寡頭壟斷和壟斷競爭薩繆爾遜經(jīng)濟(jì)學(xué)第十八版微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)浙江財經(jīng)學(xué)院

寡頭壟斷和壟斷競爭薩繆爾遜經(jīng)濟(jì)學(xué)第十八版微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)浙江財經(jīng)學(xué)院第一頁，編輯于星期六：十七點一分。前幾章我們考查了壟斷和完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。但是當(dāng)我們把視線從書本拉回到現(xiàn)實社會中時，就會發(fā)現(xiàn)完全符合這兩種極端情況的經(jīng)濟(jì)體系是很少的，更多的是介于這兩者之間的不完全競爭。而其主要形式就是寡頭和壟斷競爭。在我國經(jīng)濟(jì)社會中寡頭的典型例子如中國石油與中國石化，中國移動與中國聯(lián)通等等。而壟斷競爭的例子則更廣泛的存在，以零售業(yè)尤為顯著。第二頁，編輯于星期六：十七點一分。數(shù)學(xué)知識預(yù)備（10）函數(shù)形狀的一個重要方面是它的曲率。曲率：凹性和凸性曲線的彎曲程度與切線的轉(zhuǎn)角有關(guān)與曲線的弧長有關(guān)第三頁，編輯于星期六：十七點一分。曲率及其計算公式在光滑弧上自點M

開始取弧段,其長為對應(yīng)切線定義弧段上的平均曲率點

M

處的曲率注意:

直線上任意點處的曲率為0!轉(zhuǎn)角為第四頁，編輯于星期六：十七點一分。例.

求半徑為R

的圓上任意點處的曲率.解:

如圖所示,可見:R

愈小,則K

愈大,圓弧彎曲得愈厲害;R

愈大,則K

愈小,圓弧彎曲得愈小.第五頁，編輯于星期六：十七點一分。我們通常是由解釋一階導(dǎo)數(shù)如何變化的二階導(dǎo)數(shù)來描述。當(dāng)f”>0時，函數(shù)是凸的，這意味著當(dāng)f’>0時，函數(shù)隨x增加得更快，當(dāng)f’<0時，函數(shù)隨著x下降的較慢；當(dāng)f”<0時，函數(shù)是凹的，這意味著當(dāng)f’>0時，函數(shù)隨x增加得較慢，當(dāng)f’<0時，函數(shù)隨著x下降的更快。第六頁，編輯于星期六：十七點一分。x1x2x1x2x1x2a.f’(x)>0,f”(x)>0b.f’(x)<0,f”(x)>0c.f’(x)>0,f”(x)<0x1d.f’(x)<0,f”(x)>0x2第七頁，編輯于星期六：十七點一分。本章主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)

A、不完全競爭者的行為不完全競爭的實質(zhì)不完全競爭理論價格歧視B、創(chuàng)新與信息大公司的行為信息、創(chuàng)新與熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)C、不完全競爭的利弊權(quán)衡不完全競爭的經(jīng)濟(jì)成本干預(yù)的策略第八頁，編輯于星期六：十七點一分。

課前思考1.與完全競爭市場和壟斷市場相區(qū)別，不完全競爭市場具有怎樣的特征？

2.寡頭是一個我們耳熟能詳?shù)拿~，那么寡頭市場具有怎么的市場結(jié)構(gòu)特征呢？

3.不完全競爭對社會是有利的嗎？政府應(yīng)扮演怎樣的角色？

4.正如航空公司會對商務(wù)出游和旅游出游的乘客提供不同價格的機(jī)票，有時候銷售者會對不同的客戶以不同的價格出售同樣的商品，這是出于怎樣的考慮？

5.現(xiàn)代社會是一個信息社會，互聯(lián)網(wǎng)將全球人與人的距離拉近，但同時信息的廣泛傳播與獲得也會帶來一些問題，談?wù)勀銓@一現(xiàn)象的看法。第九頁，編輯于星期六：十七點一分。A不完全競爭者的行為市場力量(marketpower)：表示單個企業(yè)或少數(shù)企業(yè)控制某一產(chǎn)業(yè)的價格和生產(chǎn)決策的程度。常用的市場力量衡量指標(biāo)集中率赫芬達(dá)爾——赫希曼指數(shù)(HHI)第十頁，編輯于星期六：十七點一分。市場力量的衡量四企業(yè)集中率(four-firmconcentrationratio)：

