新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)與中國發(fā)展之路

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)與中國發(fā)展之路

F124一、中國是否陷入中等收入陷阱的討論中國自1979年的改革開放至今32年發(fā)展可以稱之為一個奇跡，取得舉世矚目的成績。32年間年均經(jīng)濟增長9.9%，從一個低收入國家發(fā)展成為一個中等收入國家。1979年，中國人均收入不及非洲國家平均水平的1/3，而到2011年止，中國的人均收入達到5400美元，2012年預(yù)計將超過6000美元。這段時間的對外貿(mào)易增長是史無前例的，每年平均增長17%，成為世界最大的出口國。6億人口擺脫了貧困，中國的經(jīng)濟快速增長拉動了全球的經(jīng)濟增長，尤其是在亞洲金融危機和本次金融危機過程中，中國確實成為幫助世界走出危機、恢復(fù)成長的主要動力。但是，中國經(jīng)濟也出現(xiàn)了一系列的問題。第一，收入差距急劇擴大。已經(jīng)超過基尼系數(shù)的0.45(一般來講0.45是一個國家安全的警戒線)。其次，環(huán)境也在不斷惡化。第三，市場化改革沒有完全到位。第四，經(jīng)濟增長速度放緩。尤其是從2011年年初至今，每個季度的經(jīng)濟增長速度都不斷下滑，2012年第二季度經(jīng)濟增長的速度只有7.9%，跌破了8%。很多人擔心中國是否已經(jīng)進入到中低速增長的時期。過去的經(jīng)濟發(fā)展的快速勢頭不能持續(xù)。如果中國經(jīng)濟增長放緩的話，社會上存在的經(jīng)濟問題可能會集中爆發(fā)。在這樣的背景下，研究中國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題具有非常重要的意義。中國現(xiàn)在是中等收入國家，世界上絕大多數(shù)的低收入國家不能擺脫低收入陷阱。但是中國做到了。從改革開放初期的低收入變成現(xiàn)在的中等收入。世界上絕大多數(shù)的中等收入國家不能擺脫中等收入陷阱，最明顯的是拉丁美洲國家。如圖1所示，拉丁美洲國家在20世紀初時有不少高收入國家，到二次世界大戰(zhàn)以后變成中等收入國家。從二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到現(xiàn)在絕大多數(shù)還是在中等收入國家的水平上，大約只占美國的20～30%。通過分析1950-2008年的最新數(shù)據(jù)，還可以看到，全世界200多個國家和地區(qū)中，只有28個經(jīng)濟體的人均收入與美國的差距縮小了10個百分點或者更多。這28個經(jīng)濟體中絕大多數(shù)是歐洲國家，如果再剔除石油和鉆石生產(chǎn)國，只剩下12個經(jīng)濟體，這意味著，從二戰(zhàn)到現(xiàn)在，世界上將近200個國家和地區(qū)實際上陷入了低收入陷阱或者中等收入陷阱，真正打破這個陷阱的國家和地區(qū)是非常少的。當然，中等收入陷阱不是必然的命運。如圖2所示，歐洲的愛爾蘭、西班牙在二次世界大戰(zhàn)時已從中等收入國家變成高收入國家。東亞的韓國、新加坡從低收入國家成為中等收入國家后，還可以繼續(xù)發(fā)展，達到高收入的水平。二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)對中等收入陷阱的新視角從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的視角來看，怎樣擺脫中等收入陷阱？筆者認為從這個視角出發(fā)來研討必須同時說明兩個問題。一是為何多數(shù)發(fā)展中國家和中國改革前發(fā)展不成功，而僅有少數(shù)國家和地區(qū)發(fā)展成功；二是為何絕大多數(shù)轉(zhuǎn)型中國家失敗，而中國改革后發(fā)展快速，但也出現(xiàn)一系列類似問題。只有能同時解釋上述謎題，才能指明中國未來改革發(fā)展的方向，以保持持續(xù)發(fā)展，擺脫中等收入陷阱，進入到發(fā)達國家行列。圖1拉丁美洲國家相對于美國的人均GDP資料來源：麥迪森（2009）。圖2部分國家和地區(qū)相對于美國的人均收入資料來源：麥迪森（2009）。(一)現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)和新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)要討論一個國家是否能持續(xù)發(fā)展，必須要了解現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)內(nèi)容。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)恰恰是對現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)與原因的研究。持續(xù)快速的經(jīng)濟增長在全世界來說，是18世紀的工業(yè)革命以后才出現(xiàn)的新現(xiàn)象。如圖3所示，工業(yè)革命以前，即使像歐洲這些現(xiàn)代發(fā)達國家，他們長期的經(jīng)濟增長也是非常緩慢的。