社會主義經(jīng)濟理論與實踐

社會主義經(jīng)濟理論與實踐北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院教授沈越shenyue@2009年10月再修訂綱要歷史篇社會主義經(jīng)濟制度的發(fā)展演變第一章社會主義經(jīng)濟制度及理論的變遷第二章從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的理論與實踐體制篇世界三大市場經(jīng)濟模式比較第三章英美自由市場經(jīng)濟第四章歐陸社會市場經(jīng)濟第五章東亞政府主導市場經(jīng)濟歷史篇：社會主義經(jīng)濟制度的發(fā)展演變第一章社會主義經(jīng)濟理論及制度的變遷第一節(jié)社會主義經(jīng)濟理論的最初形成一、社會主義經(jīng)濟理論與體制形成與發(fā)展的特點資本主義形成的“自然歷史過程”：先自發(fā)形成體制，后有描述性的理論社會主義形成的“人為過程”：先有理論，后按理論構(gòu)建體制批評傳統(tǒng)社會弊端，設計出理想社會的藍圖宣傳動員群眾，組織政黨，用革命方式奪取政權(quán)利用政權(quán)力量建立社會主義經(jīng)濟制度因理論先于實際，需要根據(jù)實踐調(diào)整不斷理論和改革體制二、馬恩對未來社會的構(gòu)想共產(chǎn)主義的人本主義理想：個人自由全面發(fā)展人類社會“三階段”理論自然經(jīng)濟社會：人身依附關(guān)系商品經(jīng)濟社會：消除人身依附，但把人異化成財富的奴隸產(chǎn)品經(jīng)濟社會：個人真正成為自己與社會的主人實現(xiàn)人本共產(chǎn)主義社會的條件全社會共同占有生產(chǎn)資料代替生產(chǎn)資料私有制取消商品生產(chǎn)和交換社會生產(chǎn)力的極大發(fā)展人本共產(chǎn)主義的表現(xiàn)：由于不能把生產(chǎn)資料與勞動力等任何生產(chǎn)要素作為個人私產(chǎn)，在分配制度上將實行“各盡所能、按需分配”第二節(jié)社會主義經(jīng)濟模式的發(fā)展演變一、馬恩對社會主義經(jīng)濟模式認識的變化《哥達綱領(lǐng)批判》（1875）形成的歷史背景《批判》的核心內(nèi)容：將早年的共產(chǎn)主義一分為二共產(chǎn)主義一階段論：完全排斥私有制與商品經(jīng)濟，在分配上實行按需分配共產(chǎn)主義兩階段論：共產(chǎn)主義、社會主義在低級階段由于存在有限的商品交換關(guān)系，在分配上實行“各盡所能、按勞分配”制度，按勞分配的實質(zhì)是：承認勞動力生產(chǎn)要素的個人所有制等量勞動相交換的實質(zhì)是一種不存在商品貨幣的商品交換關(guān)系二、蘇聯(lián)模式中對社會主義經(jīng)濟模式認識的發(fā)展演變1、“軍事共產(chǎn)主義”時期（1918-1920）：按馬恩構(gòu)想建立社會主義經(jīng)濟制度由于取消了商品交換，割斷了城鄉(xiāng)交流正常渠道，城市中“面包沒有了”由于農(nóng)民的反對，蘇維埃政權(quán)陷入危機2、“新經(jīng)濟政策”時期（1921-20年代中期）：在實踐中引入商品經(jīng)濟恢復了城鄉(xiāng)交流，蘇維埃政權(quán)得以鞏固但未解決落后國家如何實現(xiàn)工業(yè)化的問題3、高度集權(quán)計劃經(jīng)濟體制的形成（1920年代中期-50年代初）：圍繞經(jīng)濟體制選擇的論戰(zhàn)（20年代中期）以布哈林為代表的主張：繼續(xù)實施新經(jīng)濟政策，待條件成熟后再進行社會主義改造以斯大林為代表的主張：實行高度集權(quán)的計劃模式，其實質(zhì)是：國家替代資產(chǎn)階級職能，完成資本原始積累計劃替代市場分配資源，實現(xiàn)國家工業(yè)化爭論以斯大林的主張占上風而告終結(jié)高度