國(guó)際工程管理課件

國(guó)際工程管理

ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＰｒｏｊｅｃｔＭａｎａｇｅｍｅｎｔ主講：高全臣單位：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）力學(xué)與建筑工程學(xué)院第1頁(yè)，共61頁(yè)?！秶?guó)際工程管理》教學(xué)細(xì)綱第1講國(guó)際工程及特點(diǎn)第1節(jié)國(guó)際工程概念第2節(jié)國(guó)際工程的特點(diǎn)第3節(jié)國(guó)際工程的現(xiàn)狀與發(fā)展第2講國(guó)際工程信息與咨詢服務(wù)第1節(jié)國(guó)際工程信息渠道第2節(jié)國(guó)際工程咨詢服務(wù)第3節(jié)咨詢服務(wù)選聘方法第4節(jié)選擇咨詢公司的程序及招標(biāo)書第2頁(yè)，共61頁(yè)。第5節(jié)咨詢服務(wù)邀請(qǐng)函實(shí)例第6節(jié)國(guó)際工程咨詢服務(wù)投標(biāo)第3講國(guó)際工程承包招標(biāo)第1節(jié)招標(biāo)的方式和程序第2節(jié)招標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)格式第3節(jié)招標(biāo)書、附件及保函格式第4講國(guó)際工程承包常用合同條件第1節(jié)常用標(biāo)準(zhǔn)合同條件第2節(jié)國(guó)際工程承包合同類型第3節(jié)FIDIC合同條件簡(jiǎn)介第3頁(yè)，共61頁(yè)。第5講國(guó)際工程投標(biāo)第1節(jié)投標(biāo)決策與資格預(yù)審第2節(jié)投標(biāo)報(bào)價(jià)前的重要工作第3節(jié)投標(biāo)報(bào)價(jià)構(gòu)成及計(jì)算分析第4節(jié)投標(biāo)報(bào)價(jià)決策與技巧第6講國(guó)際工程合同管理第1節(jié)國(guó)際工程合同第2節(jié)業(yè)主的合同管理第3節(jié)承包商的合同管理第4節(jié)合同變更與爭(zhēng)端管理第4頁(yè)，共61頁(yè)。第7講國(guó)際工程施工索賠與反索賠第1節(jié)索賠的基礎(chǔ)知識(shí)第2節(jié)索賠的程序和依據(jù)第3節(jié)承包中常見的索賠問(wèn)題第4節(jié)工期索賠值的確定第5節(jié)費(fèi)用索賠分析第6節(jié)反索賠策略第5頁(yè)，共61頁(yè)。第8講國(guó)際工程的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理第1節(jié)國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)第2節(jié)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析第3節(jié)國(guó)際工程參與方的風(fēng)險(xiǎn)分析第4節(jié)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理第5節(jié)工程保險(xiǎn)及法律基礎(chǔ)第6頁(yè)，共61頁(yè)。第1講國(guó)際工程及特點(diǎn)1.1國(guó)際工程概念:工程項(xiàng)目各階段，包括咨詢、融資、采購(gòu)、承包、實(shí)施管理等的參與者不止一個(gè)國(guó)家，并且按照國(guó)際通用的工程項(xiàng)目管理模式進(jìn)行管理的工程。兩大領(lǐng)域：咨詢和承包（1）國(guó)際工程咨詢（InternationalEngineeringConsulting）：利用技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、信息等針對(duì)工程項(xiàng)目提供知識(shí)密集型的智力服務(wù)，包括項(xiàng)目前期的投資機(jī)會(huì)、可行性、項(xiàng)目評(píng)估、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件編制及過(guò)程管理、后評(píng)估等。第7頁(yè)，共61頁(yè)。（2）國(guó)際工程承包（InternationalProjectContracting）：工程公司通過(guò)國(guó)際性投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，接受業(yè)主委托，為工程項(xiàng)目或其中子項(xiàng)目所進(jìn)行的建造、設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試、提供勞務(wù)等。近年新發(fā)展：國(guó)際工程市場(chǎng)上流行設(shè)計(jì)—建造（Design-Build）、交鑰匙工程（Turn-Key）及建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（Build-Operate-Transfer，簡(jiǎn)稱BOT）等新的管理模式，具有實(shí)力的咨詢和工程承包公司都在向全過(guò)程服務(wù)發(fā)展。工程咨詢與承包已沒(méi)有嚴(yán)格的劃分，而出現(xiàn)互相滲透、互相競(jìng)爭(zhēng)的形勢(shì)。第8頁(yè)，共61頁(yè)。（3）國(guó)際工程市場(chǎng)包括國(guó)內(nèi)公司在海外參與和實(shí)施的各項(xiàng)工程（OverseasMarket），國(guó)際組織和國(guó)外的公司到中國(guó)來(lái)投資和實(shí)施的工程（DomesticMarket）。