根據(jù)經(jīng)濟史學(xué)家的研究，西歐國家在工業(yè)革命以前，每年的平均人均收入增長只有0.05%，需要1400年，人均收入才能翻一番。而從18世紀中葉以后，經(jīng)濟發(fā)展速度加快了，原因是什么？原因是工業(yè)革命以后，技術(shù)的不斷創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)的不斷升級。在原有產(chǎn)業(yè)上的基礎(chǔ)創(chuàng)新提高了生產(chǎn)力水平。同時，產(chǎn)業(yè)的升級代表各種生產(chǎn)要素可以從附加價值比較低的產(chǎn)業(yè)部門向農(nóng)業(yè)部門、制造業(yè)部門、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)部門轉(zhuǎn)移?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)是技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)置結(jié)構(gòu)的不斷變革以提高生產(chǎn)力水平，降低交易費用。這是發(fā)達國家的經(jīng)濟可以持續(xù)快速發(fā)展，并且與世界其他國家地區(qū)拉開收入水平差距的主要原因。世界其他國家或地區(qū)由于不能進入現(xiàn)代的經(jīng)濟增長，就陷入到低收入水平的陷阱?；蛘呤沁_到中等收入以后，不能持續(xù)技術(shù)的不斷創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，不能進入新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這是他們經(jīng)濟發(fā)展失敗的主要原因。也就是說，中等和低收入陷阱是由于不能有持續(xù)的結(jié)構(gòu)變遷而造成的。(二)成功的追趕經(jīng)濟體的共同特征前文提及中等收入陷阱不是必然的。世界上還有一些國家在二次世界大戰(zhàn)以后的經(jīng)濟發(fā)展是成功的。據(jù)研究，從二次世界大戰(zhàn)以后，全世界總共有13個經(jīng)濟體，平均每年的增長速度達到7%或者更高，而且持續(xù)了25年或更長的時間。根據(jù)世界銀行增長委員會的研究，這13個經(jīng)濟發(fā)展成功的追趕經(jīng)濟體有五個共同的特征：第一，都是開放經(jīng)濟，并利用世界上已有的知識來進行產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新，即在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級時利用了世界上已有的知識來進行創(chuàng)新；第二，都維持了穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境；第三，這些經(jīng)濟體都是高儲蓄率和高投資；第四，均是市場經(jīng)濟體，堅持以市場體系來配置資源；第五，都有一個高效、積極的政府，在經(jīng)濟發(fā)展過程中扮演重要的作用。關(guān)于這五點，世界銀行增長委員會的主席、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者邁克爾·斯賓塞認為，“這是一個國家成功經(jīng)濟發(fā)展的要素”。但他認為要取得的成功并沒有一個可以遵循的秘方。(三)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)提供的經(jīng)濟發(fā)展成功的秘方圖3公元1年到2008年世界人均GDP(1990年國際元)資料來源：麥迪森（2009）。注：1.國際美元，也叫Geary-Khamis美元，一種在美國和給定時間點同美元具有同等購買力的假定貨幣，簡稱國際元。通常把1990年作為用于今后比較的基準年。2.相對于歐洲，西方衍生國(WesternOffshoots)指美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭。從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的角度來看，筆者認為：按照要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢發(fā)展就是經(jīng)濟發(fā)展成功的秘方。一個國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)的，因此，這個國家的經(jīng)濟需要快速發(fā)展，就必須改變要素稟賦結(jié)構(gòu)。所謂改變要素稟賦結(jié)構(gòu)也就是要增加勞動力可用資本的擁有量。資本是怎么來的？是來自于剩余和剩余的積累。如果一個國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展，經(jīng)濟會具有競爭力，能夠創(chuàng)造最大的剩余，可以積累的資源就越多。同時，如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，投資的回報率會最高，儲蓄和投資的意愿也會最高。即是說如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，要素稟賦結(jié)構(gòu)升級的速度越快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的速度也會越快。這是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)所認為的經(jīng)濟增長的最主要源泉，也是經(jīng)濟增長的秘方。1.遵循比較優(yōu)勢的制度前提：市場經(jīng)濟與因勢利導(dǎo)型政府如果一個國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展(比較優(yōu)勢是經(jīng)濟學(xué)家才聽得懂的語言，而對企業(yè)來講就是追求的利潤)，如何使企業(yè)在追求利潤的時候，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)選擇會主動根據(jù)這個國家的要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢進行呢？前提是必須有一個價格信號體系，該體系能夠相當準確地反映要素稟賦當中勞動和資本的相對豐富程度。如果有這樣一個價格信號體系，企業(yè)在進行技術(shù)選擇的時候就會按照國家的比較優(yōu)勢進行選擇。這樣的價格信號只有在完善競爭的市場體系當中才能夠獲得。也就是前文提及世界銀行增長報告中所涉及的第四點，市場經(jīng)濟體系。如前文所述，如果一個國家是按照比較優(yōu)勢來發(fā)展的話，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級會相當快。當要素稟賦升級的時候，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)就要升級。產(chǎn)業(yè)和技術(shù)要升級就會存在外部性和協(xié)調(diào)的問題。如果政府不因勢利導(dǎo)地發(fā)揮積極的作用，產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)升級就不見得會發(fā)生。如果發(fā)達國家沒有專利制度的話，很多企業(yè)就不會進行技術(shù)創(chuàng)新。這是國家發(fā)揮因勢利導(dǎo)作用的一種方式。這是增長報告里涉及的第五點，即政府必須發(fā)揮因勢利導(dǎo)的積極作用。2.遵循比較優(yōu)勢的結(jié)果：開放經(jīng)濟和后發(fā)優(yōu)勢、宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、高儲蓄率和高投資率如果一個國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展，它當然是開放經(jīng)濟，生產(chǎn)它具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，出口到國外去，進口不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。這是一個開放、自由的貿(mào)易體系。同時，一個發(fā)展中國家，如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，多數(shù)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)是在世界產(chǎn)業(yè)和技術(shù)鏈內(nèi)部。因此，它在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級上就具有后發(fā)優(yōu)勢，可以利用國際上已經(jīng)存在的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的知識作為創(chuàng)新的源泉。這是增長報告里涉及的第一個要素，即開放經(jīng)濟與后發(fā)優(yōu)勢。第二，如果一個國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展，經(jīng)濟是非常有競爭力的。因此，國內(nèi)自身產(chǎn)生的內(nèi)部危機會比較少。同時，在面臨國際危機沖擊的時候，由于內(nèi)部經(jīng)濟素質(zhì)好，緩周期的能力強，具有抗拒外部沖擊的能力，宏觀經(jīng)濟會比其他的更穩(wěn)定。這是增長報告里涉及的第二點，即宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定。第三，如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，可以創(chuàng)造最大的剩余，有高儲蓄和積累來源，投資回報率會最高。反映出這些國家愿意放棄當前消費以追求未來更高的收入，原因在于他們具有創(chuàng)造巨大經(jīng)濟盈余與高額投資回報的實力，從而為儲蓄提供了強有力的激勵。