風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃書

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃書評(píng)估目的：進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)施過程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控缺陷，修訂并完善內(nèi)控程序文件、流程圖，建立切合實(shí)際操作且控制環(huán)節(jié)、控制措施完善的內(nèi)控制度文件。提升公司風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。評(píng)估業(yè)務(wù)范圍：(1)、投資管理循環(huán)(2)、內(nèi)控管理循環(huán)(3)、綜合管理循環(huán)(4)、人事管理循環(huán)(5)、公共安全管理循環(huán)(6)、信息管理循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別表的編制參照股份公司內(nèi)控評(píng)價(jià)表中對(duì)以上需做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估循環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依我司實(shí)際情況，由各部分先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析識(shí)別，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別初表。內(nèi)控部依據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)表和各部門編制的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表進(jìn)行復(fù)核，匯總發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員復(fù)核各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作步驟第一步：由內(nèi)控部向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組簡(jiǎn)單介紹風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常用方法。（本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重點(diǎn)：1、評(píng)估各循環(huán)的中、高度風(fēng)險(xiǎn)和一票否決項(xiàng)目。2、關(guān)注現(xiàn)有控制措施之后的剩余風(fēng)險(xiǎn)。）杏第烈二照步：評(píng)價(jià)小魂組進(jìn)行咬風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估殺流程毯主管負(fù)責(zé)人辱介紹業(yè)務(wù)流丑程、操作方執(zhí)式、控制點(diǎn)霸、控制效果星及目前存在糞的問題；竊對(duì)寶風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)賞進(jìn)行勺集體表決法寇：出于對(duì)評(píng)鵝估效率的考腐慮，由評(píng)估仿小組集體表雖決，確定風(fēng)呀險(xiǎn)程度在現(xiàn)獅有的風(fēng)險(xiǎn)等漢級(jí)。搬第三步：鑄根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)脊估的討論結(jié)汪果制定是否項(xiàng)需要增加新堡的控制措施鈔、整改糾正帆計(jì)劃，內(nèi)控越部后續(xù)跟蹤機(jī)。吹對(duì)于高、中萌、低的風(fēng)險(xiǎn)歪程度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)樹估小組怕實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管辣理的整體建祝議：滾確高度風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)監(jiān)目：公司職研能部門及管緞理層需要重娛點(diǎn)關(guān)注，嚴(yán)笨格把關(guān)，避穗免高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)發(fā)生。殘中度風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)面目：公司職英能部門及管幫理層需關(guān)注黃風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)變伍化，做好日舊?？刂疲姥曛怪卸蕊L(fēng)險(xiǎn)屯向高風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)廊化。串低度風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)與目：公司職醋能部門及管裁理層需維持堆現(xiàn)有管理水閉平，將低風(fēng)繁險(xiǎn)控制常態(tài)描化。聾第四步：總鉛結(jié)報(bào)告斬對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)哄行匯報(bào)，形慚成《風(fēng)險(xiǎn)匯襖總表》嬸撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)勸估報(bào)告。痛被評(píng)估方需妹配合的人員保和要求人員要求：尤要求有一名躲主管負(fù)責(zé)人探介歌紹所有相關(guān)故工作流程救安排一名負(fù)腳責(zé)人回答風(fēng)創(chuàng)險(xiǎn)評(píng)估小組釘人員的提問瞇。其它要求：哨提供司工作流程圖壞；警準(zhǔn)備工作記鞋錄文件。敵附扔件一虛：《風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)辜準(zhǔn)表》維風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)抄定標(biāo)準(zhǔn)表吳一、滿風(fēng)險(xiǎn)矩陣搏-后果鴨(嚴(yán)重程諒度)知分值體后果釋法規(guī)猜運(yùn)營(yíng)鋼經(jīng)濟(jì)損失的（直接損失崗和間接損失匪）屬聲譽(yù)少員工蒸安全落環(huán)境帳對(duì)散經(jīng)營(yíng)彈目標(biāo)的影響彎4兄非常飽嚴(yán)重描訴的訟并有較大含敗訴可能鬼廣泛損害，

債正常運(yùn)營(yíng)洽中斷多于2骨天方人民幣附多于1犁6原0萬銀媒體持續(xù)關(guān)害注，憑與業(yè)務(wù)伙伴誘間的信任受秒損，

頌股東信任受扯損盟死亡噴可能被環(huán)保臘部門查處并吧停產(chǎn)整頓南偏離經(jīng)營(yíng)艇目標(biāo)葉20%以上拘3父嚴(yán)重濾公開警告，揪罰款尚嚴(yán)重?fù)p害，

辛正常運(yùn)營(yíng)文中斷少于2膀天港人民幣船8錯(cuò)0萬-始1森6箭0萬家引起公眾關(guān)蝕注/評(píng)論，

芹社會(huì)形象受巡損窄致嚴(yán)重傷殘因可能被環(huán)保燈部門查處并闖整改罰款佛偏離經(jīng)營(yíng)目肉標(biāo)10%到懲20%之間蘆2蛾重要濕公開警告，資不罰款墓輕微損害，訴

哄正常運(yùn)營(yíng)載延誤屯人民幣先1餡萬-捎8技0萬賓媒體負(fù)面報(bào)窄告元致輕微傷殘吼可能被環(huán)保錫部門查處并妖警告被偏離經(jīng)營(yíng)目示標(biāo)5%到1屬0%之間浙1課輕微夸被政府機(jī)關(guān)紗構(gòu)質(zhì)疑/調(diào)專查倘沒有或輕微把損害，

色對(duì)肝正常疾運(yùn)營(yíng)沒有影襯響衰人民幣雪少于1萬元疤沒有影響，離或

名影響很小振沒有影響，貼或

缸對(duì)健康影響你很小狠可能被環(huán)保緩部門關(guān)注便偏離經(jīng)營(yíng)目漿標(biāo)5%以內(nèi)子二、幼壘風(fēng)險(xiǎn)矩陣鞠-頻率鳴分值籍頻率于定義伐7嗓頻繁栽每余天發(fā)生N次忍6好很可能花每天發(fā)生1絕次融5毯可能槍每周發(fā)生1伯次嗓4抗很少內(nèi)每月發(fā)生1騎次壟3遼極少的稼每季度發(fā)生庭1次鐘2采不太可能倒每年發(fā)生1棚次繩1固不可能集不會(huì)在這個(gè)科行業(yè)內(nèi)發(fā)生待三、川風(fēng)險(xiǎn)論等級(jí)凈評(píng)價(jià)翻1、風(fēng)險(xiǎn)矩墾陣久圖后后果4中中中中高高高3低中中中中高高2低低中中中中中1低低低低中中中

1234567頻率AB朱2、務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)毀高風(fēng)險(xiǎn)菜（紅色區(qū)域忠）：盞（思>蛛15）熊管理優(yōu)先級(jí)配為高的風(fēng)險(xiǎn)底。需要重點(diǎn)眉關(guān)注，優(yōu)先況調(diào)配資源以棋進(jìn)行管理，跡以把風(fēng)險(xiǎn)排膨序降低。滴中處度市風(fēng)險(xiǎn)鄉(xiāng)（黃色靈區(qū)域）：管唯理優(yōu)先級(jí)為文中的風(fēng)險(xiǎn)。檢需關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)偷趨勢(shì)變化，惠適當(dāng)?shù)卣{(diào)整糠資源以進(jìn)行濕管理，以有攏效的成本代棍價(jià)降低風(fēng)險(xiǎn)擊排序擾。且低風(fēng)險(xiǎn)米（綠色區(qū)域?qū)樱杭{（棟<