集權(quán)體制的形成（20年代末）1928年蘇聯(lián)頒布了第一個“五年計劃”：規(guī)劃工業(yè)化藍圖1929年開始對個體農(nóng)民進行社會主義改造：集體化斯大林模式在理論上的成熟（50年代初）利用大危機西方過剩資本、技術(shù)與人才，經(jīng)衛(wèi)國戰(zhàn)爭洗禮，高度集權(quán)計劃體制在蘇聯(lián)工業(yè)化進程（幾個五年計劃）中日臻成熟對蘇聯(lián)工業(yè)化與計劃體制實踐的總結(jié)：斯大林：《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟問題》（1952），成為社會主義國家建立與實施計劃經(jīng)濟的藍本4、20世紀50至80年代：對高度集權(quán)計劃模式的改革

改革的背景：高度集權(quán)的計劃體制的弊端日益暴露：商品匱乏、缺乏技術(shù)更新能力、國富民窮……低效率與加強對經(jīng)濟控制的惡性循環(huán)改革的實質(zhì)：在不觸動計劃模式基本框架前提下，通過增加市場因素來增進效率5、20世紀90年代以來：從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型社會主義國家紛紛放棄計劃模式而轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型過程中，一些國家放棄了社會主義制度，另一些國家仍然堅持社會主義制度第三節(jié)中國社會主義經(jīng)濟體制的演進一、高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟模式時期（1956-文化革命）1、高度集權(quán)計劃模式的建立與調(diào)整建立：“一化三改造”（1956）目標：工業(yè)化對民族資產(chǎn)階級的社義改造：公私合營（贖買政策）對個體農(nóng)民的社義改造：集體化（從初級社到高級社）對城鎮(zhèn)個體工商業(yè)的社會主義改造：集體化向共產(chǎn)主義經(jīng)濟體制的冒進（1950年代末）原因：“一化三改造”的成功、反右運動目標：總路線、大躍進、人民公社化調(diào)整時期（1960年代初-1970年代中）：回到56年的體制城鄉(xiāng)體制調(diào)整：農(nóng)村的“三級所有、隊為基礎”二、市場取向改革時期（混合體制時期，1978-1992）2、撥亂反正時期（1978-1982）3、計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔模式（1982-1984）4、有計劃商品經(jīng)濟模式：實踐中的混合體制（1984-1992）三、建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制時期（1992-）5、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立（1992-2003）6、社會主義市場經(jīng)濟體制的完善（2003-）社會主義經(jīng)濟理論與實踐的演變圖馬克思恩格斯的計劃經(jīng)濟模式

布爾什維克主義

民主社會主義（德國）

軍事共產(chǎn)主義模式新經(jīng)濟政策模式民主的計劃經(jīng)濟模式（20世紀50年代以前）斯大林模式改良的斯大林模式社會（主義）市場經(jīng)濟模式（20世紀60年代以后）市場經(jīng)濟模式社會主義蘇東民主的新中間道路改良模式市場經(jīng)濟模式市場經(jīng)濟模式