目前我國(guó)的工程建設(shè)市場(chǎng)還不是完全開放，不適應(yīng)國(guó)際工程的管理模式，作為世界貿(mào)易組織（WorldTradeOrganization，WTO）的成員，國(guó)內(nèi)工程建設(shè)市場(chǎng)必將對(duì)外開放，建筑業(yè)的管理將與國(guó)際接軌。第9頁(yè)，共61頁(yè)。1.2國(guó)際工程的特點(diǎn)1.建設(shè)工程產(chǎn)品自身的特點(diǎn)：（1）產(chǎn)品的固定性與生產(chǎn)的流動(dòng)性；（2）產(chǎn)品生產(chǎn)與交易的統(tǒng)一性；（3）生產(chǎn)的個(gè)體性和產(chǎn)品的單件性；（4）工程項(xiàng)目的整體性和分部分項(xiàng)工程的相對(duì)獨(dú)立性；（5）產(chǎn)品的社會(huì)性和不可逆轉(zhuǎn)性；（6）產(chǎn)品生產(chǎn)的長(zhǎng)期性；（7）產(chǎn)品的價(jià)值量大、造價(jià)高。第10頁(yè)，共61頁(yè)。2.國(guó)際工程的獨(dú)有特征---國(guó)際性（1）合同主體的多國(guó)性：受不同法律的制約，涉及的法律范圍廣。（2）按照嚴(yán)格的合同條件和國(guó)際慣例管理工程。從前期的項(xiàng)目準(zhǔn)備到實(shí)施都有嚴(yán)格的、規(guī)范化的程序，參與者必須不折不扣地按合同條件履行責(zé)任和義務(wù)，獲得自己權(quán)利。合同中未盡事宜應(yīng)受國(guó)際慣例的約束。（3）政治、經(jīng)濟(jì)因素的風(fēng)險(xiǎn)增大。（4）規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)龐雜；目前多應(yīng)用美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)（ANSI）、英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（BS）等；一般都涉及到工程所在國(guó)家的使用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。第11頁(yè)，共61頁(yè)。1.3國(guó)際工程市場(chǎng)的現(xiàn)狀與發(fā)展根據(jù)全球最權(quán)威的國(guó)際工程市場(chǎng)分析期刊美國(guó)《工程新聞?dòng)涗洝罚‥ngineeringNewsRecord，ENR）雜志，現(xiàn)狀及特點(diǎn)：1、市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)穩(wěn)定，出現(xiàn)多元化格局：80年代末走出低谷，工程承包總額約在1100億美元；亞太市場(chǎng)最大、其次是非洲、中東、拉美、歐洲等。2、競(jìng)爭(zhēng)激烈，贏利微?。河绕涫峭聊窘ㄔO(shè)工程，發(fā)展中國(guó)家參與，政府工程對(duì)外限制，技術(shù)和資金實(shí)力要求高。賣方市場(chǎng)，一項(xiàng)國(guó)際招標(biāo)有幾十家競(jìng)標(biāo)。第12頁(yè)，共61頁(yè)。3、資金缺乏，帶資投標(biāo)和實(shí)物支付：承包商只有在提供貸款、接受延期付款等，才能占領(lǐng)市場(chǎng)。促使合作或?qū)ふ衣?lián)合。4、發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)越來(lái)越多地采用BOT模式：也是新的投資方式，金額巨大，許多港口、碼頭、鐵路、機(jī)場(chǎng)、高速公路、電力等。5、項(xiàng)目趨于大型化和復(fù)雜化，技術(shù)密集型工程：通信工程、石化、冶金、核能利用等。第13頁(yè)，共61頁(yè)。我國(guó)國(guó)際工程現(xiàn)狀：起步晚，僅有20多年歷程，發(fā)展較快。目前有1000多家，業(yè)務(wù)遍及世界160多個(gè)國(guó)家，涉及冶金、礦山、電力、鐵路、公路、化工等工程領(lǐng)域。國(guó)際工程承包市場(chǎng)份額很低，僅5%左右，咨詢份額不足1%。主要不足：（1）我國(guó)公司的規(guī)模普遍較小，人力（技術(shù)和管理）、財(cái)力不夠。（2）分散經(jīng)營(yíng)，各自為政，難以形成有力拳頭，協(xié)會(huì)商會(huì)協(xié)調(diào)差，內(nèi)部惡意競(jìng)爭(zhēng)。第14頁(yè)，共61頁(yè)。（3）經(jīng)營(yíng)范圍狹窄，難以取得綜合效益。（4）缺乏融資能力和融資渠道。許多公司在大型項(xiàng)目的國(guó)際投標(biāo)資格預(yù)審中，提不出經(jīng)得起招標(biāo)機(jī)構(gòu)或貸款銀行審查的各類報(bào)表，有的開不出需要的保函。（5）國(guó)際工程咨詢?nèi)瞬湃狈Γ枰笈榷夹g(shù)又懂管理，精通外語(yǔ)，懂法律和國(guó)際工程常用規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)人才。（6）缺乏國(guó)際工程信息渠道，國(guó)際商會(huì)或?qū)ν獬邪鼌f(xié)會(huì)缺乏主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，缺乏固定的國(guó)外工程代理機(jī)構(gòu)。第15頁(yè)，共61頁(yè)。第2講國(guó)際工程信息與咨詢服務(wù)2.1國(guó)際工程信息渠道搜集國(guó)際工程信息的方式和渠道很多，除直接追蹤已有項(xiàng)目業(yè)主或與有關(guān)國(guó)家政府保持聯(lián)系外，更多的信息應(yīng)通過(guò)一些國(guó)際性的專門機(jī)構(gòu)去了解、收集。主要方式有：1、國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu)：專門收集和整理各個(gè)國(guó)家工程市場(chǎng)的重要信息和項(xiàng)目招標(biāo)信息；利用龐大的信息網(wǎng)絡(luò)，為國(guó)際工程公司提供具體服務(wù)。