2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫附答案（基礎題）

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫附答案（基礎題）

單選題（共50題）1、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。A.基金份額變動情況；持有人結構B.基金分紅能力；持有人結構C.基金盈利能力；持有人結構D.基金份額表動情況；基金盈利能力【答案】A2、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進行運作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責任制【答案】C3、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B4、下列關于權證的行權，說法錯誤的是（）。A.行權結算方式分為證券給付結算方式和現(xiàn)金結算方式B.證券給付結算方式指權證持有人行權時，發(fā)行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券C.現(xiàn)金結算方式指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額D.目前上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標的證券發(fā)生除權和除息，行權比例應作相應調(diào)整【答案】D5、風險承擔意愿取決于投資者的（）。A.心理預期B.投資預期C.資金流動性D.風險厭惡程度【答案】D6、下列關于分散化投資的原理，說法錯誤的是（）。A.投資組合中多個資產(chǎn)同時發(fā)生虧損的概率要遠遠小于單個資產(chǎn)虧損的概率B.有效地分散化投資所構建的投資組合中各資產(chǎn)的相關性一般較弱，能降低系統(tǒng)性風險C.整個投資組合收益的波動性低于投資組合各資產(chǎn)收益的平均波動性D.在分散化投資組合中，當某資產(chǎn)發(fā)生虧損時，可能有其他資產(chǎn)產(chǎn)生了收益【答案】B7、投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠期交易B.清算交收C.除息除權D.回轉交易【答案】D8、投資者的（）取決于其風險承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風險容忍度D.投資能力【答案】C9、下列證券的持有者，對公司事務有表決權的是（）A.政府債券B.公司債券C.普通股D.優(yōu)先股【答案】C10、（）投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型、穩(wěn)定的顧客群和正現(xiàn)金流的公司。A.風險投資戰(zhàn)略B.成長權益戰(zhàn)略C.并購投資戰(zhàn)略D.危機投資戰(zhàn)略【答案】B11、假設某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費為0.25%,該年實際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應計提的管理費為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B12、以下不屬于貨幣市場工具特點的是（）。A.期限在1年以內(nèi)（含1年）B.流動性低C.本金安全性高，風險較低D.均是債務契約【答案】B13、復利現(xiàn)值的計算公式為()。A.AB.BC.CD.D【答案】D14、()是指將應分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A.現(xiàn)金分紅方式B.股票分紅方式C.分紅再投資轉換為基金份額D.股票買賣差價【答案】C15、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應計收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C16、關于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是()A.央票分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)B.中國人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準備金的數(shù)量C.央票市場的參與主體有中國人民銀行、各金融機構和經(jīng)過特許的個人投資者D.央票以6月期以下為主【答案】A17、某基金的當月實際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準權重60%,月指數(shù)收益率5.81%;債券基準權重30%,月指數(shù)收益率1.45%,現(xiàn)金基準權重10%,月指數(shù)收益率0.48%。假設該基金的各項資產(chǎn)基準權重為股票70%,債券7%,貨幣市場工具23%,則資產(chǎn)配置為該基金帶來的貢獻為（）A.0.35%B.0.10%C.0.60%D.0.31%【答案】D18、()是指與證券有關的所有信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。A.半強有效市場B.弱有效市場C.半弱有效市場D.強有效市場【答案】D19、一般來說，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉換（）。A.之后B.之中C.之前D.無法確定【答案】C20、市場風險管理的主要措施，下列表述錯誤的是（）。A.密切關注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢，重大經(jīng)濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風險，定期監(jiān)測投資組合的風險控制指標，提出應對策略B.加強對場內(nèi)交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)C.關注投資組合的風險調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標衡量D.加強對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進行跟蹤分【答案】B21、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同【答案】D22、關于做市商和經(jīng)紀人，以下表述錯誤的是（）。A.經(jīng)紀人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中B.在報價驅動市場中，經(jīng)紀人是市場流動性的主要提供者和維持者C.