四家最大的廠商在某個行業(yè)的總產(chǎn)量（或發(fā)貨量）中所占的百分比。完全壟斷：集中率100%；完全競爭：集中率約為0。赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(HHI)

將一個市場中所有參與者所占市場份額的比率的平方加總。完全壟斷：HHI為10000；完全競爭：HHI接近0。第十一頁，編輯于星期六：十七點一分。A.1不完全競爭的實質(zhì)不完全競爭市場存在的三個主要因素：成本進(jìn)入壁壘企業(yè)策略互動第十二頁，編輯于星期六：十七點一分。A.2不完全競爭理論產(chǎn)業(yè)組織(industrialorganization)：解釋不完全競爭者行為的領(lǐng)域。不完全競爭的三種重要情況：（1）勾結(jié)寡頭(collusiveoligopoly)（2）壟斷競爭(monopolisticcompetition)（3）少數(shù)寡頭第十三頁，編輯于星期六：十七點一分。勾結(jié)寡頭企業(yè)的行為：合作(cooperative)與不合作(noncooperative)

相互勾結(jié)(collusion)：兩個或更多的企業(yè)共同確定它們的價格或產(chǎn)量，在它們之間瓜分市場，或者共同制定其他生產(chǎn)決策。

卡特爾(cartel)：生產(chǎn)相似產(chǎn)品的獨立企業(yè)聯(lián)合起來以提高價格和限制產(chǎn)量的一種組織。第十四頁，編輯于星期六：十七點一分。勾結(jié)寡頭看上去很像壟斷OQPDMRACMCEQ*P*FHAC*圖解第十五頁，編輯于星期六：十七點一分。1.寡頭的需求曲線D是通過假設(shè)所有其他企業(yè)都會跟隨該企業(yè)的價格上升和下降來描繪的。2.對于勾結(jié)寡頭來說，利潤最大化均衡在E點。3.勾結(jié)寡頭的最優(yōu)價格顯示在D曲線上的F點，在E點的正上方。這一價格與壟斷的價格水平完全相同。第十六頁，編輯于星期六：十七點一分。當(dāng)寡頭能夠相互勾結(jié)，使他們的共同利潤達(dá)到最大化時，考慮到他們之間的相互依賴性，他們就會以壟斷者的價格和產(chǎn)量，來贏得壟斷者的利潤。經(jīng)驗表明，很難找到一個持續(xù)而又成功的卡特爾的例子。例如兩個長期勾結(jié)失敗的例子，石油輸出國組織(OPEC)和航空業(yè)市場。第十七頁，編輯于星期六：十七點一分。阻礙有效勾結(jié)的因素：（1）勾結(jié)是非法的（2）企業(yè)可能通過對所選擇的顧客降低價格以增加其市場份額來“欺騙”協(xié)議中的其他成員。（3）隨著國際貿(mào)易的不斷深入，許多公司不僅要應(yīng)付國內(nèi)競爭，還要迎接外國企業(yè)的激烈挑戰(zhàn)。第十八頁，編輯于星期六：十七點一分。壟斷競爭壟斷競爭與完全競爭的比較：相似處：（1）有許多買者和賣者；（2）進(jìn)入和退出某一產(chǎn)業(yè)是自由的；（3）各企業(yè)都把其他企業(yè)的價格視為既定。差別：（1）在完全競爭的條件下，產(chǎn)品是完全相同的；（2）而在壟斷競爭的條件下，產(chǎn)品是有差別的。