第16頁(yè)，共61頁(yè)。發(fā)布的國(guó)際工程市場(chǎng)資料有：國(guó)際工程市場(chǎng)調(diào)查、市場(chǎng)研究及評(píng)估、國(guó)際工程承包企業(yè)報(bào)告以及部分國(guó)家的貿(mào)易政策與發(fā)展報(bào)告。2、聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)信息刊物：《開發(fā)業(yè)務(wù)》報(bào)（DevelopmentBusiness），每年24期，可通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)獲得。提供各大銀行提供的資金，以國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的工程項(xiàng)目，主要內(nèi)容：（1）提議的新項(xiàng)目；（2）批準(zhǔn)的新項(xiàng)目；（3）授予合同項(xiàng)目；（4）采購(gòu)項(xiàng)目通告；（5）業(yè)務(wù)月報(bào)或季報(bào)。第17頁(yè)，共61頁(yè)。3、世界銀行：世界銀行網(wǎng)站國(guó)際商業(yè)機(jī)會(huì)服務(wù)（InternationalBusinessOpportunityService，IBOS）提供世界銀行采購(gòu)過(guò)程中的信息，發(fā)布以下資料：《每月業(yè)務(wù)摘要》（MonthlyOperationalSummaries）列出所有規(guī)劃中的項(xiàng)目?！都夹g(shù)資料單》（TheTechnicalDataSheets）介紹項(xiàng)目的采購(gòu)方法、融資情況等?！兑话悴少?gòu)?fù)ǜ妗罚℅eneralProcurementNotices）由采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)項(xiàng)目的借款人發(fā)布?！短貏e采購(gòu)?fù)ǜ妗罚⊿pecialProcurementNotices），為工程項(xiàng)目而發(fā)布的投標(biāo)邀請(qǐng)。《主要合同授權(quán)通告》（MajorContractAwardNotices）公布中標(biāo)者；分包可聯(lián)系。第18頁(yè)，共61頁(yè)。4、區(qū)域性國(guó)際金融組織：亞洲開發(fā)行刊物《每月業(yè)務(wù)摘要》和《亞洲開發(fā)銀行商業(yè)機(jī)會(huì)：擬議中的項(xiàng)目，采購(gòu)?fù)ǜ婕昂贤谟琛罚ˋDBBusinessOpportunities：ProposedProjects，ProcurementNoticesandContractAwards）。歐洲發(fā)展基金/歐洲投資銀行的《信使》（Courier）雜志，介紹歐盟發(fā)展計(jì)劃信息。5、商業(yè)化信息網(wǎng)絡(luò)和刊物：工程信息出版商McGrawHill發(fā)行的《工程新聞?dòng)涗洝泛汀秶?guó)際建設(shè)》（InternationalConstruction）；英國(guó)出版的《國(guó)際建設(shè)周刊》（InternationalConstructionWeek）刊登建設(shè)規(guī)劃新聞。第19頁(yè)，共61頁(yè)。6、國(guó)際、國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)：加入國(guó)際工程承包、咨詢的行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì)：國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）；中國(guó)國(guó)際工程咨詢協(xié)會(huì)（CAIEC）、中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)（CHINCA），獲得相關(guān)工程信息和參加投標(biāo)證明。7、國(guó)外工程中介代理機(jī)構(gòu)：目前多數(shù)國(guó)家都有各個(gè)行業(yè)的中介代理機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，可通過(guò)使館商務(wù)處和領(lǐng)事館等取得聯(lián)系，簽署代理服務(wù)協(xié)議，所在國(guó)家定期發(fā)布的相關(guān)的國(guó)際工程招投標(biāo)信息可及時(shí)獲得，一般不需要太多費(fèi)用，只在中標(biāo)后提供代理服務(wù)費(fèi)。第20頁(yè)，共61頁(yè)。2.2國(guó)際工程咨詢服務(wù)1、咨詢服務(wù)對(duì)象：（1）為項(xiàng)目業(yè)主服務(wù)：項(xiàng)目業(yè)主沒(méi)有工程能力或缺乏所需要的工程專業(yè)知識(shí)。全過(guò)程咨詢服務(wù)：接受全盤委托如下：投資機(jī)會(huì)研究（OpportunityStudy）—初步可行性研究（Pre-feasibilityStudy）—可行性研究（FeasibilityStudy）—概念設(shè)計(jì)（ConseptualDesign）—初步設(shè)計(jì)（BasicDesign）—詳細(xì)（施工圖）設(shè)計(jì)（DetailedDesign）—編制招標(biāo)文件并評(píng)標(biāo)—合同談判—-合同管理—施工管理（監(jiān)理）—生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員培訓(xùn)）—調(diào)試驗(yàn)收—后評(píng)價(jià)。第21頁(yè)，共61頁(yè)。階段性咨詢服務(wù)：為工程項(xiàng)目的某階段或某項(xiàng)具體工作提供咨詢服務(wù)。形式多樣。一般有：可行性研究、設(shè)計(jì)和施工監(jiān)理、后評(píng)估等。（2）為承包商服務(wù)：為工程項(xiàng)目提供設(shè)備的制造商和負(fù)責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司；可作為投標(biāo)方的設(shè)計(jì)分包商，協(xié)助承包商編制成本估算、投標(biāo)估價(jià)、編制施工計(jì)劃等。國(guó)際上大型項(xiàng)目承包商多聘請(qǐng)咨詢公司為其進(jìn)行項(xiàng)目管理，或合同管理、成本管理或索賠等。第22頁(yè)，共61頁(yè)。（3）為貸款方服務(wù)：