因此，儲蓄和投資的積極性最高。這是增長報告所講的第三點，即高儲蓄與高投資率。從這種角度來看，經(jīng)濟發(fā)展并非如邁克爾·斯賓塞所說，只有要素，沒有秘方。其實，取得經(jīng)濟快速增長的秘方就是該國家按照比較優(yōu)勢來發(fā)展。三、發(fā)展中國家改革失敗與中國雙軌制成功的原因分析從這個角度來看，為什么其他的發(fā)展中國家在過去的經(jīng)濟發(fā)展過程中不成功？(一)第一波發(fā)展思潮：結(jié)構(gòu)主義為何失??？第二次世界大戰(zhàn)以后，大部分發(fā)展中國家取得政治和經(jīng)濟的獨立，追求自己國家的經(jīng)濟發(fā)展。他們的發(fā)展道路受到當時主流結(jié)構(gòu)主義思潮模式的影響：以進口替代優(yōu)先發(fā)展違反比較優(yōu)勢的資本、技術(shù)密集型的重工業(yè)；企業(yè)缺乏自生能力，依靠政府的動員來投資，依靠保護、補貼來生存，這樣導(dǎo)致了資源錯配和尋租、腐敗等一系列問題。這種結(jié)構(gòu)主義模式以斯大林模式為代表，拉丁美洲國家、南亞國家都受到了影響。結(jié)構(gòu)主義建議發(fā)展中國家優(yōu)先發(fā)展資本密集、技術(shù)先進的大型的重工業(yè)，而這些國家當時的條件是資本相當短缺，以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為主。因此，在資本短缺的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的基礎(chǔ)之上建立現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)當然是違背比較優(yōu)勢的。在這種狀況下，優(yōu)先發(fā)展的企業(yè)沒有自生能力，投資靠政府動員，繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營靠政府的保護補貼。這些保護補貼創(chuàng)造了許多扭曲，創(chuàng)造了很多租金，產(chǎn)生了資源錯配、尋租、腐敗等等一系列的問題。中國和其他發(fā)展中國家的失敗是因為遵循了這一發(fā)展思路。(二)第二波發(fā)展思潮：華盛頓共識為何失??？1980年代以后，絕大多數(shù)發(fā)展中國家按照新自由主義的“華盛頓共識”進行改革和轉(zhuǎn)型。這些轉(zhuǎn)型中國家一般都有許多缺乏自生能力的企業(yè)，“華盛頓共識”忽視了這種原來存在的扭曲的內(nèi)生性，按照休克療法把這些保護補貼一下都取消掉，導(dǎo)致大量破產(chǎn)、失業(yè)、社會政治不穩(wěn)定。同時，“華盛頓共識”強調(diào)政府失敗就讓市場來經(jīng)營，也不能讓政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用，幫助企業(yè)推動開展產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新的活動。因此，“華盛頓共識”推行的結(jié)果，使發(fā)展中國家經(jīng)濟的績效比上世紀六七十年代按照結(jié)構(gòu)主義時的績效還低。絕大多數(shù)轉(zhuǎn)型國家因為遵循了這一轉(zhuǎn)型思潮而失敗。(三)中國的雙軌制改革成功的原因和付出的代價中國走的是雙軌制道路，事實證明取得了成功。成功的原因是：一方面繼續(xù)給予原來優(yōu)先發(fā)展部門中缺乏自生能力的企業(yè)暫時性的保護補貼，以維持穩(wěn)定。第二，放開原來受抑制部門的準入，并發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用以取得經(jīng)濟的快速增長。對原來抑制的符合比較優(yōu)勢的勞動的產(chǎn)業(yè)部門開放，允許三資企業(yè)、外資企業(yè)、民營經(jīng)濟進入。但是，也付出了一定的代價。即雙軌制保留了不少扭曲，保護原來沒有自生能力的企業(yè)。這些扭曲主要體現(xiàn)在：金融結(jié)構(gòu)的扭曲(金融行業(yè)的大銀行，只能給大企業(yè)和富人提供服務(wù))、資源稅費的扭曲(主要體現(xiàn)為資源價格非常低)和服務(wù)業(yè)(如電信、交通部門)的壟斷導(dǎo)致分配不均，收入向富人和大企業(yè)傾斜；富人和大企業(yè)消費傾向低，導(dǎo)致消費和儲蓄不均衡；儲蓄和投資比重高，國內(nèi)的消費比重低，導(dǎo)致國際貿(mào)易的不均衡。這種情況就造成收入分配向大企業(yè)和富人集中，收入分配差距越來越大。富人和大企業(yè)的消費傾向都比較低，財富向這兩個方向集中就會造成儲蓄占經(jīng)濟的比重越來越高，消費占經(jīng)濟的比重越來越低，或者是投資占經(jīng)濟的比重越來越高，消費占經(jīng)濟的比重越來越低。如果投資比較多，國內(nèi)消費能力又比較低，其間的缺口就成為出口，這也是造成目前我國貿(mào)易問題的主要原因。現(xiàn)在經(jīng)濟中存在的很多問題都是因為雙軌制的改革不到位造成的。四、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)對中國克服中等收入陷阱的建議新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)對中國克服中等收入陷阱的建議有兩個方面：一是深化改革完成向市場體制的轉(zhuǎn)型，釜底抽薪，消除收入分配不均、儲蓄消費不均衡和內(nèi)外不平衡；二是政府應(yīng)該在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級中發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用。(一)深化改革完成向市場體制的轉(zhuǎn)型深化改革使雙軌制向市場單軌過渡。雙軌制的實施與我國的實際情況密切相關(guān)。當時我國資金非常稀缺，1979年的人均收入不到非洲國家的平均收入的1/3；國有部門、大企業(yè)的資本密集，不符合比較優(yōu)勢；如果不給予保護補貼，他們將無法生存。但現(xiàn)在的人均收入已經(jīng)達到5400美元，是上中等收入國家，原來不符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門現(xiàn)在符合比較優(yōu)勢了，即現(xiàn)在大部分的國有企業(yè)是可以盈利的。因此，沒有繼續(xù)保護補貼的需要。在這種情況下，就應(yīng)該把雙軌制遺留下來的扭曲“扳正”。第一，治理金融過度集中的問題，應(yīng)該發(fā)展能夠給農(nóng)戶和中小企業(yè)提供金融服務(wù)的地區(qū)中小銀行或地區(qū)中小金融機構(gòu)。第二，提供資源稅費水平。原來的資源基本是白給的，現(xiàn)在應(yīng)該將資源的費率提高到國際的合理水平，讓山西煤老板的故事不再發(fā)生。第三，放開民營企業(yè)向電信、交通等壟斷性行業(yè)的準入和競爭。原來的電信交通等壟斷行業(yè)，由于過去資本很密集，靠國有企業(yè)的經(jīng)營，賦予其壟斷地位來克服不符合比較優(yōu)勢的問題。現(xiàn)在他們都是盈利的、具有競爭力的行業(yè)，可以允許民營經(jīng)濟進入與其競爭，深化改革。只有這樣才能真正按照比較優(yōu)勢發(fā)展。(二)政府在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級中發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，政府還要發(fā)揮因勢利導(dǎo)的積極作用。怎么發(fā)揮這個作用？筆者認為視產(chǎn)業(yè)的狀況分為兩方面。一是對位于世界產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)，按“增長甄別和因勢利導(dǎo)”框架所倡導(dǎo)的“兩軌六部法”來利用后發(fā)優(yōu)勢。二是對接近或已位于世界產(chǎn)業(yè)鏈前沿的產(chǎn)業(yè)，按發(fā)達國家的做法，在產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新上，按以下方式支持：專利保護、支持基礎(chǔ)科研、政府采購與行政指令。如果這個產(chǎn)業(yè)位于世界產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈的前沿，應(yīng)該利用世界上已經(jīng)有的知識，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。怎樣發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢？新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)講究增長甄別和因勢利導(dǎo)。作為中等收入國家，因為發(fā)達國家退出了一些產(chǎn)業(yè)，我國已經(jīng)處于世界產(chǎn)業(yè)的最前沿，或者一些產(chǎn)業(yè)已經(jīng)非常接近世界產(chǎn)業(yè)的前沿。這些產(chǎn)業(yè)要進行產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，不能靠引進，要靠自己的研發(fā)。這種情況下政府怎么發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用？發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)基本都在世界最前沿，我們應(yīng)該采取與之相同的方式。一是建立比較好的專利保護、知識產(chǎn)權(quán)保護，鼓勵創(chuàng)新。二是必須支持基礎(chǔ)科研?；A(chǔ)科研對商業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新有支撐作用，政府必須在這方面發(fā)揮作用。第三，像發(fā)達國家一樣，對一些新產(chǎn)品用政府采購的方式，讓這些新產(chǎn)品很快達到規(guī)模經(jīng)濟、降低生產(chǎn)成本、提高國際競爭力。第四，可以用行政命令。比如美國為了支持生物能源，規(guī)定到2020年，美國的生物能源比重必須達到一定比例。這是