第二章從計劃向市場經(jīng)濟過渡的理論與實踐第一節(jié)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的兩種模式一、漸進式轉(zhuǎn)型與激進式轉(zhuǎn)型模式的分道揚鑣1、20世紀90年代以前在計劃經(jīng)濟框架下通過增加市場因素來提高效率所有計劃經(jīng)濟國家都采取漸進式改革方式2、20世紀90年代以后幾乎所有國家都放棄對計劃模式的修補，轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方式分道揚鑣：蘇東國家轉(zhuǎn)向激進式轉(zhuǎn)型方式，中越等國仍堅持漸進式改革方式二、激進式經(jīng)濟轉(zhuǎn)型（“休克療法”）效果及其教訓1、激進式轉(zhuǎn)型的特點：在較短時間內(nèi)實現(xiàn)價格自由化和國企私有化2、蘇東國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的效果#較好類型：經(jīng)濟下滑時間超過原計劃，但相對較短，恢復增長后發(fā)展較快，如波、匈、捷、斯、斯及波羅的海3國一般類型：經(jīng)濟下滑時間較長，但現(xiàn)在已止跌轉(zhuǎn)升，如俄羅斯及多數(shù)蘇東國家俄羅斯：1989年經(jīng)濟開始下滑，1999年止跌，2007年GDP恢復到1989年水平特殊類型：先增長、后放緩（原民主德國）先期增長原因：轉(zhuǎn)型后大量外資進入非貿(mào)易領(lǐng)域，拉動3年左右經(jīng)濟較高速增長后放緩原因之一：聯(lián)邦德國大規(guī)模援助，保證轉(zhuǎn)型過程穩(wěn)定，由于援助主要投入非生產(chǎn)性領(lǐng)域，致使基礎設施落后，工資成本過高后放緩原因之二：貨幣改革導致匯率急劇攀升，原來的出口市場幾乎喪失殆盡很差類型：激進式轉(zhuǎn)型觸發(fā)政治、種族與宗教沖突，社會穩(wěn)定機制被破壞，轉(zhuǎn)型與發(fā)展停滯，如前南地區(qū)、格魯吉亞、車臣等三、中國漸進式改革的基本性質(zhì)堅持社會主義憲法原則基礎上的市場化，即：政治上堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導經(jīng)濟上堅持公有制主體地位文化意識形態(tài)上堅持馬-列-毛-鄧的主導地位的市場化在市場化進程中不斷調(diào)整社會主義憲法原則根據(jù)市場化要求，而不是其他標準進行調(diào)整調(diào)整方式是邊際式的、漸進式的微調(diào)第二節(jié)我國漸進式轉(zhuǎn)型的主要經(jīng)驗一、公有制與市場經(jīng)濟兼容的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型激進式轉(zhuǎn)型以二者不能兼容假設出發(fā)，漸進式轉(zhuǎn)型則相反這使公有經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型中仍有增長，這是漸進式轉(zhuǎn)型在市場化過程中經(jīng)濟能保持持續(xù)高速增長的最主要原因二、強制性和誘致性相結(jié)合的制度創(chuàng)新強制性與誘致性制度創(chuàng)新的特點前者是依靠行政力量自上而下的一種制度創(chuàng)新后者是在利益誘導機制下由民間自發(fā)形成的制度創(chuàng)新激進式轉(zhuǎn)型是一種強制性制度變遷，其程序大致是：政治變革后由民選的自由派政府提出激進式轉(zhuǎn)型思路交由學者設計總體方案和推進步驟轉(zhuǎn)型方案經(jīng)議會批準形成法律然后交由政府付諸實施漸進式轉(zhuǎn)型的基本程序是：先放開搞活，后調(diào)整規(guī)范決策者提出改革的意愿，規(guī)定改革的領(lǐng)域和改革的邊界在放開的領(lǐng)域形成盈利空間，激勵民間創(chuàng)新的出現(xiàn)最后自上而下的進行規(guī)范、調(diào)整漸進式轉(zhuǎn)型的優(yōu)勢：降低創(chuàng)新成本，分散和降低轉(zhuǎn)型風險三、工業(yè)化和市場化相統(tǒng)一的雙重轉(zhuǎn)型單重轉(zhuǎn)型與雙重轉(zhuǎn)型因大多蘇東國家已實現(xiàn)工業(yè)化，轉(zhuǎn)型是單純的體制變革因中國的工業(yè)化遠未實現(xiàn)工業(yè)化，轉(zhuǎn)型具有雙重意義雙重轉(zhuǎn)型面臨的風險與機遇風險：市場化與工業(yè)化都伴隨社會結(jié)構(gòu)的重大變遷，孕育著很大風險，雙重轉(zhuǎn)型使風險疊加機遇：有可能利用工業(yè)化初中期經(jīng)濟高速增長來支持轉(zhuǎn)型，也有利于利用改革來推進工業(yè)化四、從增量改革到存量改革的轉(zhuǎn)型方式存量改革與增量改革存量指經(jīng)濟體系中既有數(shù)量增量指經(jīng)濟體系中新增數(shù)量激進式轉(zhuǎn)型是一種存量改革中國漸進式轉(zhuǎn)型通常遵循先增量后存量的路徑：其程序是：從增量改革起步，隨經(jīng)濟增長新體制因素不斷增加，然后再逐步過渡到新體制，實現(xiàn)并軌這種轉(zhuǎn)型方式的優(yōu)點是：起步時不改變原利益結(jié)構(gòu)，可削弱既得利益者反對隨存量比重下降，舊體制的影響和人們的觀念發(fā)生變化，并軌的阻力也相應下降這種轉(zhuǎn)型方式的條件：有較高的增長速度來支持轉(zhuǎn)型五、體制外推進與體制內(nèi)改革相結(jié)合的轉(zhuǎn)型前者指計劃體系外市場因素成長，后者指對計劃體系改革激進式轉(zhuǎn)型是一種主要依靠體制內(nèi)改革的轉(zhuǎn)型二者結(jié)合的轉(zhuǎn)型方式的優(yōu)勢是：減小體制內(nèi)既得利益集團的阻力體制外推進加速整體市場環(huán)境的形成體制外為體制內(nèi)改革提供制度示范和行為示范六、雙軌制過渡激進式轉(zhuǎn)型因一步到位，幾乎不存在雙軌并存問題雙軌并存是漸進式轉(zhuǎn)型的必然伴生物這種過渡方式的優(yōu)點是為并存的新舊體制提供相對隔離的生存環(huán)境：在改革初始階段，為非公經(jīng)濟形成創(chuàng)造條件的意義突出隨改革推進，保護還不能適應市場競爭的國企意義凸現(xiàn)這種過渡方式的缺點是：新舊體制摩擦造成經(jīng)濟秩序混亂滋生腐敗溫床，激勵尋租、設租行為七、個別試點、局部推進、總體協(xié)調(diào)逐步轉(zhuǎn)型方式兩種轉(zhuǎn)型的差異激進式轉(zhuǎn)型：“一步到位”或“一夜間”漸進式轉(zhuǎn)型：“摸石頭過河”、“錯了再試”兩種轉(zhuǎn)型暗含的不同理論假設前提激進式轉(zhuǎn)型：制度設計者和安排者“完全理性”，并能事先把握整個轉(zhuǎn)型過程的“完全信息”或不存在信息成本漸進式轉(zhuǎn)型：“有限理性”和“信息不完全”假設八、逐漸轉(zhuǎn)換政府職能的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型激進式轉(zhuǎn)型：其政府管理經(jīng)濟的規(guī)制采取推倒重來的方式漸進式政府職能轉(zhuǎn)換有缺點并存：優(yōu)點：減少因舊規(guī)制破除但新規(guī)制尚未形成的管理真空缺點：容易受政府規(guī)制轉(zhuǎn)型不徹底困擾九、改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者協(xié)調(diào)的轉(zhuǎn)型激進式轉(zhuǎn)型在方案設計中也重視三者協(xié)調(diào)，但因舊體制瓦解后新秩序不能迅速形成，經(jīng)濟體系內(nèi)穩(wěn)定機制形成遲緩，勢必延長經(jīng)濟休克時間中國在轉(zhuǎn)型過程中逐步形成處理三者關(guān)系的原則穩(wěn)定是改革和發(fā)展前提條件：當改革和發(fā)展可能危及穩(wěn)定時，寧肯放緩改革和發(fā)展速度，以求得穩(wěn)定發(fā)展是改革的目的：避免追求改革的意識形態(tài)目標改革是發(fā)展手段：避免轉(zhuǎn)型成為目的本身十、先