2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫

單選題（共85題）1、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險(xiǎn)、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機(jī)制。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部核查C.內(nèi)部復(fù)核D.內(nèi)部調(diào)查【答案】C2、對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)也有所不同。對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A4、（2018年真題）關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的基金管理人，以下說法正確的是（）A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】A5、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強(qiáng)制要求中級(jí)以上管理人員進(jìn)行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理管理人基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的情況包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B7、（2018年真題）境外直接上市模式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單,但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求,此模式更適（）A.小型國有企業(yè)B.小型民營(yíng)企業(yè)C.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D8、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A9、（2017年真題）股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的會(huì)計(jì)責(zé)任主體為（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.以上均是【答案】B10、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消【答案】B11、（2017年真題）投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價(jià)分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價(jià)分銷給不特定的人群【答案】A12、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D13、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C14、信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止性行為不包括（）。A.公開披露或者變相公開披露B.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.對(duì)基金的投資信息進(jìn)行披露D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【答案】C15、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資。C.直接投資，是指母基金直接對(duì)非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資。D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)?！敬鸢浮緿16、基于目標(biāo)收益率倒推當(dāng)前價(jià)值的估值方法是（）。A.成本法B.相對(duì)估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價(jià)值法【答案】C17、基金拆分主要包括份額拆分和（）。兩種拆分都會(huì)突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。A.損益權(quán)拆分B.收益權(quán)拆分C.資產(chǎn)權(quán)拆分D.購買權(quán)拆分【答案】B18、在約定期限內(nèi)，目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其董事、職員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資備忘錄的（）條款中。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款B.排他性條款C.競(jìng)業(yè)禁止條款D.保護(hù)性條款【答案】B19、國內(nèi)股權(quán)投資基金與國外股權(quán)投資基金的主要區(qū)別是（）。A.投資標(biāo)的不同B.募集方式不同C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同D.常用稱謂不同【答案】B20、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A21、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D22、屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）A.定向増發(fā)股票投資B.不動(dòng)產(chǎn)投資基金C.并購?fù)顿Y基金D.以上都不是【答案】C24、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D26、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()A.凈利潤(rùn)水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長(zhǎng)率【答案】A27、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理【答案】B28、（2019年真題）某公司在創(chuàng)立時(shí)創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價(jià)格購買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價(jià)格購買了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）A.10000股，5000股B.5000股，1429股C.10000股，1429股D.條件不足，無法計(jì)算【答案】C29、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群【答案】A30、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A31、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A32、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A33、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C34、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告【答案】C35、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）A.沒有規(guī)定藏限額B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D36、基金托管人應(yīng)由（）擔(dān)任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)【答案】D37、募集期運(yùn)作中錯(cuò)誤是（）A.募集主體B.募集對(duì)象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C38、基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時(shí)，可以借助()間接投資于該大型基金。A.基金債權(quán)融資B.股權(quán)投資母基金C.成長(zhǎng)基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】B39、（2021年真題）假設(shè)某股權(quán)基金已投三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，三個(gè)項(xiàng)目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當(dāng)前，根據(jù)項(xiàng)目公允價(jià)值確定，A、B、C項(xiàng)目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用金額1億元，無其它負(fù)債，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C40、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）A.基金管理人B.一般社會(huì)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.基金托管人【答案】C41、股權(quán)投資基金的分配通常采用（）A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬B.瀑布式的收益分配體系C.門檻收益率D.回?fù)軝C(jī)制【答案】B42、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)臨測(cè)工作C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作【答案】C43、通過分析應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率，可以衡量企業(yè)的（）。A.盈利能力B.運(yùn)營(yíng)能力C.短期償債能力D.長(zhǎng)期償債能力【答案】B44、某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B45、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C47、對(duì)股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法，不包括（）A.成本法B.市場(chǎng)法C.收入法D.推理法【答案】D48、在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.基金份額的登記C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.交易及清算交收安排【答案】C50、2016年9月，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D.母基金可以通過幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題【答案】C52、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（）會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.投資決策委員D.股東大會(huì)【答案】C53、(2017年)（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A54、股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、(2016年)不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A56、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無追趕機(jī)制。投資者A、,實(shí)繳投資本金3,000萬元，在基金清算時(shí)，投資者A、可獲得的分配為（）A.1,920萬元B.5,100萬元C.2,100萬元D.4,920萬元【答案】D57、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C58、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯(cuò)誤的是（）。A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C59、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C60、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D61、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當(dāng)性制度C.保護(hù)投資者不受損失D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】D62、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D63、（2017年真題）股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中的費(fèi)用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D64、(2017年)對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)已經(jīng)相對(duì)成熟的企業(yè)，投資后項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的監(jiān)控側(cè)重于（）。A.業(yè)務(wù)定位B.業(yè)績(jī)指標(biāo)C.成長(zhǎng)指標(biāo)D.公司戰(zhàn)略【答案】B65、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A.主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來C.主要股東與目標(biāo)公司之間的相互擔(dān)保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動(dòng)仲裁【答案】D66、以下不屬于PPM的必要內(nèi)容的是（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計(jì)封閉時(shí)間B.機(jī)構(gòu)和基金的投資理念C.基金管理人過往業(yè)績(jī)描述D.投資人投入【答案】D67、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象和投資形式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象僅指對(duì)早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A68、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ.基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C69、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C70、（2017年真題）股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、（）是指計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財(cái)務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運(yùn)營(yíng)能力分析【答案】A72、對(duì)股權(quán)投資基金來說，回售權(quán)條款的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D73、（2021年真題）在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要考慮的是（）A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流B.目標(biāo)公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)D.外部資金的融資成本【答案】B74、國外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D75、基金資產(chǎn)的估值原則之一是，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資產(chǎn)品，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定（）。A.名義價(jià)值B.公允價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.交易價(jià)值【答案】B76、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C77、（）可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。A.基金投資者B.董事會(huì)C.基金管理人D.原始股東【答案】A78、（2018年真題）關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時(shí)計(jì)算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C79、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯(cuò)誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有