn)成本控制,預算控制風險,…

……

第13頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念市場風險:

指因市場等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟損失的風險.第14頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念市場風險:

市場萎縮風險,…

客戶流失風險,客戶信用風險,…

競爭風險:潛在競爭,產(chǎn)品服務替代,…

合作伙伴風險,…

新市場進入風險,…

……

第15頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念運營風險:

指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的各種損失.第16頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念運營風險:

健康安全環(huán)境管理,質(zhì)量管理,應急管理,…

客戶管理,供應鏈管理,公共關(guān)系管理,…

庫存控制,應急儲備,防洪防汛,冬防保溫,…

信息安全,合同管理,…

海外業(yè)務溝通交流,防恐,…

人力,設(shè)備,隊伍資質(zhì)等各種運營資源管理,…

生產(chǎn)預測,部署,指揮,…

關(guān)鍵業(yè)務流程管理,…

……第17頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念法律風險:

指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導致企業(yè)遭受經(jīng)濟或聲譽損失的風險.第18頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日國有企業(yè)面臨的主要法律風險:國有企業(yè)改制中存在的法律風險…

企業(yè)經(jīng)營管理不善、決策失誤導致的法律風險…企業(yè)商業(yè)糾紛導致的法律風險…企業(yè)內(nèi)部不和諧導致的法律風險…企業(yè)走出去帶來的法律風險…

上市公司報表及信息披露的真實可靠性…基本概念第19頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況?；靖拍畹?0頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念全面風險管理:

企業(yè)圍繞總體目標,通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和過程中執(zhí)行風險管理的基本流程,培育良好的風險管理文化,建立健全全面風險管理體系,為實現(xiàn)企業(yè)總體目標提供合理保證的過程和方法.第21頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

企業(yè)全面的意思是打破了職能部門或文化間的壁壘,這意味著采取一種真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,業(yè)務流程為導向的體系,來管理一切重大的風險和機會--而不只是僅僅局限于財務風險的控制和保全.基本概念第22頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日基本概念內(nèi)部控制系統(tǒng):

企業(yè)圍繞風險管理策略目標,針對各項業(yè)務風險,立足風險管理基本流程及解決方案,制定并執(zhí)行各項制度,措施及重要業(yè)務流程的過程和方法.

第23頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理的基本流程風險管理五步流程:收集風險管理基本信息進行風險評估制定風險管理策略制定和實施風險管理解決方案風險管理的監(jiān)督與改進第24頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理初始信息建立綜合信息框架的工作主要是收集關(guān)于應用范圍的基本信息，包括：經(jīng)營戰(zhàn)略，目標，要求，條件，假設(shè)內(nèi)部和外部風險的歷史和現(xiàn)狀相應的風險管理的歷史和現(xiàn)狀是否有風險管理體系現(xiàn)有風險管理程序的執(zhí)行效果風險管理的基本流程第25頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理初始信息:

按業(yè)務分工,按風險類別,…

企業(yè)內(nèi)外,行業(yè)內(nèi)外,國內(nèi)外,…

歷史,現(xiàn)狀,未來預測,…

風險管理現(xiàn)狀,…

風險數(shù)據(jù)庫,…風險管理的基本流程第26頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險評估工作包括三個部分：風險辨識找出對目標有影響的所有不確定性因素風險分析對所辨識出的風險進行描述，分析其動因和相互關(guān)系風險評價對所辨識出的風險發(fā)生的可能性和潛在影響進行評價；對現(xiàn)有風險管理體系的有效性進行評價風險管理的基本流程第27頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險辯識風險分析風險評價風險評估流程綜合信息框架確認風險事件風險表現(xiàn)分析風險定義歸類風險動因分析風險影響分析風險關(guān)系分析風險初步判斷風險可能性評價風險影響程度評價風險列表分析結(jié)果風險坐標圖風險管理的基本流程第28頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險識別分析評價的主要活動方式:小型討論會問卷調(diào)查其他…交替使用風險管理的基本流程第29頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日問卷調(diào)查的重點內(nèi)容:站在全局高度,您認為企業(yè)需要重點關(guān)注哪些風險?本部門(本單位)需要重點關(guān)注哪些風險?……具體到某個風險---您認為該風險發(fā)生的可能性有多大?您如何評估該風險的潛在影響?請評價該風險管理的輕重緩急程度.您認為哪些部門或崗位需要向該風險的管理負責?您認為該風險管理解決方案中哪些措施最關(guān)鍵?……