經(jīng)濟改革后政治改革的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型先政治改革，然后憑借政治自由化力量推進市場化，還是先經(jīng)濟改革后政治改革，是兩種經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的根本性區(qū)別漸進式轉(zhuǎn)型在處理二者關(guān)系上有以下幾個特點：經(jīng)濟體制改革先于政治體制改革經(jīng)濟體制改革快于政治體制改革政治改革源于市場化使原有體制不能照舊運行時，才在邊際上進行微調(diào)，幾乎沒有源于自身的政治體制變革，更沒有由政治變革推動的經(jīng)濟改革評析：符合經(jīng)濟基礎與上層建筑之間自然演進規(guī)律在人為推進社會演進背景下，根據(jù)經(jīng)濟基礎要求設計和變革政治制度，可避免因理性有限引發(fā)的社會風險雙重轉(zhuǎn)型中政治權(quán)力相對集中為經(jīng)濟運行提供基本秩序漸進式改革成功的根本經(jīng)驗（4個因素有機結(jié)合）堅持市場化方向的漸進式改革利用工業(yè)化初中期背景下經(jīng)濟高速增長支持轉(zhuǎn)型非教條主義式的堅持社會主義憲法原則宏揚中國傳統(tǒng)文化四者的有機結(jié)合體制篇世界三大市場經(jīng)濟模式比較第三章盎格魯-撒克遜自由市場經(jīng)濟模式第一節(jié)英美市場經(jīng)濟模式的形成與發(fā)展一、原生的現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)生現(xiàn)代市場經(jīng)濟在英國產(chǎn)生的原因歐洲經(jīng)濟中心的西移，使大西洋西岸國家成為歐洲新的工商業(yè)中心新教倫理在英倫三島的影響（韋伯：《新教倫理與資本主義精神》）有利市場經(jīng)濟發(fā)展的法律制度（普通法系）

#較少的政府干預傳統(tǒng)（1215年“大憲章”、1688年“光榮革命”）英國模式的擴張伴隨殖民主義的擴張率先工業(yè)革命的經(jīng)濟優(yōu)勢二、英美市場經(jīng)濟模式的現(xiàn)代模式美國的崛起19世紀末成為世界第一經(jīng)濟大國二戰(zhàn)后成為西方世界唯一超級大國20世紀90年代以來成為世界唯一超級大國美國取代英國成為自由市場經(jīng)濟模式代表的原因移民崇尚自由和勇于冒險的精神無封建傳統(tǒng)有利于競爭的大國優(yōu)勢第二節(jié)盎格魯-撒克遜自由市場經(jīng)濟模式的主要特點一、私有化程度較高的市場經(jīng)濟二、股東至上主義的現(xiàn)代企業(yè)制度三、發(fā)達的市場體系壟斷與競爭協(xié)調(diào)的商品市場競爭充分的勞動力市場靈活的就業(yè)制度勞動力供求影響很大的工資制度流動性較大的勞動力市場最發(fā)達的資本市場（脫產(chǎn)班補上）發(fā)達的股市獨有的風險投資市場四、有節(jié)制的社會保障制度形成較晚的社會保障制度（1935）戰(zhàn)后水平較低的“福利國家”1980年代福利制度的自由化五、有限的政府干預市場創(chuàng)新先行，政府規(guī)范干預滯后，如市場創(chuàng)新無消極后果，則無須政府沒有專司宏觀干預的政府機構(gòu)既規(guī)范市場主體行為又約束政府行為的法律制度附：英美自由市場經(jīng)濟模式與金融危機危機概覽第一階段（2007-2008.9）：次貸危機（-信貸危機-銀行危機）第二階段（2008.9-年底）：金融危機（金融海嘯）第三階段（2008年底-2009年中）：經(jīng)濟危機第四階段（2009年中-）：經(jīng)濟危機出現(xiàn)止跌轉(zhuǎn)升征兆危機及其全球傳播成因微觀：放松管制導致缺乏實體經(jīng)濟支持的過度金融創(chuàng)新（缺乏監(jiān)管的衍生品）制造出巨大的金融泡沫#宏觀：為維持持續(xù)