2015年湖北省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題

2015年湖北省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。

A．債券遠(yuǎn)期交易

B．證券期貨交易

C．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

D．開(kāi)放式回購(gòu)

2.下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買(mǎi)、賣(mài)信號(hào)最可靠的是__

A．MA

B．MACD

C．WR

D．KDJ

3.首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件

B．發(fā)行公告

C．招股說(shuō)明書(shū)摘要

D．承銷(xiāo)商盡職調(diào)查報(bào)告

4.截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

5.下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%內(nèi)確定

D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

6.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括__。

A．期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

B．1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C．現(xiàn)金

D．可轉(zhuǎn)換債券

7.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng)

B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng)

C．銀行借款

D．貸款用途

8.中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為（）國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員。

A．記名式

B．憑證式

C．電子式

D．記賬式

9.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為_(kāi)_股普通股票。

A．750

B．500

C．400

D．250

10.在計(jì)算VaR時(shí)，選擇個(gè)適當(dāng)?shù)某钟衅谛枰紤]的因素不包括__。

A．企業(yè)調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表的需要

B．交易發(fā)生的頻率

A．國(guó)家法律

B．部門(mén)規(guī)章

C．規(guī)范性文件

D．自律性規(guī)則

22.在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處__有期徒刑或者拘役。

A．5年以下

B．3年以下

C．10年以下

D．2年以下

23.最終交收點(diǎn)，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是__。

A．扣劃待處分權(quán)證

B．暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買(mǎi)入的結(jié)算服務(wù)

C．對(duì)透支金額按1‰日利率收取違約金

D．需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金

24.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入__。

A．核準(zhǔn)制

B．審批制

C．注冊(cè)制

D．備案制

25.QDII基金不可以以（）為計(jì)價(jià)貨幣募集。

A．人民幣

B．泰幣

C．美元

D．歐元

26.股息的來(lái)源是公司的__。

A．稅前利潤(rùn)

B．稅后利潤(rùn)

C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

27.目前我國(guó)股份有限公司資本確定采?。ǎ┰瓌t。

A．實(shí)際資本制

B．法定資本制

C．授權(quán)資本制

D．折中資本制

28.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以__為抵押品拆借資金的信用行為。

A．優(yōu)先股票

B．基金證券

C．有價(jià)證券

D．可轉(zhuǎn)換債券

29.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是__

A．固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B．存貨周轉(zhuǎn)率

C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

30.根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門(mén)新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及非金融類(lèi)企業(yè)所持上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)由（）負(fù)責(zé)。

A．國(guó)家發(fā)改委

B．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C．財(cái)政部

D．商務(wù)部

31.封閉式基金的基金份額可以在__交易。

A．銀行及非金融機(jī)構(gòu)

B．依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所

C．自由市場(chǎng)

D．證券公司和基金管理公司

32.債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是__。

A．券面形態(tài)

B．發(fā)行方式

C．流通方式

D．償還方式

33.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。

A．托管機(jī)構(gòu) 

B．證券公司自己 

C．推廣機(jī)構(gòu) 

D．結(jié)算托管部門(mén)

34.深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101元，回購(gòu)天數(shù)為50，則回購(gòu)年收益率為_(kāi)_。

A．10.0%

B．7.2%

C．7.3%

D．15.0%

35.截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

A．90

B．83

C．76

D．54

36.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向（）提出申請(qǐng)。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 

B．證券交易所 

C．證券登記結(jié)算公司 

D．具有資格的證券公司

37.基金托管在基金運(yùn)行階段的主要工作有__。

A．每個(gè)工作日進(jìn)行基金資金凈值計(jì)算

B．根據(jù)管理人的指令進(jìn)行資金劃撥

C．監(jiān)督基金投資范圍

D．保管基金持有人名冊(cè)

38.只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

A．小于通貨膨脹率

B．大于通貨膨脹率

C．等于通貨膨脹率

D．不等于通貨膨脹率

39.基金管理人與托管人之間是__的關(guān)系。

A．所有者與經(jīng)營(yíng)者

B．所有者與監(jiān)管者

C．經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者

D．委托者與受托者

40.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。

A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

41.基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人

D．設(shè)立、變更、撤銷(xiāo)辦事處

42.基金管理公司交易部的主要職能有__。

A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理

B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

D．執(zhí)行投資部的交易指令

43.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票對(duì)股份公司和投資者的意義有__。

A．對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)

B．優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散

C．對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D．在公司經(jīng)營(yíng)有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票

44.在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由（）轉(zhuǎn)報(bào)。

A．國(guó)家發(fā)政委

B．行業(yè)管理部門(mén)

C．省發(fā)展改革部門(mén)

D．計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)

45.在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。

A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司

C．發(fā)行證券的公司

D．證券公司

46.下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是__。

A．股東大會(huì)基本上是流于形式

B．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng)

C．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

D．美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行

47.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

A．托管人

B．代理人

C．證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

48.基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或申購(gòu)時(shí)收取，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的（）