風險管理的基本流程第30頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險數(shù)據(jù)庫:風險名稱風險代碼記錄日期錄入人風險歷史風險當前狀態(tài)風險類別現(xiàn)有管理的有效性風險管理優(yōu)先級風險具體描述風險概率風險成本(影響)風險負責人(各級)風險經(jīng)理(監(jiān)督人)風險相關(guān)人風險成因分析風險應對成本分析風險策略(行為)風險管理解決方案風險管理的基本流程第31頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

風險數(shù)據(jù)庫的落腳點:

風險管理解決方案的基礎(chǔ):

風險管理的基本流程風險動因分析風險管理解決方案第32頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險業(yè)務風險表象B風險表象A風險表象C風險表象E風險表象D風險動因a風險動因a風險動因b風險管理的基本流程風險因果關(guān)系分析模型第33頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日井噴鉆井作業(yè)設(shè)計缺陷操作失誤執(zhí)行規(guī)程不嚴判斷失誤設(shè)備失靈地下情況操作規(guī)程培訓及演練風險管理的基本流程井控風險因果關(guān)系分析模型設(shè)計方法思路疏忽大意井控意識管理力度設(shè)備質(zhì)量維護保養(yǎng)人的知識經(jīng)驗錯誤表象第34頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日恐怖事件海外業(yè)務政治原因經(jīng)濟原因各種矛盾競爭矛盾資源矛盾針對中方治安狀況防范意識及措施風險管理的基本流程海外業(yè)務防恐風險因果關(guān)系分析模型針對當局政局動蕩針對甲方環(huán)境因素主觀因素團伙行為個體行為民族矛盾第35頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日恐怖事件海外業(yè)務印度尼西亞厄瓜多爾烏孜別克斯坦其它新區(qū)土庫曼斯坦社區(qū)動亂經(jīng)濟原因哥倫比亞游擊隊風險管理的基本流程海外業(yè)務防恐風險因果關(guān)系分析模型仇華情緒經(jīng)濟原因資源矛盾民族矛盾政變東突分子東突分子第36頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日交通事故生產(chǎn)作業(yè)非正規(guī)路面正規(guī)路面惡劣天氣狀況人為因素設(shè)備狀況風險管理的基本流程交通安全風險因果關(guān)系分析模型第37頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日資金損失資金管理授權(quán)與審批崗位設(shè)置流程缺陷其它因素人的因素風險管理的基本流程資金管理風險因果關(guān)系分析模型制度缺陷帳戶設(shè)置第38頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日呆壞帳客戶管理信用管理

客觀原因

環(huán)境因素其它因素惡意欺詐風險管理的基本流程客戶信用風險因果關(guān)系分析模型內(nèi)部原因

帳戶設(shè)置信息不暢

法律不完善

信用體制缺陷

三角債

合同條款

支付能力信用政策設(shè)置第39頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日吊裝事故吊裝作業(yè)操作規(guī)程人的行為其它因素人員資質(zhì)風險管理的基本流程吊裝作業(yè)風險因果關(guān)系分析模型設(shè)備及工具吊具被吊物吊車操作指揮協(xié)調(diào)培訓環(huán)境監(jiān)督配合第40頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日事故壓力容器管理壓力產(chǎn)品質(zhì)量使用其它因素人的因素風險管理的基本流程壓力容器管理風險因果關(guān)系分析模型作業(yè)條件固定介質(zhì)工藝檢驗制度材質(zhì)資質(zhì)操作規(guī)程驗收責任心第41頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理的基本流程人才流失人力資源管理外部原因企業(yè)原因環(huán)境因素工作環(huán)境對手挖掘企業(yè)文化融合人才流失風險因果關(guān)系分析模型行業(yè)萎縮主觀因素職業(yè)生涯設(shè)計薪酬福利政策文化生活價值取向企業(yè)文化認同人際關(guān)系處理組織關(guān)心沒有公平感第42頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理的基本流程脫靶定向井施工客觀因素設(shè)計原因技術(shù)管理軌跡監(jiān)控工具原因參數(shù)選擇定向井脫靶風險因果關(guān)系分析模型地層因素人為因素鉆具組合增斜及漂移規(guī)律預測操作規(guī)程工作責任心讀片或計算失誤技術(shù)培訓和研討拋面選擇經(jīng)驗不足第43頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理的基本流程合同糾紛風險因果關(guān)系分析模型第44頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性風險管理的基本流程風險坐標圖第45頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略:

風險承擔風險規(guī)避風險轉(zhuǎn)移風險轉(zhuǎn)換風險對沖風險補償風險控制風險管理的基本流程第46頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略時,應考慮:應該承擔什么風險？怎樣承擔這些風險？承擔多少風險？如何管理這些風險？風險管理的基本流程第47頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略風險承擔:

指企業(yè)對所面臨的風險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔風險帶來的后果.風險管理的基本流程第48頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略風險規(guī)避:

指企業(yè)回避、停止或退出蘊含某風險的商業(yè)活動或商業(yè)環(huán)境，避免成為風險的所有人.風險管理的基本流程第49頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略風險轉(zhuǎn)移:

指企業(yè)通過合同將風險轉(zhuǎn)移到第三方，企業(yè)對轉(zhuǎn)移后的風險不再擁有所有權(quán).風險管理的基本流程第50頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略風險轉(zhuǎn)換:

指企業(yè)通過戰(zhàn)略調(diào)整等手段將企業(yè)面臨的風險轉(zhuǎn)換成另一個風險.風險管理的基本流程第51頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略風險對沖:

指采取各種手段，引入多個風險因素或承擔多個風險，使得這些風險能夠互相對沖，也就是，使這些風險的影響互相抵消.風險管理的基本流程第52頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略風險補償:

指企業(yè)對風險可能造成的損失采取適當?shù)拇胧┻M行補償.風險管理的基本流程第53頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日制定風險管理策略風險控制:

指控制風險事件發(fā)生的動因、環(huán)境、條件等，減輕風險事件發(fā)生時的損失或降低風險事件發(fā)生的概率到一個可以接受的程度.風險管理的基本流程第54頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理的基本流程風險管理策略統(tǒng)領(lǐng)全局承上啟下第55頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

常用風險管理策略:A-規(guī)避B–

控制C–

承擔D–

分散E–

忽略,被動承擔邊界–

組合風險管理的基本流程第56頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性ABCDE風險管理的基本流程風險坐標圖第57頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性ABCDE風險管理的基本流程風險坐標圖第58頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日影響程度重大大中等小較小極高高中等低極低可能性ABCDE忽略區(qū)理性區(qū)敏感區(qū)風險管理的基本流程風險坐標圖第59頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理的基本流程1.政府穩(wěn)定性 2.法紀混亂3.示威和騷亂 4.人為破壞5.暴力犯罪 6.組織犯罪7敲詐勒索 8.當?shù)卮蠓秶当I9.內(nèi)部欺詐 10.一般犯罪11.綁架和拘禁 12.劫車13.恐怖活動 14.航空安全和保安15.與社區(qū)的對抗16.罷工或行業(yè)行為17.工作場所暴力18.賄賂的壓力19.腐敗20.敵視媒體和非政府組織的曝光

CNODC海外業(yè)務社會風險列表第60頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理的基本流程123456891114131210151617181920CNODC海外業(yè)務社會風險矩陣第61頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日潛在后果可能性嚴重性政治環(huán)境犯罪情況12345幾乎不可能不可能可能很可能幾乎發(fā)生-1輕微-1-2-3-4-5-2一般-2-4-6-8-10-3嚴重-3-6-9-12-15-4巨大-4-8-12-16-20-5災難-5-10-15-20-25CNLC海外安全風險評估矩陣風險管理的基本流程第62頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險坐標圖