為貸款銀行服務(wù)：對(duì)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，以對(duì)項(xiàng)目貸款作出決策。一般被聘請(qǐng)的咨詢公司必須與該項(xiàng)目有關(guān)各方?jīng)]有任何商業(yè)利益和隸屬關(guān)系，又稱獨(dú)立工程師（IndependentEngineer）。

為國(guó)際組織貸款項(xiàng)目提供咨詢：考慮到發(fā)展中國(guó)家的工程技術(shù)水平與項(xiàng)目組織實(shí)施能力有限，需咨詢公司提供技術(shù)援助，使業(yè)主能夠完成比較復(fù)雜或較大的項(xiàng)目，提高項(xiàng)目的成功率。對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督，提供階段性工作報(bào)告等。第23頁(yè)，共61頁(yè)。2、咨詢服務(wù)內(nèi)容：工程項(xiàng)目的4個(gè)階段：決策階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、總結(jié)階段。（1）項(xiàng)目決策階段咨詢內(nèi)容：也稱投資決策咨詢，分工程項(xiàng)目選定和決策。項(xiàng)目選定階段的咨詢工作投資機(jī)會(huì)研究（OpportunityStudy）；預(yù)可行性研究（Pre-feasibilityStudy），進(jìn)行初步的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)分析，關(guān)鍵影響因素；輔助研究（AuxiliaryStudy），又稱專題研究，某些模糊不清而關(guān)系重大的特定問(wèn)題進(jìn)行研究。第24頁(yè)，共61頁(yè)。項(xiàng)目決策的咨詢工作：可行性研究（FeasibilityStudy），分析、評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)方案，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程、環(huán)境等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，確定最佳方案。項(xiàng)目評(píng)估（Appraisal），項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)估、資源評(píng)估、基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估、技術(shù)評(píng)估、財(cái)務(wù)評(píng)估、環(huán)境評(píng)估等。聘請(qǐng)另一專家獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究結(jié)論進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)，對(duì)投資可靠性判斷；使項(xiàng)目決策者能夠?qū)?xiàng)目的選擇與實(shí)施做出合理的決策。第25頁(yè)，共61頁(yè)。（2）建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢內(nèi)容：在項(xiàng)目確定之后，主要內(nèi)容包括工程設(shè)計(jì)和工程招標(biāo)。工程設(shè)計(jì)以批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告為依據(jù)。概念設(shè)計(jì)（ConceptualDesign）：通過(guò)簡(jiǎn)明的技術(shù)圖紙和技術(shù)要求，尋求最佳方案。基本設(shè)計(jì)（BasicDesign）：項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)、布局設(shè)計(jì)、工藝流程、設(shè)備選型和安裝設(shè)計(jì)、土建工程量及項(xiàng)目費(fèi)用估算等。詳細(xì)設(shè)計(jì)（Detaileddesign）：施工圖設(shè)計(jì)，繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙以及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、方法、施工圖預(yù)算等。第26頁(yè)，共61頁(yè)。工程招標(biāo)（后面具體講）：遵循國(guó)際工程公開招標(biāo)程序，主要內(nèi)容有：協(xié)助業(yè)主完成投標(biāo)方的資格預(yù)審；編制工程項(xiàng)目的投標(biāo)文件并計(jì)算標(biāo)底；對(duì)投標(biāo)方的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審；與中標(biāo)方進(jìn)行合同談判。