繁榮實施寬松的貨幣政策，不僅阻滯市場機制對泡沫的消減，并催生出更大的泡沫#經(jīng)濟全球化背景下，美元霸權(quán)及其美國在國際金融體系中的優(yōu)勢地位導致泡沫在全球泛濫深層次的制度根源：微觀上崇尚“自生自發(fā)”秩序的經(jīng)濟自由主義傳統(tǒng)與宏觀上濫用凱恩斯主義的貨幣政策第四章日耳曼-拉丁-斯拉夫社會市場經(jīng)濟模式第一節(jié)歐洲大陸國家市場經(jīng)濟模式的形成與發(fā)展一、德國社會市場經(jīng)濟模式的產(chǎn)生第二次世界大戰(zhàn)后聯(lián)邦德國經(jīng)濟體制的選擇社會市場經(jīng)濟：民主的計劃模式與市場經(jīng)濟的綜合二、伴隨歐洲一體化社會市場經(jīng)濟的發(fā)展一體化國家增加1957年6個創(chuàng)始國1970、80、90年代各增加3國2004增加10國2007增加2國從個別領(lǐng)域的一體化到統(tǒng)一大市場（經(jīng)濟同盟）起步階段：煤鋼同盟、原子能同盟、共同農(nóng)業(yè)政策經(jīng)濟同盟形成：商品、資本、勞動力、技術(shù)自由流動大市場（1990年代初“馬斯特里赫特條約”）從經(jīng)濟同盟到貨幣同盟（歐元區(qū)16國）1999年歐元啟動：歐洲央行正式成立、鎖定匯率2002年歐元正式流通從經(jīng)濟貨幣同盟到政治同盟（歐盟的統(tǒng)一制憲）第二節(jié)歐陸國家共同的體制基礎一、長期融合生產(chǎn)形成的共同體制現(xiàn)象在效率與公平的天平上，更關(guān)注社會公平在勞資關(guān)系的天平上，更注重勞工權(quán)利保護注重政府在經(jīng)濟社會發(fā)展中的積極職能民主政治基礎上的社會性協(xié)調(diào)機制廣泛的福利制度大陸法系基督教傳統(tǒng)等二、深層次的共同思想基礎1、與英美不同的建構(gòu)論自由主義傳統(tǒng)英美演進論自由主義：強調(diào)自發(fā)形成的經(jīng)濟秩序歐陸建構(gòu)論自由主義：強調(diào)社會理性規(guī)范下人為形成的經(jīng)濟秩序2、民主社會主義廣泛影響歐洲社會主義的歷史沿革空想社會主義：提出社會主義理想秩序科學社會主義：以階級斗爭方式實現(xiàn)社義目標民主社會主義：以和平方式實現(xiàn)社會主義目標民主社會主義在歐陸的廣泛影響占主導地位的國家：北歐諸國與自由主義平分秋色的國家：西歐國家勢力上升的國家：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家3、基督教民主主義傳統(tǒng)天主教社會教義新教經(jīng)濟倫理第三節(jié)社會市場經(jīng)濟模式的主要特點一、私有與國有混合的所有制結(jié)構(gòu)二、利益相關(guān)者主義的現(xiàn)代企業(yè)制度三、相對封閉和競爭受到限制的市場經(jīng)濟對外相對封閉的市場經(jīng)濟內(nèi)部競爭受到限制的市場經(jīng)濟受卡特爾影響的商品市場受干預的勞工市場就業(yè)制度：大量保護勞工權(quán)利的法規(guī)工資形成機制：非市場化的勞資協(xié)議制度發(fā)展相對滯后的資本市場以間接融資為主的資本市場缺乏風險投資市場四、廣泛的社會福利制度沿革最早建立現(xiàn)代社會福利制度（1880’-世紀之交）戰(zhàn)后“福利國家”制度1980年代經(jīng)濟自由化中不成功的福利制度改革社會福利制度的困境個人間“代際不公平”矛盾企業(yè)負擔過重，競爭力下降政府財政負擔過重，是形成財政赤字和債務重要原因五、較多的政府干預較多政府干預的傳統(tǒng)一體化領(lǐng)域中政府干預弱化的趨勢六、存在廣泛的社會協(xié)調(diào)制度#社會協(xié)調(diào)機制的特點調(diào)節(jié)主體：既非企業(yè)、居民也非國家的各種經(jīng)濟組織議會中的各種利益集團代表企業(yè)主利益的雇主協