破產(chǎn)法第七章

破產(chǎn)法第七章1第1頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二一、破產(chǎn)制度的消極影響

破產(chǎn)法的最初產(chǎn)生是為了彌補(bǔ)個別強(qiáng)制執(zhí)行制度的不足而作為集體性償債工具發(fā)揮作用的．其貫徹的理念是債權(quán)至上．當(dāng)債務(wù)人不能清償多個債權(quán)人債務(wù)時，為了保證各個債權(quán)人之間能夠公平地分配債務(wù)人有限的財產(chǎn)，法律規(guī)定具體的分配方式，分配順序和分配措施。

緒言2第2頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二一、破產(chǎn)制度的消極影響

破產(chǎn)制度又以自己的漫長實(shí)踐同時證明，它雖然解決了可能長期延擱的債務(wù)糾紛，可是往往以債務(wù)人的解體為代價。帶來了一系列社會問題。且破產(chǎn)程序本身周期長，成本高，操作復(fù)雜。所以，人們逐漸認(rèn)識到破產(chǎn)制度應(yīng)該是一種最無奈的選擇。3第3頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二二、從破產(chǎn)清算到破產(chǎn)預(yù)防

破產(chǎn)預(yù)防作為法律制度，是對所有具有破產(chǎn)預(yù)防功能的制度的一個概括性稱謂．如美國的重整(重組、整頓)制度，法國的“司法康復(fù)”或者“司法預(yù)防”制度，英國的公司管理程序和任意管理程序，德國的破產(chǎn)處理方案和自己管理制度，日本的公司更生和民事再生制度等。

這些制度概念有別，內(nèi)容各異，但都有一個共同的功能和目的，即防止企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)清算，避免企業(yè)解體，為具有破產(chǎn)原因的企業(yè)擺脫困境提供的一個法律平臺．4第4頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二三、我國破產(chǎn)法的三通道設(shè)計(jì)破產(chǎn)程序破產(chǎn)清算重整和解5第5頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二第一節(jié)重整程序一、重整的概念

重整是指經(jīng)由利害關(guān)系人的申請，在審判機(jī)關(guān)的主持和利害關(guān)系人的參與下，對具有重整原因和重整能力的債務(wù)人進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營上的整頓和債權(quán)債務(wù)關(guān)系上的清理，以使其擺脫財務(wù)困境，重獲經(jīng)營能力的特殊法律程度。本質(zhì)上是破產(chǎn)預(yù)防程序體系的組成部分。6第6頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二二、重整程序的啟動要件

1．原因要件重整原因是重整程序開始的必備條件，債務(wù)人進(jìn)行重整必須具備重整原因。重整原因是指債務(wù)人不能支付到期債務(wù)或者有不能支付之虞的事實(shí)。重整原因并不要求債務(wù)人一定要達(dá)到支付不能得狀態(tài)，在債務(wù)人即將支付不能時，即在債務(wù)人發(fā)生財務(wù)危機(jī)時，利害關(guān)系人就可以向法院申請對企業(yè)進(jìn)行重整。7第7頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

《破產(chǎn)法》第二條規(guī)定：企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)。企業(yè)法人有前款規(guī)定情形，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照本法規(guī)定進(jìn)行重整。

二、重整程序的啟動要件8第8頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

美國破產(chǎn)法中對不同的重整程序規(guī)定了不同的重整原因。非自愿型重整（由債權(quán)人申請的重整）要求申請人證明債務(wù)人無清償能力。自愿型重整則不要求債務(wù)人證明自己無清償能力，企業(yè)債務(wù)人申請第11章破產(chǎn)程序時，不必達(dá)到失去清償能力的界限，旨在鼓勵負(fù)債公司盡早抓住重整時機(jī)。二、重整程序的啟動要件9第9頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