（3）項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢內(nèi)容：保證項(xiàng)目按設(shè)計(jì)、計(jì)劃的進(jìn)度、質(zhì)量和投資預(yù)算實(shí)施建設(shè)。受委托分以下內(nèi)容：設(shè)備采購(gòu)管理：完成設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)，設(shè)備質(zhì)量控制、制造及供貨進(jìn)度控制、付款等。第27頁(yè)，共61頁(yè)。施工監(jiān)理：“三控”、“兩管”、“一協(xié)調(diào)”：質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、成本控制，是項(xiàng)目管理的核心。合同管理和信息管理，達(dá)到監(jiān)理目標(biāo)的工具和手段，監(jiān)理工作的依據(jù)。對(duì)整個(gè)項(xiàng)目正常運(yùn)作的組織協(xié)調(diào)。施工管理：業(yè)主有能力可組織管理班子，亦可委托。生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗(yàn)收：人員編制、管理與技術(shù)人員培訓(xùn)、操作規(guī)程等；驗(yàn)收前的準(zhǔn)備、初步驗(yàn)收、正式驗(yàn)收、工程移交與決算等。第28頁(yè)，共61頁(yè)。（4）項(xiàng)目總結(jié)階段的咨詢：工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（PostEvaluation），對(duì)已完成的項(xiàng)目或規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)、客觀地分析，為未來(lái)決策提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。主要認(rèn)為包括：1）審核所確定的目標(biāo)是否達(dá)到及其程度；2）核實(shí)項(xiàng)目實(shí)施各階段實(shí)際完成情況及發(fā)生的變化；3）實(shí)際與原定效果對(duì)比，分析項(xiàng)目成?。?）分析項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益；社會(huì)和環(huán)境影響；5）分析項(xiàng)目的持續(xù)性及相關(guān)措施；6）經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、提出建議。第29頁(yè)，共61頁(yè)。2.3咨詢服務(wù)選聘方法國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)中有設(shè)備或貨物采購(gòu)（ProcurementofGoods），工程采購(gòu)（ProcurementofWorks），同時(shí)有選聘高水平的咨詢公司提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，即咨詢服務(wù)采購(gòu)（ProcurementofConsultingServices），通行方法如下：1、直接選定也稱為指定招標(biāo)或談判招標(biāo)（NegotiatedBidding）：僅在某些特定情況下采用：保密性高的軍事工程、專利技術(shù)，前期有很好的合作，考慮到工作的連續(xù)性等。第30頁(yè)，共61頁(yè)。2、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)：公開招標(biāo)（UnlimitedCompetitiveOpenBidding），在世界范圍內(nèi)選擇咨詢公司。國(guó)際金融組織資助或貸款的項(xiàng)目，如世界銀行、亞洲開發(fā)行等都采用該方式，并制定有專門的選擇咨詢公司的方法、規(guī)則、程序。《世界銀行借款人選擇和聘用咨詢?nèi)酥改稀罚℅uidelines：SelectionandEmploymentofConsultantsbyWorldBankBorrowers）。3、有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)：也稱為邀請(qǐng)招標(biāo)（LimitedCompetitiveSelectedBidding），預(yù)先調(diào)查和選擇3~4家發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)，提交建議書。多數(shù)采用。第31頁(yè)，共61頁(yè)。咨詢服務(wù)選聘與一般招標(biāo)的區(qū)別：（1）委托人在邀請(qǐng)之初提出的任務(wù)范圍不同于已確定的合同條件，只是咨詢公司據(jù)此提出建議書和進(jìn)行談判的基礎(chǔ)，可以改進(jìn)。（2）可只向短名單內(nèi)的咨詢公司發(fā)邀請(qǐng)。（3）以技術(shù)方面的評(píng)審為主，不以價(jià)格最低為主要標(biāo)準(zhǔn)。（4）咨詢公司可以對(duì)委托任務(wù)大綱提出修改意見。而一般招標(biāo)若條件修改則為廢標(biāo)。（5）選聘不進(jìn)行公開開標(biāo)，不宣布應(yīng)聘者的報(bào)價(jià)，對(duì)于晚于規(guī)定期限的建議書，不一定要宣布無(wú)效而退回。第32頁(yè)，共61頁(yè)。2.4選擇咨詢公司的程序及招標(biāo)書1、編制工作大綱，亦稱咨詢范圍，（TermsofReference，TOR），是要求被聘請(qǐng)的咨詢專家完成咨詢?nèi)蝿?wù)的具體說(shuō)明文件和咨詢服務(wù)的任務(wù)大綱。國(guó)際工程咨詢選聘工作大綱的格式已基本固定，一般包括如下內(nèi)容：（1）概述，關(guān)于項(xiàng)目背景情況的簡(jiǎn)要介紹；（2）目標(biāo)，說(shuō)明項(xiàng)目計(jì)劃達(dá)到的目標(biāo)；（3）咨詢服務(wù)范圍，對(duì)應(yīng)完成的咨詢服務(wù)工作及條件的詳細(xì)說(shuō)明和規(guī)定；第33頁(yè)，共61頁(yè)。