全局性的分業(yè)務板塊的分業(yè)務單元的分單位的分作業(yè)項目的

……

……風險管理的基本流程第63頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日鉆井作業(yè)風險危害識別表序號風險危害序號風險危害序號風險危害1交通事故12起吊傷害23硫化氫中毒2機械傷害13化學藥劑灼傷24滑到摔傷3觸電14高壓閘門破損打擊25背鉗傷人4井架傾倒15高空落物26設(shè)備設(shè)施吊落受損5剎車失靈16物體沖擊打擊27噪聲傷害6大繩斷脫17液壓鉗絞手28野生動物傷害7井噴或井噴失控18管匯彈起傷人29高溫、低溫8油氣火災爆炸19游動滑車傷人30設(shè)備搬遷途中事故9管匯爆破20高壓氣流或液流刺傷31環(huán)境污染10上頂下砸21工具擠壓傷害11高空墜落22食物中毒第64頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日鉆井作業(yè)風險分布表

位置火災爆炸中毒井噴機械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學灼傷設(shè)備受損鉆臺※※※※※※※※※※※井架※※※※※※※※※爬梯※※滑梯※※※井口※※※※※※※※※※※升降機※※※※※※液壓鉗※※※錨頭※※井控管匯※※※※吊卡※※風險管理的基本流程第65頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日鉆井作業(yè)風險分布表位置火災爆炸中毒井噴機械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學灼傷設(shè)備受損大繩※※吊鉗※※液壓錨頭※※封井器※※※※司鉆操作房※※※※※※※※※SCR房※※※※※※※發(fā)電房※※※※※※值班室※※電線※配電柜※※※風險管理的基本流程第66頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日鉆井作業(yè)風險分布表

位置火災爆炸中毒井噴機械傷害高空墜落物體打擊高壓傷害交通事故觸電化學灼傷設(shè)備受損管匯※※※※※泵房※※※※※※※油罐※※鍋爐※※※沙漠公寓※※土粉臺※※※※泥漿罐※※※※※※※※班車※風險管理的基本流程第67頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

1.天車臺

2.二層臺及立管臺

3.井口

4.絞車傳動、傳動鏈條

5.貓頭

6.絞車滾筒前方

7.防碰天車

8.大繩死活繩固定

9.絞車剎車系統(tǒng)

10.司鉆操作控制箱

11.大門繃繩

12.大鉗

13.萬向軸14.聯(lián)動機傳動部位15.泥漿泵皮帶輪16.高壓管線17.泵安全閥及泄壓管線18.高壓管匯19.泥漿槍20.配電箱、柜21.電路線22.防噴管線23.油氣容器24.泥漿泵空氣包25.鍋爐房26.壓縮氣瓶27.繃、甩鉆具工作場地鉆井作業(yè)危險部位風險管理的基本流程第68頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日1.起、放井架2.絞車上、下鉆臺3.金屬塊上、下鉆臺4.操作規(guī)程貓頭5.操作剎把6.校正設(shè)備7.起下鼠洞管8.吊甩鉆具9.進入設(shè)備內(nèi)檢修10.裝卸水龍帶11.安、拆井架上的滑輪12.抽、穿大繩13.方鉆桿出入鼠洞14.接單根、起下鉆15.吊裝物件16.鉆臺上鉆具傾倒處理17.大鉤倒掛處理18.大繩跳槽處理19.處理井下事故20.井噴控制21.焊接容器22.裝卸管材23.操作電器24.更換傳動皮帶、鏈條25.下套管鉆井作業(yè)危險環(huán)節(jié)風險管理的基本流程第69頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日1.上鉆臺不戴安全帽2.高空作業(yè)不系安全帶3.鉆具在井下，剎把離人4.酒后上崗5.錯掛離合器6.大繩排不整齊7.防碰天車不靈8.單吊環(huán)起鉆9.單鉗繃扣10.設(shè)備運轉(zhuǎn)檢修11.貓頭繩打結(jié)12.空鉆具未栓保險繩13.倒錯管匯閘門14.開泵時高壓區(qū)站人15.檢修泵用動力驅(qū)動16.起吊繩索不合格，無專人指揮17.手持電動工具無保安器18.井場吸煙19.上班勞保穿戴不齊全20.違章用電、動火等。鉆井作業(yè)危險行為風險管理的基本流程第70頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理解決方案