2．能力要件重整能力是指法律規(guī)定的可以成為重整對象的資格或權(quán)利，也就是被申請重整的主體資格問題。從各國有關(guān)法律的規(guī)定來看，重整能力的范圍普遍比較狹窄。重整程序不僅僅著眼于債務(wù)人或債權(quán)人利益的保護(hù)，更重要的是為了保護(hù)社會整體的利益，加上重整程序復(fù)雜費(fèi)用高，所以，只有對社會有重大影響的企業(yè)才有必要適用重整程序。

二、重整程序的啟動要件10第10頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

各國和地區(qū)法律對重整能力的規(guī)定有很大的差別。例如，日本《公司更生法》第2條規(guī)定重整僅適用于股份有限公司。我國臺灣地區(qū)《公司法》第282條規(guī)定，重整程序僅適用于公開發(fā)行股票或公司債的股份有限公司。美國《聯(lián)邦破產(chǎn)法》第11章的重整程序適用于大多數(shù)商事企業(yè)和個人。我國的破產(chǎn)法并沒有提出嚴(yán)格的要求，只要是企業(yè)法人就可以申請重整。

二、重整程序的啟動要件11第11頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

3．申請人要件

重整程序的申請人范圍廣泛，不僅包括債務(wù)人、債權(quán)人，還包括被申請重整的企業(yè)的股東。法國甚至規(guī)定法院可以依職權(quán)裁定對債務(wù)人開始重整程序，檢察官可以請求法院對債務(wù)人開始重整程序。

二、重整程序的啟動要件12第12頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

（1）債務(wù)人。凡是具有重整能力的債務(wù)人在具備重整原因時都可以提出重整申請。

各國和地區(qū)對重整能力的規(guī)定不盡相同，所以，可以申請重整的債務(wù)人的范圍也不同。

二、重整程序的啟動要件13第13頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

（2）債權(quán)人。債務(wù)企業(yè)的財務(wù)狀況及其存亡與債權(quán)人對債務(wù)企業(yè)享有的債權(quán)休戚相關(guān)。債務(wù)企業(yè)破產(chǎn)，受損害最大的是債權(quán)人，所以債權(quán)人當(dāng)然應(yīng)該享有重整申請權(quán)。

債權(quán)人有可能濫用重整申請權(quán)，干擾債務(wù)人正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序。因此，許多國家都對債權(quán)人提出重整申請?jiān)O(shè)置了限制條件。

二、重整程序的啟動要件14第14頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

（3）公司股東。賦予股東重整申請權(quán)是重整程序的特色。重整程序需要調(diào)動各方利害關(guān)系人的積極性以挽救困境企業(yè)，只依靠企業(yè)原有資金很難達(dá)到積極的拯救企業(yè)的目的。企業(yè)的存亡與股東的利益密切相關(guān)。股東為了自己的利益有追加資金的可能性。

股東的重整申請權(quán)也應(yīng)設(shè)置一定的條件。

二、重整程序的啟動要件15第15頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

破產(chǎn)法第70條規(guī)定，債務(wù)人或者債權(quán)人可以直接向人民法院申請對債務(wù)人進(jìn)行重整。債權(quán)人申請對債務(wù)人進(jìn)行破產(chǎn)清算的，在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人或者出資額占債務(wù)人注冊資本十分之一以上的出資人，可以向人民法院申請重整。

對債權(quán)人的條件并沒有限制，是一個缺憾。

二、重整程序的啟動要件16第16頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

4．時間要件（1）在和解程序與破產(chǎn)程序開始之前。此時申請人當(dāng)然可以提出申請。（2）在法院裁定受理和解申請，債權(quán)人會議和債務(wù)人達(dá)成和解協(xié)議并經(jīng)法院認(rèn)可前。此時應(yīng)允許申請人提出申請，這恰恰是重整程序優(yōu)先性的體現(xiàn)。二、重整程序的啟動要件17第17頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

（3）破產(chǎn)申請?zhí)岢龊?，法院裁定受理前。利害關(guān)系人提出的重整申請如果符合法律的規(guī)定，法院將不受理先提出的破產(chǎn)申請，而是優(yōu)先考慮重整申請。（4）法院裁定受理破產(chǎn)案件后，在做出破產(chǎn)宣告前。這是允許利害關(guān)系人提出重整申請，也是重整程序優(yōu)先效力的體現(xiàn)。

我國《破產(chǎn)法》中并沒有詳細(xì)規(guī)定申請的時間

二、重整程序的啟動要件18第18頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

關(guān)于重整申請的效力有兩種做法：一是自動中止主義二是裁定中止主義自動中止主義是指，重整申請一經(jīng)提出，某些行為或程序自動中止，無需法院裁定。裁定中止主義是指，當(dāng)事人的重整申請并無自動中止的效力，能產(chǎn)生自動中止效力的是法院接受申請的裁定。我國破產(chǎn)法只規(guī)定了在人民法院裁定受理后，重整程序發(fā)生效力，并沒有規(guī)定重整申請的效力。三、法院對重整申請的受理19第19頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二三、法院對重整申請的受理

1．受理前的處分從重整申請的提出到法院裁定受理重整案件之間有相當(dāng)長一段時間，為了確保重整程序的順利進(jìn)行，有必要對相關(guān)人員在此期間的行為給予一定的限制。

20第20頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

（1）對債務(wù)人有關(guān)財產(chǎn)處分行為的限制。（2）對企業(yè)業(yè)務(wù)的限制，為避免債務(wù)的增加使企業(yè)陷入更加不利的地位，法院在接到重整申請后，應(yīng)對企業(yè)的業(yè)務(wù)給予一定的限制，主要是限制企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的繼續(xù)擴(kuò)大。（3）重整申請?zhí)岢龊?，債?quán)人（包括擔(dān)保物權(quán)和有優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人）暫時不得已任何方式對債務(wù)人追討債務(wù)。股東不得任意轉(zhuǎn)讓其所持的公司的股票。對其他主體也產(chǎn)生一定的效力。如為重整企業(yè)提供服務(wù)的公共機(jī)構(gòu)不得中斷提供服務(wù)，盡管債務(wù)人沒有正常支付服務(wù)費(fèi)。

三、法院對重整申請的受理21第21頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

2．重整申請的受理申請人提出重整申請后，法院不僅要審查債務(wù)人是否具備重整原因及重整能力，還必須調(diào)查債務(wù)人有無重整希望。如果債務(wù)人無挽救的希望，對其進(jìn)行重整也是徒勞的。法院對符合法定條件的申請作出許可的裁定后，重整程序正式開始。

三、法院對重整申請的受理22第22頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

法院許可重整的裁定具有如下效力：（1）程序上的效力——破產(chǎn)、和解及一般民事執(zhí)行程序的中止。（2）實(shí)體上的效力——對債務(wù)人、債權(quán)人、公司股東及已有合同的效力。

對債務(wù)人的效力主要包括三個方面：三、法院對重整申請的受理23第23頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

第一，公司業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)及財產(chǎn)處分權(quán)的移交。破產(chǎn)企業(yè)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任重整人時，只是一種形式性的移交。當(dāng)重整人是破產(chǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)人以外的人時，則發(fā)生實(shí)質(zhì)性移交。第二，債務(wù)人對債權(quán)人的單獨(dú)清償行為無效，債務(wù)人對沒有擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)人提供擔(dān)保物權(quán)的行為無效，依重整計(jì)劃清償?shù)某?。第三，對重整程序開始前行為的溯及力。各國立法對此主要有兩種規(guī)定：一是直接規(guī)定重整程序的開始對之前的行為有溯及力；一是規(guī)定無溯及力，同時賦予管理人撤銷權(quán)。三、法院對重整申請的受理24第24頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

對于擔(dān)保物權(quán)，各國的立法政策是在保證擔(dān)保權(quán)人的基本利益不受損害的前提下，適當(dāng)限制其權(quán)利的行使，以便債務(wù)人能繼續(xù)使用那些為其營業(yè)所必要的財產(chǎn)?！镀飘a(chǎn)法》第75條規(guī)定：在重整期間，對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有的擔(dān)保權(quán)暫停行使。但是，擔(dān)保物有損壞或者價值明顯減少的可能，足以危害擔(dān)保權(quán)人權(quán)利的，擔(dān)保權(quán)人可以向人民法院請求恢復(fù)行使擔(dān)保權(quán)。

三、法院對重整申請的受理25第25頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

對公司股東的效力主要體現(xiàn)在對股東股份轉(zhuǎn)讓權(quán)的限制?！镀飘a(chǎn)法》第七十七條規(guī)定：在重整期間，債務(wù)人的出資人不得請求投資收益分配。在重整期間，債務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的債務(wù)人的股權(quán)。但是，經(jīng)人民法院同意的除外。

三、法院對重整申請的受理26第26頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二3．重整人重整人是指在重整程序中，主持、指揮重整程序進(jìn)行的特殊機(jī)構(gòu)。關(guān)于重整人的選任，各國立法例主要有兩種做法：三、法院對重整申請的受理27第27頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

一是以債務(wù)人續(xù)任重整人為原則，局外人擔(dān)任重整人為例外。允許負(fù)債公司的經(jīng)理層繼續(xù)對公司進(jìn)行控制有如下考慮：負(fù)債公司的現(xiàn)有經(jīng)理層對公司的經(jīng)營狀況和業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)十分熟悉，有助于重整計(jì)劃的制定與實(shí)施。由負(fù)債公司的現(xiàn)有經(jīng)理層繼續(xù)對公司進(jìn)行控制，可以避免負(fù)債公司因程序開始而中斷經(jīng)營，有利于繼續(xù)其生產(chǎn)經(jīng)營以順利擺脫困境。

28第28頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二二是以局外人擔(dān)任為原則，債務(wù)人續(xù)任為例外?？偟膩碚f，第一種做法能夠最大限度的提高重整程序的效率，尤其是提高實(shí)現(xiàn)企業(yè)復(fù)興的成功率，但在保證公平清償方面存在一定的風(fēng)險。第二種做法盡管較第一種做法更有利于維持公平清償，但在實(shí)現(xiàn)企業(yè)復(fù)興方面效率較低。29第29頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二《破產(chǎn)法》第七十三條規(guī)定：在重整期間，經(jīng)債務(wù)人申請，人民法院批準(zhǔn)，債務(wù)人可以在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。已接管債務(wù)人財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的管理人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，本法規(guī)定的管理人的職權(quán)由債務(wù)人行使。第七十四條規(guī)定：管理人負(fù)責(zé)管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，可以聘任債務(wù)人的經(jīng)營管理人員負(fù)責(zé)營業(yè)事務(wù)。30第30頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二四、重整方案（一）重整方案的提出關(guān)于重整方案的制定者，主要有兩種立法例：一是一般由債務(wù)人制定，在特殊情況下，可以由其他人制定；（美國）二是一般由重整人制定；（臺灣、日本）

一般不賦予債權(quán)人提出方案權(quán)。31第31頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二《破產(chǎn)法》第七十九條規(guī)定:債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)自人民法院裁定債務(wù)人重整之日起六個月內(nèi)，同時向人民法院和債權(quán)人會議提交重整計(jì)劃草案。

第八十條又進(jìn)行了明確:債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，由債務(wù)人制作重整計(jì)劃草案。管理人負(fù)責(zé)管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，由管理人制作重整計(jì)劃草案。32第32頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

（二）重整方案的內(nèi)容重整方案必須足夠詳細(xì)以使債權(quán)人和股東在對重整方案進(jìn)行表決時能合理的做出判斷。一般來說重整方案包括以下三部分：

1．債權(quán)調(diào)整和清償?shù)姆桨钢卣桨缚梢苑謩e對各類債權(quán)采用以下調(diào)整方法：延期償付，減免利息，減免本金清償額，債權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓹?quán)等，同組的債權(quán)原則上應(yīng)同等受償。四、重整方案33第33頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

2．重整措施或手段的方案

包括企業(yè)的轉(zhuǎn)讓或合并，資金的籌措，調(diào)整經(jīng)營范圍，改組企業(yè)管理層，改變企業(yè)組織架構(gòu)，裁減人員等。

3．重整計(jì)劃執(zhí)行的方案34第34頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二破產(chǎn)法第81條規(guī)定重整計(jì)劃草案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）債務(wù)人的經(jīng)營方案；（二）債權(quán)分類；（三）債權(quán)調(diào)整方案；（四）債權(quán)受償方案；（五）重整計(jì)劃的執(zhí)行期限；（六）重整計(jì)劃執(zhí)行的監(jiān)督期限；（七）有利于債務(wù)人重整的其他方案。35第35頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二（三）重整方案的表決與認(rèn)可

1.重整方案的表決重整程序中的表決機(jī)關(guān)是關(guān)系人會議，其采取分組表決的方式，而不是債權(quán)人會議式的集體表決方式。分組表決是指將債權(quán)人和股東按不同的標(biāo)準(zhǔn)分為若干小組，各小組分別表決的方式。四、重整方案36第36頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二破產(chǎn)法82條第1款規(guī)定了重整計(jì)劃草案的債權(quán)分類：（一）對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)；（二）債務(wù)人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補(bǔ)助、撫恤費(fèi)用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費(fèi)用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補(bǔ)償金；（三）債務(wù)人所欠稅款；（四）普通債權(quán)。人民法院在必要時可以決定在普通債權(quán)組中設(shè)小額債權(quán)組對重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決。37第37頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二破產(chǎn)法第85條第二款規(guī)定：重整計(jì)劃草案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)出資人組，對該事項(xiàng)進(jìn)行表決。38第38頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

人民法院應(yīng)當(dāng)自收到重整計(jì)劃草案之日起三十日內(nèi)召開債權(quán)人會議，對重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決。出席會議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意重整計(jì)劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，即為該組通過重整計(jì)劃草案。各表決組均通過重整計(jì)劃草案時，重整計(jì)劃即為通過。39第39頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

再次表決程序：部分表決組未通過重整計(jì)劃草案的，債務(wù)人或者管理人可以同未通過重整計(jì)劃草案的表決組協(xié)商。該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。雙方協(xié)商的結(jié)果不得損害其他表決組的利益。

40第40頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

2．重整方案的認(rèn)可法院對重整方案的認(rèn)可有兩種情形：一是正常認(rèn)可：對關(guān)系人會議已經(jīng)一致通過的重整計(jì)劃的認(rèn)可，只要其通過程序合法、內(nèi)容公正、符合法律的有關(guān)規(guī)定等法院就做出認(rèn)可的裁定。二是強(qiáng)制認(rèn)可：對關(guān)系人會議未一致通過的重整方案的認(rèn)可。41第41頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二破產(chǎn)法第87條第二款規(guī)定，未通過重整計(jì)劃草案的表決組拒絕再次表決或者再次表決仍未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合特定條件的，債務(wù)人或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。

42第42頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

（四）重整方案的執(zhí)行各國立法大都規(guī)定重整方案的執(zhí)行人由債務(wù)人擔(dān)任。我國《破產(chǎn)法》第八十九條規(guī)定：重整計(jì)劃由債務(wù)人負(fù)責(zé)執(zhí)行。人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃后，已接管財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的管理人應(yīng)向債務(wù)人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。

在重整計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)督期內(nèi)，由管理人監(jiān)督重整計(jì)劃的執(zhí)行。

四、重整方案43第43頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二五、重整程序的終止重整程序結(jié)束應(yīng)分為兩個情況：廢止和終結(jié)。我國破產(chǎn)法統(tǒng)一稱為終止。44第44頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二（一）重整程序的廢止

重整程序的廢止，簡單來說就是重整程序的失敗，是重整目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)時重整程序的終止。45第45頁，共51頁，2023年，2月20日，星期二

１、導(dǎo)致重整程序廢止的原因，大體有以下六種情況：