(xié)會和代表雇員利益的工會代表地區(qū)利益的商會代表部門利益的各種行業(yè)公會和行業(yè)協(xié)會代表各種職業(yè)集團利益的職業(yè)協(xié)會各種合作社協(xié)會各種消費者組織調(diào)節(jié)目標：既非私利又非社會公共利益的集團利益調(diào)節(jié)機制：既非市場又非政府的“第三只手”調(diào)節(jié)規(guī)則：通過協(xié)商達成共識，采取共同行動一致對外的一系列規(guī)則調(diào)節(jié)渠道影響立法和政府決策影響市場運行甚至改變市場規(guī)則歐美日社會協(xié)調(diào)機制比較共同點：民營經(jīng)濟主導和民主政治下社會多元化的產(chǎn)物差異點：英美強大的市場在一定程度上抑制這種機制發(fā)展日本強大的政府把這種機制轉(zhuǎn)變?yōu)樨瀼卣鈭D的工具國家層面的協(xié)調(diào)機制：歐洲一體化的支柱第五章東亞行政主導型市場經(jīng)濟模式第一節(jié)東亞模式的形成與發(fā)展一、東亞模式的產(chǎn)生“明治維新”后日本經(jīng)濟模式雛形第二次世界大戰(zhàn)后美國對日本模式的民主化改造二、“雁陣結(jié)構(gòu)”式的擴張50-60年代日本戰(zhàn)后經(jīng)濟的恢復60-70年代“四小龍”的崛起80年代“五小虎”（“東盟”舊5國）的跟進90年代以來中國大陸的發(fā)展世紀之交“東盟”新5國及其它亞洲國家的跟進三、東亞模式的進一步發(fā)展兩條理論路徑先貿(mào)易一體化后貨幣一體化進路：10+1或+3+6+n先貨幣一體化后貿(mào)易一體化進路：亞洲金融危機后提出，從人民幣到中元再到亞元思路實際推進情況09年8月達成2010年啟動的“自由貿(mào)易區(qū)”協(xié)議在危機壓力下，討論了9年的“清邁協(xié)議”終于在09年5月3日達成協(xié)議，年底前啟動1200億美元的亞洲區(qū)域外匯儲備庫（貨幣互換計劃），有可能成為亞元萌芽中日韓出資80%，中日各32%，韓16%東盟出資20%，其中新馬泰印尼約各占4%第二節(jié)東亞行政主導型市場經(jīng)濟模式的主要特點一、后發(fā)展國家的市場經(jīng)濟模式以發(fā)展為目標的市場經(jīng)濟：典型“工具性”模式市場經(jīng)濟的兩種功能：最終性與工具性最終性：有助于人的自由、平等、民主等價值實現(xiàn)工具性：提高資源配置效率，促進經(jīng)濟發(fā)展的工具三大模式下市場經(jīng)濟的特點歐陸：最具最終性特點英美：二者并重，比歐陸更強調(diào)其工具性功能東亞：典型“工具性”模式市場化與工業(yè)化同時并舉的發(fā)展模式西歐：先市場化、后工業(yè)化（發(fā)展的三個階段）16世紀初開始的大規(guī)模的市場化進程貿(mào)易國際化作坊手工業(yè)的工場化農(nóng)業(yè)商業(yè)化市場化引發(fā)法律政治與意識形態(tài)的現(xiàn)代化文藝復興宗教改革現(xiàn)代民法體系形成（普通法系形成與羅馬法復興）現(xiàn)代民族國家的形成與發(fā)展市民革命與政治民主制度產(chǎn)生市場化和與之相適應的上層建筑的成熟為工業(yè)革命奠定基礎蘇聯(lián)東歐：先工業(yè)化、后市場化缺乏市場化及其相應的社會基礎，走上一條排斥市場，用計劃替代市場，用政府替代資產(chǎn)階級的工業(yè)化道路由于這種單純模仿技術(shù)的工業(yè)化道路缺乏可持續(xù)發(fā)展能力，在工業(yè)化完成后，再回過頭來補市場經(jīng)濟的課東亞國家：為縮短現(xiàn)代化進程時間，走上市場化與工業(yè)化同時推進的道路，大致有兩種情況：日本及亞洲四小龍：市場化與工業(yè)化同時進行中國與越南：先學習蘇東模式，走單純技術(shù)道路，但在工業(yè)化尚未完成時，計劃模式缺陷已暴露，走上市場化與工業(yè)化同時推進的道路二、比較制度分析下東亞模式中強政府政府干預經(jīng)濟的兩類政策

#體制政策體制干預的任務是形成體制（制度）框架體制干預的力度：消極干預與積極干預消極（被動）政策：以崇尚自生自發(fā)秩序理念為前提，政府作用通常限于維護自發(fā)生成的秩序；如不出現(xiàn)偏差，政府通常不干預積極（主動）政策：以對自生自發(fā)秩序持懷疑態(tài)度理念為前提，政府通常主動推進經(jīng)濟秩序形成，或主動采取措施修正自發(fā)秩序過程政策過程干預的對象是經(jīng)濟過程：通過間接干預市場達到政府目標過程干預的兩個領(lǐng)域：需求管理與供給管理需求管理：通過擴張需求或緊縮需求來實現(xiàn)總供求的基本均衡供給管理：通過國民經(jīng)濟計劃和產(chǎn)業(yè)政策等手段來促進新的生產(chǎn)能力形成三種模式下政府的不同作用

#三大市場經(jīng)濟模式中政府作用示意圖體制政策過程政策英美自由市場經(jīng)濟模式歐陸社會市場經(jīng)濟模式東亞政府主導型市場經(jīng)濟模式消極（被動）政策（維護自發(fā)形成秩序的“守夜人”職能）相對積極（主動）政策（維護和改良自發(fā)秩序職能）積極（主動）政策（“創(chuàng)造市場”職能）30年代危機后實施積極的需求管理政策，但始終存在重大爭議30年代危機后實施相對積極需求管理政策和相對積極供給政策始終實施積極的需求管理政策與積極的供給管理政策并用三、政府通過體制政策履行“造市”職能#政府扶持下發(fā)育起來的市場主體政府直接創(chuàng)辦國有企業(yè)政府大力扶持民營企業(yè)政府促進市場體系的形成政府一手操持高級市場建設（資本市場、期貨市場等）政府甚至直接營造商品市場政府推動下市場秩序的完善政府直接推動民法體系建設政府推進信譽體系與商業(yè)道德形成四、政府實施特殊“過程政策”（供給管理）#政府實施趕超型的產(chǎn)業(yè)政策，推動生產(chǎn)能力形成政府鼓勵儲蓄與投資，加速資本積累政府推動下教育和科技發(fā)展政府推進的開放政策和外向型經(jīng)濟五、特殊文化背景下的市場經(jīng)濟模式受儒家文化影響的市場經(jīng)濟強調(diào)集體主義與個人主義融合的文化理念授課到此結(jié)束，謝謝大家支持！&普通（英美）法系與大陸（法德）法系的區(qū)別普通法系：法律精神主要源于近現(xiàn)代的制度創(chuàng)新與司法實踐法律形成更依賴習慣法，以往案例可成為判案法律依據(jù)法官具有更大獨立性，其司法判決具有創(chuàng)制法律的作用律師、陪審團對審判有重要影響，也有創(chuàng)造法律的功能上訴權(quán)利受到限制，以保證法庭的自由裁量權(quán)大陸法系：法律精神主要源于“羅馬法的復興”法律體系形成更依賴成文法，案件審理嚴格依據(jù)成文法典法官由國家雇傭，獨立性受國家與法典限制律師、陪審團對審判影響甚微，主要限于保證審判的公正廣泛使用上訴審查制度以保證司法的集中統(tǒng)一兩大法系比較普通法系中法官、律師、陪審團的積極功能定位，使他們在司法實踐中有更大自主權(quán)，并在法律創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用，加上案例可以作為司法依據(jù)等特點，使法律體系更具靈活性這使司法可以更多地根據(jù)“合理性”，而不是更多地依據(jù)反映歷史沉淀的“合法性”進行，這有利于法律制度創(chuàng)新，在社會大變革時期，其優(yōu)勢特別突出大陸法系中由法典詳盡規(guī)定的法律細則與鼓勵上訴的制度限制了法官自由量裁權(quán)，加上律師、陪審團的消極功能定位，這使國家在法律體系中發(fā)揮主導作用，法律體系靈活性較小這使司法更多地依據(jù)反映歷史沉淀的“合法性”，而不是更多地根據(jù)“合理性”進行，這雖不利于法律創(chuàng)新，但法律的穩(wěn)定性特點更突出經(jīng)濟政策分解示意圖：

推動立法體制政策頒布行政性法規(guī)經(jīng)濟政策