--是指應用范圍內(nèi)風險管理策略的執(zhí)行方案，包括以下因素：組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責分配、獎罰措施和報告體系政策、制度、程序監(jiān)控手段、信息系統(tǒng)業(yè)務和管理的調(diào)整方案具體的實施細則風險管理的基本流程第71頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日土庫曼尤拉屯項目井控風險管理解決方案:設(shè)計:井身結(jié)構(gòu),管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預測,…裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報警,氣測報警,防護器具,…作業(yè):鉆進,起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測井,…人員:配置,培訓,演練,溝通交流,…管理:交底,驗收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習,報告,監(jiān)督,…應急預案:“四七動作”;H2S防護;水,重泥漿,加重材料,...調(diào)研,咨詢,研討,審查,現(xiàn)場監(jiān)督,…人身保險,資產(chǎn)保險,工程保險,……………風險管理的基本流程第72頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日厄瓜多爾防恐風險管理解決方案:定期評估分析風險動態(tài),及時發(fā)布提示預警,人員培訓教育:手冊,案例,規(guī)定,…人員出行規(guī)定:人數(shù),交通工具,路線,預案,…基地安保措施:基多,拉勾,作業(yè)場點,…

住房,圍欄,保安,監(jiān)視系統(tǒng),預案,…社會環(huán)境:當局,警方,軍方,甲方,社區(qū),哥倫比牙游擊隊,…………………風險管理的基本流程第73頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日海外業(yè)務資金風險管理解決方案:境外帳戶管理…境外帳戶余額管理…境外支出審批權(quán)限管理…境外支出批準流程…境外支出監(jiān)管措施…崗位制衡…人員選用…………………風險管理的基本流程第74頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日防洪防汛風險管理解決方案:汛前風險排查評級,安排措施,明確責任,適度投入,…汛期重點要害部位監(jiān)督,值班,…井場,駐地及重要設(shè)施位置選擇,…汛期行車安全規(guī)定,…電網(wǎng)及重要設(shè)施防雷擊措施,…防道路山體滑坡措施,…防洪防汛檢查提示預警報告制度,…防洪防汛總預案,物資儲備,突擊隊,…針對重大風險點的解決方案及預案,……………風險管理的基本流程第75頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日有毒有害氣體防護風險管理解決方案:風險源定期排查摸底分析評級,分工,責任,…監(jiān)督檢查防護設(shè)施配備,定期檢驗制度,…人員培訓,…防護演練,…特殊作業(yè)或重大風險措施交底,…施工過程持續(xù)監(jiān)測,預報,…報警,逃逸路線,風向標,…重大風險預案,……………風險管理的基本流程第76頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日管道施工質(zhì)量風險管理解決方案:設(shè)計,…材料驗收,把關(guān),…施工機具,…人員資質(zhì),培訓,…施工工藝,操作規(guī)程,…檢驗,…材料,工藝質(zhì)量跟蹤卡,…重點及質(zhì)量難點部位特殊措施,……………風險管理的基本流程第77頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日投資項目風險管理解決方案:與發(fā)展戰(zhàn)略的一致性,…明確的投資政策,策略,…嚴格的論證程序:建議書,調(diào)研論證報告,初評,復評,專家評審,…全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容:市場,技術(shù),資源,經(jīng)濟,…嚴格明確的決策程序:-----,…重大投資項目風險評估制度,…經(jīng)營性項目投資回報標準,公益性功能性項目問卷調(diào)查,…投資項目后評價及審計制度,…調(diào)研論證者,決策者們知識結(jié)構(gòu),認識水平提高計劃,………風險管理的基本流程第78頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日客戶信用風險管理解決方案:客戶信用調(diào)查分析判斷評級歸類,…合同訂立審查批準程序,權(quán)限,…重大合同風險評估及法律評估制度,…合同風險轉(zhuǎn)移措施,…對方履約能力擔保函,…客戶信用風險預提,……………風險管理的基本流程第79頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日規(guī)范職工股暨清理法人實體法律風險管理解決方案：分析法律問題:實體權(quán)利問題；法律程序問題；法律文書問題;