（4）培訓(xùn)（必要時(shí)），對(duì)咨詢專家在培訓(xùn)人員方面的要求；（5）進(jìn)度與報(bào)告，關(guān)于咨詢?nèi)蝿?wù)的時(shí)間進(jìn)度安排和完成任務(wù)的進(jìn)展情況報(bào)告的要求；（6）為咨詢專家提供的資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、人員和設(shè)施，有關(guān)可提供支持和條件的說(shuō)明。2、估算咨詢服務(wù)費(fèi)用：以TOR為基礎(chǔ)，依據(jù)擬定的任務(wù)范圍和目標(biāo)，估算所需的人力、時(shí)間和費(fèi)用，要列入項(xiàng)目預(yù)算中。世界銀行對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施施工技術(shù)方面的咨詢費(fèi)用概算，約工程概算9~15%；第34頁(yè)，共61頁(yè)。其中可行性研究0.5~2%，詳細(xì)設(shè)計(jì)約3~6%，施工監(jiān)理約5~8%。客戶和咨詢公司估算費(fèi)用的辦法基本相同，兩者在未來(lái)合同談判中進(jìn)行協(xié)商，最終確定雙方都能接受的費(fèi)用。3、準(zhǔn)備短名單：大量調(diào)查，確定比較熟悉和了解的知名公司，考慮以下幾方面：（1）以往完成類似項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)的經(jīng)驗(yàn)；（2）與類似項(xiàng)目主管部門交往的經(jīng)驗(yàn)；（3）在所考慮的各類咨詢服務(wù)方面經(jīng)驗(yàn)；（4）公司的綜合實(shí)力等。第35頁(yè)，共61頁(yè)。4、確定評(píng)選方法和標(biāo)準(zhǔn)：在要求咨詢公司提交建議書之前，必須確定評(píng)選方法和標(biāo)準(zhǔn)，避免評(píng)選過(guò)程的隨意性，同時(shí)使競(jìng)標(biāo)者事先了解標(biāo)準(zhǔn)。方法：（1）基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇方法：建議書質(zhì)量和價(jià)格，最常用方式。所謂“雙封制”（TwoEnvelopeSystem），同時(shí)提交技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)預(yù)算書。世界銀行規(guī)定權(quán)重，一般費(fèi)用權(quán)重限定10~20%，任何情況下不得大于30%。（2）基于質(zhì)量的選擇方法：只提交技術(shù)建議書，不提交費(fèi)用預(yù)算。特殊工程項(xiàng)目：第36頁(yè)，共61頁(yè)。1）復(fù)雜的或?qū)I(yè)性很強(qiáng)的任務(wù)：需提出創(chuàng)新技術(shù)建議，如跨行業(yè)、金融改革、廢物處理廠、城市總體規(guī)劃等。2）具有較大影響且希望高水平專家完成的咨詢?nèi)蝿?wù)：重要基礎(chǔ)設(shè)施可行性、工程圖設(shè)計(jì)、國(guó)家政策研究、機(jī)構(gòu)改革等。3）可用不同方法執(zhí)行的任務(wù)，以致于建議書之間無(wú)可比性。被選中的公司再另行提出咨詢服務(wù)費(fèi)用，進(jìn)行合同談判。（3）在費(fèi)用估算固定情況下的選擇方法：任務(wù)比較簡(jiǎn)單，能較準(zhǔn)確界定費(fèi)用。第37頁(yè)，共61頁(yè)。要求咨詢公司以不同的信封分別提交按預(yù)算費(fèi)用范圍編制的最佳技術(shù)和財(cái)務(wù)建議書。超過(guò)指定估算費(fèi)用的建議書被拒絕。（4）最低費(fèi)用選擇方法：對(duì)具有標(biāo)準(zhǔn)或常規(guī)性任務(wù)（不復(fù)雜的工程設(shè)計(jì)等）可采用。分兩個(gè)信封，先開啟技術(shù)信封并進(jìn)行評(píng)審。給出最低合格分值，再開啟技術(shù)建議合格者的費(fèi)用建議，最低者中標(biāo)。

總之，選擇咨詢公司，其人員的能力、資歷、和咨詢建議書的質(zhì)量與水平、雙方間的關(guān)系等是主要因素，費(fèi)用占次要地位。第38頁(yè)，共61頁(yè)。5、發(fā)邀請(qǐng)函和征求建議書，即招標(biāo)書邀請(qǐng)函（letterofInvitation，LOI）寄給短名單各公司，邀請(qǐng)投標(biāo)，提出建議書，又稱建議書征求函（RequestforProposal）。國(guó)際上常用邀請(qǐng)函的一般內(nèi)容如下：（1）任務(wù)的簡(jiǎn)要說(shuō)明；附件清單（TOR）；（2）聯(lián)系地址、方式和負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目所在國(guó)的訪問(wèn)要求和說(shuō)明；（3）擬采取的咨詢公司評(píng)選辦法；（4）說(shuō)明該項(xiàng)目可利用外部資金來(lái)源及可能與準(zhǔn)備建議書有關(guān)的要求；（5）提交建議書期限、語(yǔ)言、份數(shù)、地址。第39頁(yè)，共61頁(yè)。（6）必須提供的有關(guān)費(fèi)用的資料；（7）擬應(yīng)用的當(dāng)?shù)胤膳c規(guī)定，特別是稅收方面的法律和政策；（8）為咨詢公司提供的條件；（9）預(yù)期合同談判和工作開始日期；（10）要求咨詢公司確認(rèn)收到邀請(qǐng)函，并回函說(shuō)明是否打算提交建議書。6、評(píng)價(jià)建議書，選擇咨詢公司是關(guān)鍵步驟，要有嚴(yán)密的程序和科學(xué)方法。主要3方面，給出不同的權(quán)重；列出各方面的主要因素，編制綜合評(píng)價(jià)表。第40頁(yè)，共61頁(yè)。2.5國(guó)際工程咨詢服務(wù)邀請(qǐng)函(招標(biāo)書)實(shí)例歐共體代辦處在中國(guó)及蒙古的代表處代表處負(fù)責(zé)人：Mr.Gorger投標(biāo)邀請(qǐng)函：NO.ADM/2004/0022004年6月2日北京敬愛的先生：歐共體代辦處在中國(guó)的代表處正在籌備擴(kuò)大本機(jī)構(gòu)在北京的辦公室。我機(jī)構(gòu)將在北京朝陽(yáng)區(qū)三里屯路NO.A3租賃面積為1898平米的新建樓層，希望簽訂一項(xiàng)咨詢承包合同。該合同包括樓層平面隔斷布置、裝修及設(shè)施的細(xì)部技術(shù)設(shè)計(jì)工作，并最好能夠幫助組織平面隔斷布置施工的招標(biāo)及監(jiān)理。如果貴方有意參與此合同，請(qǐng)通過(guò)掛號(hào)郵件或直接交付的方式提交投標(biāo)文件。如用直接交付方式投標(biāo)時(shí)，以辦公室接收人員簽署的簽字及日期為生效依據(jù)。第41頁(yè)，共61頁(yè)。郵寄地址：東直門外大街三里屯15號(hào)，中國(guó)北京100600，歐共體代辦處 投標(biāo)的截止日期為2004年7月12日中午12：00止。標(biāo)書必須用雙層密封信封，在內(nèi)側(cè)信封表面要清晰注明部門主管地址：“InvitationtotenderADM/2004/002/Consultingpartitioning–Nottobeopenedbythereception”如采用背膠信封，要求發(fā)信人必須將背膠封好，并在封口處畫叉密封。樓層結(jié)構(gòu)平面圖在附件（一）中提供。咨詢服務(wù)承包合同的詳細(xì)技術(shù)要求在附件（二）中提供。提交投標(biāo)文件將意味著投標(biāo)人接受邀請(qǐng)招標(biāo)文件附件（三）中所提出的一般合同條款。如果貴方有更進(jìn)一步的要求或希望訪問(wèn)本代表處，請(qǐng)于2004年6月7日前于XX小姐聯(lián)系,電話：XXXXXX第42頁(yè)，共61頁(yè)。附件二咨詢承包合同要求

咨詢承包合同應(yīng)包括以下任務(wù)：*1898平米的樓層平面隔斷布置設(shè)計(jì)要求的解釋：1、分隔為50-60人工作的辦公室，并有采光及面窗的要求；2、要有一個(gè)可便于分隔為三個(gè)小型會(huì)議室的大會(huì)議室；3、一個(gè)檔案室；4、一個(gè)小廚房并包括基本裝置；5、與辦公大樓聯(lián)系的接待室；6、增加電路配線設(shè)施，能夠滿足電話、傳真、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、打印機(jī)和其他辦公室電器設(shè)備使用要求。第43頁(yè)，共61頁(yè)。*按歐共體代辦處的要求及標(biāo)準(zhǔn)，全過(guò)程的專業(yè)監(jiān)理，協(xié)助組織招標(biāo)工作，招標(biāo)分為三部分：1、平面隔斷布置的設(shè)計(jì)；2、平面隔斷布置的施工；3、裝修和設(shè)施的施工；歐共體代辦處在中國(guó)代表團(tuán)的工作語(yǔ)言為英文，因此所有的支持文件、報(bào)告、聯(lián)系單應(yīng)用英文實(shí)施。代表團(tuán)要求投標(biāo)人提供本項(xiàng)目的項(xiàng)目主管的詳細(xì)履歷資料，及合成歐元的報(bào)價(jià)。（在可能的條件下，我方將要求項(xiàng)目主管進(jìn)行面試。）第44頁(yè)，共61頁(yè)。附件Ⅲ—標(biāo)準(zhǔn)合同咨詢服務(wù)合同歐共體中國(guó)代辦處（簡(jiǎn)稱：代辦處）負(fù)責(zé)人-------代表歐洲共同體（簡(jiǎn)稱：歐共體）與[公司名稱][所有制形式][法定注冊(cè)號(hào)][公司地址][增值稅登記號(hào)]（簡(jiǎn)稱：承包方）負(fù)責(zé)人（姓名、職務(wù)）簽署本合同。雙方同意附件Ⅰ—樓面分隔布置任務(wù)和附件Ⅱ—合同任務(wù)說(shuō)明作為本合同的組成部分，同意以下特定條款和一般條款。在特定條款中的術(shù)語(yǔ)功能優(yōu)先于合同中其它部分；在一般條款中的術(shù)語(yǔ)功能優(yōu)先于合同附件。除此之外，形成合同的幾個(gè)文件間必須能相互解釋說(shuō)明。部分文第45頁(yè)，共61頁(yè)。件內(nèi)和文件之間的模糊或爭(zhēng)議將由代辦處簽署的書面批文進(jìn)行確認(rèn)或說(shuō)明。針對(duì)合同方在條款Ⅰ.7下的權(quán)利，合同方可對(duì)代辦處的書面決定提出爭(zhēng)議。Ⅰ—特定條款條款Ⅰ.1——項(xiàng)目Ⅰ.1.1合同項(xiàng)目是要針對(duì)新承租的1898m2辦公空間的隔斷布置和辦公設(shè)施裝修的設(shè)計(jì)與監(jiān)理達(dá)成咨詢協(xié)議。Ⅰ.1.2承包方執(zhí)行在附件Ⅱ中確定的任務(wù)。條款Ⅰ.2—期限Ⅰ.2.1合同實(shí)施日期為合同簽署日；Ⅰ.2.2合同執(zhí)行期限不超過(guò)10個(gè)月。第46頁(yè)，共61頁(yè)。條款Ⅰ.3—合同價(jià)格Ⅰ.3.1按照合同完成所有任務(wù)，總費(fèi)用為（大寫）條款Ⅰ.4—銀行帳號(hào)采用銀行轉(zhuǎn)帳付款，承包方的銀行帳號(hào)：銀行名稱（全稱），銀行地址（詳細(xì)），帳號(hào)準(zhǔn)確名稱（詳細(xì)）帳號(hào)（詳細(xì)），IBAN碼（詳細(xì)）條款Ⅰ.5一般管理總則任何與本合同有關(guān)的聯(lián)系函件都需以書面形式且要標(biāo)明合同號(hào)；正規(guī)郵件由代辦處確定的責(zé)任部門在規(guī)定日期內(nèi)負(fù)責(zé)接受。第47頁(yè)，共61頁(yè)。聯(lián)系函件地址：代辦處：歐共體中國(guó)代辦處承包方：姓名、職務(wù)、公司名稱、辦公地址。條款Ⅰ.6—適用法規(guī)與爭(zhēng)議處理Ⅰ.6.1合同遵循中國(guó)的相關(guān)合同法規(guī)；Ⅰ.6.2合同執(zhí)行中任何無(wú)法友好協(xié)商解決的爭(zhēng)端將通過(guò)中國(guó)司法程序解決。條款Ⅰ.7—合同一方終止合同合同一方自愿終止合同并不要求補(bǔ)償，可通過(guò)事先的書面正式通知來(lái)終止合同。如果代辦處提出終止合同，承包方僅可要求支付已執(zhí)行合同部分的費(fèi)用。收到終止合同的書面通知后，承包方要采取適當(dāng)措施減小費(fèi)用、預(yù)防損失和避免或減小錯(cuò)誤。第48頁(yè)，共61頁(yè)。Ⅱ—一般條款條款Ⅱ.1—合同的執(zhí)行Ⅱ.1.1承包方要用最高的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)使合同實(shí)施。承包方全權(quán)負(fù)責(zé)法律賦予的義務(wù)、稅費(fèi)和社會(huì)權(quán)益，負(fù)責(zé)由其職員引起的法律事件；Ⅱ.1.2承包方必須確保職員具有執(zhí)行合同指定任務(wù)的專業(yè)技術(shù)資格；Ⅱ.1.3承包方不可代表代辦處，也不能有任何象征性代表代辦處的作法；Ⅱ.1.4如果承包方不能在本合同條款下執(zhí)行確定的任務(wù)，代辦處將使用終止合同的權(quán)利，按造成損失的比例減少或追回支付的費(fèi)用。第49頁(yè)，共61頁(yè)。條款Ⅱ.2—利益沖突Ⅱ.2.1承包方應(yīng)采取一切必要的措施來(lái)預(yù)防可能對(duì)合同的主觀和片面執(zhí)行。由此引起的利益糾紛會(huì)特別在經(jīng)濟(jì)利益、政治或國(guó)家間的親密關(guān)系、家庭情感或任何其它相關(guān)聯(lián)與分享利益等方面產(chǎn)生影響。合同執(zhí)行中任何可能引起利益糾紛的事項(xiàng)必須以書面方式及時(shí)通知代辦處。在糾紛事項(xiàng)中，承包方要立即采取必要的步驟設(shè)法解決。代辦處保留對(duì)所采取措施的審查權(quán)，確認(rèn)承包方采取的措施是否恰當(dāng)和是否需要采取補(bǔ)充措施。如果必要，則在一定時(shí)間內(nèi)制定處補(bǔ)充措施。承包方要保證其職員、董事會(huì)和總監(jiān)將不處于利益糾紛中。如果任何職員參與這樣的糾紛，將嚴(yán)格執(zhí)行條款第50頁(yè)，共61頁(yè)。Ⅱ.1項(xiàng)，承包方應(yīng)立刻更換該職員，代辦處不予任何補(bǔ)償。Ⅱ.2.2承包方要獨(dú)立執(zhí)法，戒除參加任何可能有損其獨(dú)立處事的接觸活動(dòng)。條款Ⅱ.3—有關(guān)付款的原則Ⅱ.3.1付款確認(rèn)是以代辦處轉(zhuǎn)帳的日期。條款Ⅱ.4—保密Ⅱ.4.1承包方具有嚴(yán)格對(duì)待機(jī)密的責(zé)任，不得使用或泄露與執(zhí)行合同有關(guān)的信息或文件給第三方。任務(wù)完成后，仍要繼續(xù)承擔(dān)保密的責(zé)任。條款Ⅱ.5信息的使用、分發(fā)和公開Ⅱ.5.1無(wú)論何種目的、運(yùn)用何種手段和何種媒體，承包方要授權(quán)代辦處處理、使用、分發(fā)和公布第51頁(yè)，共61頁(yè)。與合同有關(guān)的任何信息資料，特別是承包方的信息、項(xiàng)目、期限、費(fèi)用和報(bào)告等。Ⅱ.5.2承包方要公開或分發(fā)的任何與合同項(xiàng)目有關(guān)的信息，涉及歐共體將支付費(fèi)用，需事前得到代辦處的書面授權(quán)。這樣公開的信息僅是承包方的意見，不代表代辦處官方意見。Ⅱ.5.3合同進(jìn)行過(guò)程中嚴(yán)禁承包方使用獲得的與執(zhí)行合同無(wú)關(guān)的信息，除非代辦處事前有特別的相關(guān)授權(quán)。條款Ⅱ.6—稅收Ⅱ.6.1承包方要完全遵守相關(guān)稅法，否則要承擔(dān)相應(yīng)的處罰；Ⅱ.6.2承包方知曉，按照歐共體特權(quán)與豁免協(xié)定中的總則條款3和4，代辦處按規(guī)定免除所有稅費(fèi)，包括增值稅。第52頁(yè)，共61頁(yè)。Ⅱ.6.3承包方開具的收款發(fā)票應(yīng)標(biāo)明增值稅情況，分別標(biāo)明包含增值稅和不含增值稅的總款項(xiàng)。條款Ⅱ.7—代辦處終止合同Ⅱ.7.1以下情況，代辦處可終止合同：（a）承包方正處于停業(yè)狀態(tài)、正受法院查封、進(jìn)入債權(quán)調(diào)解、業(yè)務(wù)活動(dòng)暫停，或由國(guó)家法律法規(guī)要求的任何類似狀況。（b

承包方的業(yè)務(wù)行為觸犯法規(guī)已被判有罪。（c）合同授權(quán)可以判定承包方的業(yè)務(wù)行為有重大失誤。（d）承包方未按相關(guān)法律要求履行相關(guān)社會(huì)安全、稅費(fèi)義務(wù)等。（e）

代辦處嚴(yán)重懷疑合同方涉嫌欺詐、腐敗或有損歐共體利益的組織犯罪或其它非法活動(dòng)。第53頁(yè)，共61頁(yè)。（f）承包方的法律地位、財(cái)政、技術(shù)或機(jī)構(gòu)改變，代辦處認(rèn)為會(huì)對(duì)合同的實(shí)施有重要影響。Ⅱ.7.2不可抗力情況下，不能保證合同項(xiàng)目在條款Ⅰ.2期限延遲至少1/5后實(shí)施，由確認(rèn)的書面通知，任何一方可終止合同。Ⅱ.7.3在按（e）、（f）條終止合同前，給承包方機(jī)會(huì)遞交意見，合同終止生效日期為承包方收到簽署確認(rèn)的書面通知日期或書面終止合同文件的簽署日期。條款Ⅱ.8—修正對(duì)合同的任何修正將由合同雙方協(xié)商達(dá)成書面協(xié)議，口頭協(xié)議無(wú)效。簽字：承包方：代辦處：第54頁(yè)，共61頁(yè)。2.6國(guó)際工程咨詢服務(wù)投標(biāo)1、投標(biāo)準(zhǔn)備：在選定要參與的項(xiàng)目后，爭(zhēng)取列入短名單。（1