基金從業(yè)資格考試-科目一模擬題附有答案

基金從業(yè)資格考試-科目一模擬題[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.國內(nèi)金融市場分為（

）的金融市。

Ⅰ.全國性Ⅱ.區(qū)域性Ⅲ.地方性Ⅳ.國際性[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ2.基金公司內(nèi)部控制系統(tǒng)形成過程不包括（

）。[單選題]*A.運用管理方法B.實施操作程序與控制措施C.選擇辦公司地址(正確答案)D.建立組織機制3.辦理開放式基金所收取的贖回費，贖回費扣除手續(xù)費后應歸入基金資產(chǎn)的比例為（

）。[單選題]*A.不低于50%B.不低于25%(正確答案)C.無限制D.不低于75%4.以下屬于基金管理人監(jiān)事會依法行使的職權(quán)是（

）。[單選題]*A.提議召開董事會會議B.檢查公司的財務(正確答案)C.主持召開臨時股東會D.罷免對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事5.關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（

）。

Ⅰ.投資者的投資決策受個人背景和社會環(huán)境等多種因素的影響

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和配置

Ⅲ.權(quán)益保護教育不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)中的體現(xiàn)。[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)6.在我國可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的機構(gòu)包括（

）。

Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.商業(yè)銀行[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ7.關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯誤的是（

）。[單選題]*A.債券基金沒有平均到期日(正確答案)B.債券基金投資風險較小C.債券基金的收益不如債券利息固定D.債券基金的收益比單個債券的收益率更難預測8.職業(yè)道德是與人們的（

）緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。[單選題]*A.政治行為B.職業(yè)行為(正確答案)C.文化行為D.經(jīng)濟行為9.關(guān)于基金托管人，以下表述正確的是（

）。[單選題]*A.某證券公司取得了基金托管人資格，同時具有公開募集基金的資格，該公司擬將其準備發(fā)行的公募基金托管在本證券公司B.商業(yè)銀行擔任基金托管人的，要由中國證監(jiān)會同中國人民銀行核準C.某基金公司的大股東為一家國有銀行，具有基金托管人資格，該基金公司擬將其準備發(fā)行的公募基金托管在該家銀行D.基金托管人應該對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督并復核，審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格等(正確答案)10.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（

）個月的除外。[單選題]*A.6(正確答案)B.9C.3D.111.基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照規(guī)定報備，關(guān)于報備形式，以下表述正確的是（

）。[單選題]*A.書面報告或電子報告報送至基金管理公司或基金代銷機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局B.書面報告及電子報告報送至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對口部門C.書面報告及電子報告報送至基金管理公司或基金代銷機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局(正確答案)D.書面報告或電子報告報送至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對口部門12.關(guān)于基金管理人對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯誤的是（

）。[單選題]*A.了解該基金銷售機構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力B.了解該基金銷售機構(gòu)的信息管理平臺建設情況C.了解該基金銷售機構(gòu)的盈利狀況和盈利能力(正確答案)D.了解該基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度13.關(guān)于機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務資格所應具備的條件，以下說法錯誤的是（

）。[單選題]*A.該機構(gòu)有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系B.該機構(gòu)具備完整的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度C.該機構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進行備案(正確答案)D.該機構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度14.私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后（

）個月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財務報告。[單選題]*A.1B.4(正確答案)C.3D.615.關(guān)于公募基金的宣傳推介，以下違反法律法規(guī)約定的是（

）。[單選題]*A.某基金銷售機構(gòu)在網(wǎng)站上宣傳:A基金最近半年絕對收益率15%，歡迎點擊申購(正確答案)B.某基金公司在官方微信上宣傳:首次關(guān)注公司微信公眾號，即有機會抽取手機流量C.某基金公司在地鐵發(fā)布廣告:公司2017年末資產(chǎn)管理規(guī)模突破2000億元D.某基金公司在網(wǎng)站上宣傳:公司貨幣基金支持大額申購，每日額度500萬元，理財消費更簡單16.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為（

）。[單選題]*A.普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員、觀察會員B.普通會員、企業(yè)會員、特別會員、觀察會員C.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員、觀察會員(正確答案)D.企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員、觀察會員17.根據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機構(gòu)應當了解并評價如下哪些內(nèi)容（

）。

Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金投資人Ⅳ.基金產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ18.某銀行認購了某基金管理公司A、B兩個特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下表述正確的是（

）。[單選題]*A.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理A、B資產(chǎn)管理計劃B.基金公司應當分別以A資產(chǎn)管理計劃和B資產(chǎn)管理計劃為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算(正確答案)C.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應當為A、B兩個資產(chǎn)管理計劃開立一個基金賬戶，但設立兩個不同的交易賬戶D.因A、B兩個資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應當把A、B兩個資產(chǎn)計劃合并建賬19.不可以召集基金份額持有人大會的是（

）。[單選題]*A.基金監(jiān)管部門(正確答案)B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人C.基金托管人D.