隱名股東問題；股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題；…研究適用的法律法規(guī)和政策依據(jù):公司法；集團公司文件；…評估實際操作中可能遇到的法律風險:股權(quán)關(guān)系；員工安置；…制定法律風險防控措施:預防性；可控性；補救途徑；…審查改制單位的實施方案:合法性；合規(guī)性；可操作性；…股東會對重大問題進行決議:公司合并；股權(quán)轉(zhuǎn)讓；…辦理相關(guān)法律文書:股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；股東會決議；…辦理工商登記變更手續(xù):法人名稱、公司章程；依法變更勞動關(guān)系；…

……風險管理的基本流程第80頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日企業(yè)用工管理風險管理解決方案:前瞻性的人力資源發(fā)展規(guī)劃,…科學合理的定編定員,…活躍的動態(tài)預測機制:業(yè)務發(fā)展,專業(yè),市場,需求,變化,…嚴格用工管理權(quán)限,…用工指標及工資勞務費指標“雙控制”,…積極穩(wěn)妥的用工流動導向政策,管理制度,…人力資源培訓及儲備機制,…依法訂立合同,辦理社保事宜,……………風險管理的基本流程第81頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日集體食物中毒風險管理解決方案:相對固定的原料采購點,…供應方的資信狀況評估,…易腐爛變質(zhì)食物的儲存及處理規(guī)定和程序,…原料的入庫檢驗制度,…伙委會制度,…責任追究制度,…定期監(jiān)督檢查警示告誡制度,…應急預案,應急藥品儲備,……………風險管理的基本流程第82頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日企業(yè)高管健康安全風險管理解決方案:定期定點體檢制度,健康檔案,…飲食監(jiān)控,…健身計劃落實,…休假制度落實,………交通工具選擇,道路選擇,…駕駛員素質(zhì)把關(guān),…乘坐位置及安全帶使用,………風險管理的基本流程第83頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日邊際油氣田開發(fā)地質(zhì)風險管理解決方案:目標評價：盆地評價、區(qū)帶評價、圈閉評價、儲量預測評價…投資分析：技術(shù)成熟度、勘探可行性、經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展、開發(fā)速度、油氣價格預測…風險評價研究：評價模型、評價方法、油藏評價、油藏動態(tài)監(jiān)測、地質(zhì)構(gòu)造…勘探開發(fā)程序:預探、詳探、評價、骨架、開發(fā)…工程技術(shù)：鉆井、錄井、測井、試油…審批及決策:權(quán)限、程序…項目后評價：項目效益或損失、勘探的新情況、新信息、油氣藏保護、勘探開發(fā)成本………風險管理的基本流程第84頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日供電事故風險管理解決方案:規(guī)劃與設(shè)計：布局、結(jié)構(gòu)、建設(shè)標準、技術(shù)規(guī)范…招投標管理:技術(shù)及設(shè)備性能、隊伍資質(zhì)…

建設(shè)與改造：監(jiān)督、檢查、驗收…生產(chǎn)運行管理：用電協(xié)議、春檢、隱患排查、事故及惡劣氣候應急預案及演練…可靠性：雙回路、單線路自備設(shè)備、防雷電設(shè)施…技術(shù)改造：技術(shù)升級、輸配能力、繼電保護、安全穩(wěn)定裝置…安全管理：制度建設(shè)、風險管理體系建設(shè)、事故調(diào)查分析……………風險管理的基本流程第85頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日關(guān)鍵風險因素管理

一項風險發(fā)生的原因可能有多種，但關(guān)鍵成因往往只有幾種。關(guān)鍵風險因素管理是對引起風險事件發(fā)生的關(guān)鍵成因指標進行管理的方法.風險管理的基本流程第86頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日信息溝通貫穿始終風險評估監(jiān)督并持續(xù)改進風險管理信息框架制定風險管理策略制定并實施解決方案15432風險管理的基本流程第87頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

風險管理解決方案要通過可操作的實施細則,具體的制度,分工,政策,計劃,措施,責任制,監(jiān)督交流,業(yè)務流程,操作規(guī)程,……,以及每個具體行動的落實來保證它的有效性.