產(chǎn)品存在差別意味著每個銷售者相對于完全競爭市場來說在某種程度上都有提高或降低價格的自由。第十九頁，編輯于星期六：十七點一分。進(jìn)入之前的壟斷競爭OQPdMRACMCEQ*CGBA圖解第二十頁，編輯于星期六：十七點一分。該圖表明某一壟斷競爭者的短期均衡位于G點。在壟斷競爭的條件下，為數(shù)眾多的企業(yè)出售有差別的產(chǎn)品，因此需求曲線向下傾斜。每個企業(yè)都將其競爭者的價格視為是既定的。MR=MC的均衡點位于E點，利潤最大化的價格處于G點。由于價格高于AC，該企業(yè)獲得了利潤，即ABGC的面積。第二十一頁，編輯于星期六：十七點一分。進(jìn)入之后的壟斷競爭OQPd’MRACMCEQ*P*F圖解第二十二頁，編輯于星期六：十七點一分。該圖說明了典型的賣者的長期均衡位于F點。圖中出售者最初盈利的D曲線由于新競爭者的進(jìn)入向左下方移動到d’的位置。只有當(dāng)每個賣者被推到一個長期的、沒有利潤的相切點，如F點時，進(jìn)入才會終止。在長期均衡點，價格仍然高于MC，每個生產(chǎn)者都處于其長期AC曲線左邊的下降部分。第二十三頁，編輯于星期六：十七點一分。壟斷競爭模型揭示了一個重要結(jié)論

隨著具有新差別產(chǎn)品的企業(yè)的進(jìn)入，這種不完全競爭行業(yè)的長期利潤率為0。在壟斷競爭的長期均衡點，價格高于邊際成本，但經(jīng)濟(jì)利潤已經(jīng)下降到0。第二十四頁，編輯于星期六：十七點一分。寡頭之間的抗?fàn)幉呗曰由贁?shù)企業(yè)之間的競爭將一種全新的特征引入經(jīng)濟(jì)生活之中：它迫使企業(yè)考慮競爭者對于價格和產(chǎn)量變動的反應(yīng)，并將策略問題帶入市場。博弈論(gametheory)

目標(biāo)相互沖突的兩個或更多的決策制定者的行為情況。第二十五頁，編輯于星期六：十七點一分。A.3價格歧視價格歧視(pricediscrimination)：同樣的產(chǎn)品以不同的價格賣給不同的顧客。價格歧視被廣泛使用，特別是針對不易從低價市場轉(zhuǎn)移到高價市場的產(chǎn)品。舉例價格歧視會提高經(jīng)濟(jì)福利第二十六頁，編輯于星期六：十七點一分。企業(yè)可以通過價格歧視提高利潤qq303030302015老客戶新客戶第二十七頁，編輯于星期六：十七點一分。老客戶的需求彈性較小，因為他們轉(zhuǎn)而使用其它產(chǎn)品的成本較高。如果設(shè)定一個統(tǒng)一價格，在價格為20美元處實現(xiàn)最大利潤1200美元。但假設(shè)把市場分割為老客戶和新客戶，則能將利潤提高到(30美元*30)+(15美元*30)=1350美元圖解第二十八頁，編輯于星期六：十七點一分。B創(chuàng)新與信息約瑟夫·熊彼特（JosephAloisSchumpeter）是一位有深遠(yuǎn)影響的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家（但并不是一位“奧地利學(xué)派”的成員），其后移居美國，一直任教于哈佛大學(xué)。其終生與凱恩斯間的瑜亮情結(jié)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者中的一個熱門討論題目。第二十九頁，編輯于星期六：十七點一分。B.1大公司的行為公司的股票分散出售給投資者，所有權(quán)分散；公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離；經(jīng)理人與股東之間潛在的三大沖突：（1）圈內(nèi)人士為自己謀取高薪等費用最終都是股東的開支；（2）與股息和分紅有關(guān)的利益沖突；（3）公司合并、解散、退還資本時股東與經(jīng)理人之間的沖突。第三十頁，編輯于星期六：十七點一分。所有權(quán)與控制權(quán)的分離從歷史資料來看，商人在自本自營行賈的過程中，當(dāng)資本積累到一定程度，完全靠自我經(jīng)營已無法求得更大的發(fā)展時，便把一部分資本交與他人去經(jīng)營，稱為“朋合營利”。據(jù)明人王士性《廣志繹》卷二記載:“其合伙而商者，名曰伙計。一人出本，眾伙而商之，雖不誓而無私藏?！薄扒腋挥姓咝畈夭挥诩?，而盡散之為伙計。估人產(chǎn)者，但數(shù)其大小伙計若干，則數(shù)十百萬產(chǎn)，可屈指矣。蓋是富者不能遽貧，貧者可以立富?！?/p>

第三十一頁，編輯于星期六：十七點一分。B.2信息、創(chuàng)新與熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(economicsofinformation)信息：一種與一般物品有著本質(zhì)區(qū)別的商品。不可劃撥性(inappropriability)：公司不能占有其發(fā)明者的全部貨幣價值。

第三十二頁，編輯于星期六：十七點一分。

信息的生產(chǎn)成本很高，而復(fù)制成本卻很低。就發(fā)明者報酬的不可劃撥性的作用范圍而言，我們可以預(yù)計私人的研發(fā)資助是不足的，基礎(chǔ)研究中的投資尤為不足。研究成果的不可劃撥性和巨大的社會收益，導(dǎo)致大多數(shù)政府在衛(wèi)生和科學(xué)方面都要對基礎(chǔ)研究進(jìn)行補(bǔ)助，并為這種創(chuàng)造性的行為設(shè)置許多特殊的激勵機(jī)制。第三十三頁，編輯于星期六：十七點一分。熊彼特指出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)在于創(chuàng)新，而實際上壟斷是資本主義經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的源泉。其主要學(xué)術(shù)著作有：

《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》1911年發(fā)表德文版1912年英文版問市

《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》第二版，1926年。有做大幅修改，加上副標(biāo)“企業(yè)者的利潤、資本、信貸、利息及景氣循環(huán)”

《景氣循環(huán)論》1939年出版

《資本主義、社會主義與民主》1942年出版

《經(jīng)濟(jì)分析史》1954年[紐約]出版。熊彼得死后由遺孀整理發(fā)表。

第三十四頁，編輯于星期六：十七點一分。熊彼特假說支持壟斷的熊彼特假說提出背景：新信息經(jīng)濟(jì)激化了效率要求與激勵創(chuàng)新機(jī)制之間的矛盾。內(nèi)容：公眾生活的現(xiàn)代水平是由相對不受約束的“大企業(yè)”的時代派生而來的。大企業(yè)也許和創(chuàng)造現(xiàn)代生活標(biāo)準(zhǔn)，而不是和降低這種生活標(biāo)準(zhǔn)有更多的關(guān)聯(lián)。第三十五頁，編輯于星期六：十七點一分。創(chuàng)新與市場力量之間的關(guān)系是復(fù)雜的。由于大公司對于研究和創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)，因此，我們應(yīng)該小心對待“大就準(zhǔn)壞”的斷言。與此同時，我們必須承認(rèn)，小企業(yè)和個人也做出了某些最富有革命性的技術(shù)突破，在行業(yè)的研究與開發(fā)費用中也同樣占有較大的份額。為了加速創(chuàng)新，一個國家必須維持多元化的組織和機(jī)制。第三十六頁，編輯于星期六：十七點一分。知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)(intellectualpropertyrights)形式：專利(patent)、版權(quán)等政府鼓勵“知識產(chǎn)權(quán)”壟斷，從而提高發(fā)明的可劃撥程度，激發(fā)創(chuàng)新?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展導(dǎo)致為創(chuàng)造新信息提供激勵的機(jī)制陷入兩難境地。第三十七頁，編輯于星期六：十七點一分。根據(jù)我國《民法通則》的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利，是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。知識產(chǎn)權(quán)是指：公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利，又稱為“智力成果權(quán)”、“無形財產(chǎn)權(quán)”，主要包括發(fā)明專利、商標(biāo)以及工業(yè)品外觀設(shè)計等方面組成的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和自然科學(xué)、社會科學(xué)以及文學(xué)、音樂、戲劇、繪畫、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權(quán)（著作權(quán)）兩部分。

第三十八頁，編輯于星期六：十七點一分。C不完全競爭的利弊權(quán)衡不完全競爭的經(jīng)濟(jì)成本：提高價格和產(chǎn)出不足

提高價格和產(chǎn)出不足的代價是社會沒有得到想要得到的壟斷者的產(chǎn)出水平，該水平應(yīng)取決于產(chǎn)品的邊際成本對于消費者的邊際價值。第三十九頁，編輯于星期六：十七點一分。對不完全競爭所造成的浪費的衡量凈損失

(deadweightloss)：衡量缺乏效率所造成的經(jīng)濟(jì)危害。這一術(shù)語表示實際收入的損失，或由于壟斷、關(guān)稅、配額、稅收或其他破壞所引起的消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的損失。第四十頁，編輯于星期六：十七點一分。壟斷者限制產(chǎn)量導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失OQPDMREAQ*150FMC=AC6100BG圖解第四十一頁，編輯于星期六：十七點一分。如果產(chǎn)業(yè)是競爭性的，那么，在MC=P,即E點將會出現(xiàn)均衡。此時，社會的MC等于社會的MR，福利達(dá)到最大化。壟斷者限制其產(chǎn)量MC，因而提高價格，增加利潤。壟斷者的產(chǎn)量處于B點時，社會MR高于社會的MC，消費者剩余遭受損失。把消費者剩余在Q=3和Q=6之間所遭受的全部損失加在一起，就是壟斷所引起的經(jīng)濟(jì)浪費，等于陰影面積ABE。壟斷者所擁有的壟斷利潤，等于GBAF的面積。第四十二頁，編輯于星期六：十七點一分。干預(yù)的策略政府控制不完全競爭弊端的六種主要政策：1.反對市場力量主要的方法是實施反托拉斯政策。

反托拉斯政策：禁止某些行為（如企業(yè)聯(lián)合起來固定價格）和控制某些市場結(jié)構(gòu)（如純粹壟斷和高度集中的寡頭）的法規(guī)。2.廣泛運用于遏制反競爭弊端的重要方法是盡可能的鼓勵競爭第四十三頁，編輯于星期六：十七點一分。3.近100年來，美國政府形成了一種控制產(chǎn)業(yè)的新工具：管制經(jīng)濟(jì)管制允許專門的管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督受管制產(chǎn)業(yè)（如公用事業(yè)和交通運輸業(yè)）的價格、產(chǎn)量以及企業(yè)的市場準(zhǔn)入。該法早期用于抑制“自然壟斷”，現(xiàn)在主要集中在醫(yī)療保健領(lǐng)域。4.壟斷的政府所有制，在除美國以外的其他國家中得到了廣泛運用。第四十四頁，編輯于星期六：十七點一分。

5.在戰(zhàn)爭時期曾使用過的對大多數(shù)物品和勞務(wù)實施價格管制的政策，這種方法部分用來抑制通貨膨脹，部分用來壓低某些高度集中產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格。研究表明，這些管制政策是一種效率很差的工具。

6.稅收有時被用來減輕收入的分配效應(yīng)。

前三種方法構(gòu)成針對大公司的現(xiàn)代政策核心，后三種方法在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，如美國曾經(jīng)試用過，但甚少真正采用，有一定的缺陷。第四十五頁，編輯于星期六：十七點一分。小結(jié)不完全競爭的類型。衡量市場力量的各種指標(biāo)。寡頭市場的經(jīng)濟(jì)特征及福利損失。壟斷競爭與完全競爭的異同。壟斷競爭中的無利潤均衡。所有權(quán)與控制權(quán)分離的利弊。不完全競爭的利弊權(quán)衡。第四十六頁，編輯于星期六：十七點一分。1.麥當(dāng)勞經(jīng)常以某種形式發(fā)放優(yōu)惠券，例如，在麥當(dāng)勞的網(wǎng)站上發(fā)放，顧客只要打印這張優(yōu)惠券，就可以憑券到麥當(dāng)勞以7-8折不等的優(yōu)惠價格享受某種套餐。或者把優(yōu)惠券夾在麥當(dāng)勞的宣傳報紙里，顧客只要看這張報紙就會得到優(yōu)惠券，或者在路邊免費發(fā)放等等。試從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋這一行為。

問題與討論第四十七頁，編輯于星期六：十七點一分。2.2005年開始，“油荒”逐漸波及全國，有專家認(rèn)為目前內(nèi)地成品油市場是由中石油、中石化集團(tuán)公司兩大寡頭壟斷，如果它們的管理層想讓“油荒”蔓延，“油荒”