經(jīng)紀人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務的傭金D.做市商和經(jīng)紀人的利潤來源不同【答案】B23、股份有限公司所有者權益不包括（）。A.利潤總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A24、下列關于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是()。A.投資組合具有一個特定的預期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風險最小化的投資組合D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系【答案】B25、目前，我國的基金會計核算均已細化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B26、貨幣市場的特點不包括（）。A.均是債務契約B.期限在1年以內(nèi)（含1年）C.流動性低D.大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣【答案】C27、按回購期限劃分，下列哪些屬于我國在交易所掛牌的國債回購天數(shù)（）。A.1、2、3、4、7、14天B.1、2、3、5、14、20天C.1、2、4、15、20、30天D.1、2、7、28、91、180天【答案】A28、某股票的前收盤價為10元，配股價格為8元，股份變動比例為100%，那么除權參考價為（）元。A.9B.8C.10D.2【答案】A29、下列說法錯誤的是（）。A.做市商為了維護證券的流動性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。C.做市商之間不允許進行資金或證券的拆借。D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入【答案】C30、交易過程中的顯性成本不包括（）。A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.買賣價差D.印花稅【答案】C31、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約最常見的衍生工具關于它們的區(qū)別可以通過以下（）角度來分析。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、我國證券交易所的設定和解散由（）決定。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國務院【答案】D33、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.實力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C34、基金管理人對外披露基金凈值前，負有復核基金凈值準確性義務的機構是（）A.相關監(jiān)管機構B.基金公司稽核監(jiān)督部門C.托管人D.第三方銷售機構【答案】C35、關于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券B.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結算資金D.買斷式回購首期由逆回購方將回購債券出售給正回購方【答案】B36、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。A.無風險B.有非常低的風險C.與整個證券市場平均風險一致D.與整個證券市場平均風險大1倍【答案】C37、下列關于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權的表述中，在一般情況下正確的是（）A.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權B.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權C.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權D.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權【答案】B38、以下選項中不屬于可能存在操作風險的是（）。A.交易執(zhí)行不獨立于基金經(jīng)理B.交易價格顯著偏離公允價格C.對交易所規(guī)則及相關法律法規(guī)不熟悉D.對交易對手風險的評估與控制不足【答案】C39、杜邦恒等式中不涉及的財務指標是（）。A.總資產(chǎn)周轉率B.權益乘數(shù)C.銷售利潤率D.資產(chǎn)負債率【答案】D40、投資者買入某股票10000股，需繳納的稅費不包括（）。A.過戶費B.經(jīng)手費C.證券交易監(jiān)管費D.印花稅【答案】D41、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B42、下列不屬于系統(tǒng)性風險的是（）。A.經(jīng)濟增長B.流動性風險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B43、關于合格境內(nèi)機構投資者（QDII）制度，以下表述錯誤的是（）A.境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合條件的資產(chǎn)托管機構負責資產(chǎn)托管業(yè)務B.境內(nèi)機構投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進行境外證券投資C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務D.若境內(nèi)機構投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設立的分支機構兼任【答案】D44、以下不屬于貨幣市場工具的特點的是（）A.期限在一年以上B.流動性高C.本金安全性高，風險較低D.大宗交易，主要是機構投資者參與【答案】A45、投資者對于收益的要求存在差異，關于收益率，以下表述正確的是（）A.名義收益率能夠反映資產(chǎn)的實際購買能力的增長B.對于長期投資者來說，他們更關注的是名義收益率C.如果名義收益率與通貨膨脹率相等，那么資產(chǎn)的實際購買力將沒有增長D.名義收益率在實際收益率的基礎上扣除了通貨膨脹的影響【答案】C46、以下屬于跨境投資風險分類的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C47、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實物商品【答案】A48、關于利息率，以下說法錯誤的是（）。A.可以分為名義利率和實際利率B.是資金的增值同投入資金