一個一流的企業(yè)不能沒有一流的執(zhí)行力.全面風險管理體系的運行第88頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

西方公司的哲學是:

“風險的承受者就是風險的管理者”.

因此,每個業(yè)務單元的管理高層必須對風險的識別,評估和管理負責.全面風險管理體系的運行第89頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日全面風險管理體系的運行風險管理職能部門職責:研究提出全面風險管理工作報告研究提出跨部門的重大決策,重大風險,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制研究提出跨部門的重大決策風險評估報告研究提出風險管理策略和跨部門的重大風險管理解決方案,并負責該方案的組織實施和日常監(jiān)控負責全面風險管理有效性評估,研究改進方案負責組織建立風險管理信息系統(tǒng)第90頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日風險管理委員會職責:提交全面風險管理年度報告審議風險管理策略和重大風險管理解決方案審議重大決策和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制,以及重大決策的風險評估報告審議風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告審議風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案全面風險管理體系的運行第91頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日董事會(局務會)的風險管理職責:審議并向股東(上級)提交企業(yè)全面風險管理年度工作報告確定企業(yè)風險管理總體目標,風險偏好,風險承受度,批準風險管理策略和重大風險管理解決方案批準重大決策,重大風險,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制批準重大決策的風險評估報告批準內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告批準風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案督導企業(yè)風險管理文化的培育全面風險管理體系的運行第92頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日全面風險管理體系的運行內(nèi)部審計部門職責:研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系制定監(jiān)督評價相關(guān)制度開展監(jiān)督與評價出具監(jiān)督評價審計報告第93頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日全面風險管理體系的運行各業(yè)務部門和單位職責:執(zhí)行風險管理基本流程研究提出本部門或本單位重大決策,重大風險,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制研究提出本部門或本單位的重大決策風險評估報告做好本部門或本單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作做好培育風險管理文化的有關(guān)工作建立健全本部門本單位的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)第94頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日全面風險管理體系的運行管理流程業(yè)務流程第95頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日全面風險管理體系的運行風險管理崗位責任制度風險管理崗位授權(quán)制度風險管理報告制度風險管理批準制度風險管理審計檢查制度風險管理考核評價制度重大風險預警制度企業(yè)法律顧問制度重要崗位權(quán)力制衡制度第96頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

“管理風險是每個人的工作”.

這個觀點,必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認同,才能真正推動風險管理體系的全面實施.建立企業(yè)的全面風險管理意識和文化,才能有效地推動風險管理的實施.文化培育與環(huán)境建設(shè)第97頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日全方位的風險管理體系審計委員會風險管理委員會內(nèi)部審計風險管理業(yè)務部門和業(yè)務單位總經(jīng)理董事會文化培育與環(huán)境建設(shè)第98頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日文化培育與環(huán)境建設(shè)

企業(yè)全面風險管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變.它是一個文化變化,必須從企業(yè)的上層驅(qū)動,必須根據(jù)每個組織本身的情況而量身訂制.第99頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日文化培育與環(huán)境建設(shè)全面風險管理8要素內(nèi)部環(huán)境目標設(shè)定事件識別風險分析風險對策控制活動信息與溝通監(jiān)督(與改進)內(nèi)控體系建設(shè)5要素控制環(huán)境風險評估控制活動信息與溝通監(jiān)督(與改進)第100頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日文化培育與環(huán)境建設(shè)風險評估控制活動監(jiān)督與改進控制環(huán)境控制環(huán)境信息與溝通風險評估控制活動監(jiān)督與改進控制環(huán)境控制環(huán)境控制環(huán)境信息與溝通第101頁，共116頁，2023年，2月20日，星期日

企業(yè)需要建立一個貫穿于整個風險管理基本流程,連接上下級,各部門和各業(yè)務單元的風險管理溝通渠道和一個明確清晰的傾聽意見的制度,確保信息溝通的及時,準確,完整,為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ).