證券從業(yè)資格考試資料集錦

證券從業(yè)資格考試資料集錦本人有證券從業(yè)資格考試，證券市場基礎(chǔ)知識、證券發(fā)行與承銷、證券交易、證券投資分析等基礎(chǔ)班班、精講班、習(xí)題精講班等班次的講義和MP3課件。資料詳盡，質(zhì)量上乘，價(jià)格低廉，歡迎來訪。QQ271674469第一章證券交易概述本章主要考點(diǎn)

1.掌握證券交易的定義、特征和原則

（1）證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。

（2）證券交易的特征：流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

（3）證券交易的原則：公開、公平、公正。

[答疑編號1763010101]『正確答案』A

【例2·單選題】我國上海證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是（）。

A.1990年7月3日

B.1990年12月19日

C.1991年7月3日

[答疑編號1763010102]『正確答案』B

【例3·多選題】證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。

A.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

B.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

C.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行[答疑編號1763010103][答疑編號1763010104]『正確答案』ACD

【例5·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（）[答疑編號1763010105][答疑編號1763010106][答疑編號1763010107]『正確答案』B

【例3·單選題】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）。

A.實(shí)際股票價(jià)格

B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

[答疑編號1763010108][答疑編號1763010109][答疑編號1763010110]『正確答案』D

【例6·多選題】從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

[答疑編號1763010111]『正確答案』AB

【例7·判斷題】股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（）[答疑編號1763010112]『正確答案』錯(cuò)

3.熟悉證券交易的方式

（1）根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有：現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

（2）短期資金市場存在債券的回購交易，如果投資者買賣證券時(shí)允許向經(jīng)紀(jì)商融資或融券，則發(fā)生信用交易。

【例1·單選題】回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。

A.近期交易

[答疑編號1763010113][答疑編號1763010114]『正確答案』D

【例3·多選題】以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（）。

A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

C.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行[答疑編號1763010115]『正確答案』ACD

【例4·判斷題】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。（）[答疑編號1763010116]『正確答案』對

【例5·判斷題】期貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（）[答疑編號1763010117][答疑編號1763010118]『正確答案』B

【例2·多選題】以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.各類基金

[答疑編號1763010119][答疑編號1763010120]『正確答案』CD

【例4·判斷題】合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。（）[答疑編號1763010121]『正確答案』對

【例5·判斷題】證券投資者只能是自然人，不能是法人。（）[答疑編號1763010122]『正確答案』錯(cuò)

5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)

▲證券公司的設(shè)立條件：

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

（3）具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

▲證券公司的經(jīng)營范圍：

（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

（2）證券投資咨詢。

（3）與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。

從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

（4）證券承銷與保薦。

（5）證券自營。

（6）證券資產(chǎn)管理。

（7）其他證券業(yè)務(wù)。

[答疑編號1763010123]『正確答案』A

【例2·多選題】證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券自營、證券資產(chǎn)管理

B.證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)

C.證券承銷與保薦、證券自營

D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理[答疑編號1763010124]『正確答案』ACD

【例3·多選題】下列（）屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。

A.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員可以不具備證券業(yè)從業(yè)資格[答疑編號1763010125]『正確答案』AB

【例4·多選題】證券公司經(jīng)營下列（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券資產(chǎn)管理

D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問[答疑編號1763010126]『正確答案』ABD

【例5·判斷題】注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）[答疑編號1763010127]『正確答案』對

6.熟悉證券交易場所的含義

（1）證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

（2）證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

【例1·單選題】證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會

B.理事會

[答疑編號1763010128][答疑編號1763010129][答疑編號1763010130]『正確答案』ACD

【例4·判斷題】證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證監(jiān)會決定。（）[答疑編號1763010131]『正確答案』錯(cuò)

【例5·判斷題】店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（）[答疑編號1763010132]『正確答案』錯(cuò)

【例6·判斷題】證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。（）[答疑編號1763010133]『正確答案』對

7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能

▲證券交易所的職能：

（1）提供證券交易的場所和設(shè)施。

（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

（3）接受上市申請、安排證券上市。

（4）組織、監(jiān)督證券交易。

（5）對會員進(jìn)行監(jiān)管。

（6）對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

（7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

（8）管理和公布市場信息。

（9）證監(jiān)會許可的其他職能。

▲證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)：

（1）以營利為目的的業(yè)務(wù)。

（2）新聞出版業(yè)。

（3）發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。

（4）為他人提供擔(dān)保。

（5）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

▲證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能：

（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

（2）證券的存管和過戶。

（3）證券持有人名冊登記。

（4）證券交易所上市證券交易的清算和交收。

（5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

【例1·多選題】我國證券交易所的職能包括（）。

A.組織監(jiān)督證券交易

B.管理和公布市場信息

C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理[答疑編號1763010201]『正確答案』ABC

【例2·多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。

A.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

B.接受上市申請、安排證券上市

C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記[答疑編號1763010202]『正確答案』ACD

8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)

（1）證券交易機(jī)制的種類

從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易和連續(xù)交易。

從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動和報(bào)價(jià)驅(qū)動。

（2）證券交易機(jī)制目標(biāo)：流動性、穩(wěn)定性、有效性。

【例1·單選題】以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。

A.交易一定是連續(xù)的

B.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息

C.在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

D.在營業(yè)時(shí)間里，兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交[答疑編號1763010203][答疑編號1763010204]『正確答案』C

【例3·多選題】以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法正確的有（）。

A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

[答疑編號1763010205]『正確答案』AB

【例4·多選題】下列關(guān)于指令驅(qū)動和報(bào)價(jià)驅(qū)動的說法正確的有（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動下，證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

C.指令驅(qū)動下，證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定

D.指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系[答疑編號1763010206]『正確答案』AC

【例5·判斷題】在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。（）[答疑編號1763010207]『正確答案』錯(cuò)

【例6·判斷題】從積極的意義上看，證券市場流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。[答疑編號1763010208]『正確答案』對

【例7·判斷題】證券市場的有效性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。（）[答疑編號1763010209]『正確答案』錯(cuò)

9.掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)普通會員（境內(nèi)證券公司）特別會員（境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處）會員資格1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。

3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)。

5.證券交易所要求的其他條件。（1）依法設(shè)立且滿1年。

（2）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

（3）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。

（4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

會員權(quán)利（1）參加會員大會。

（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

（3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。

（5）對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督。

（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。（1）列席證券交易所會員大會。

（2）向證券交易所提出相關(guān)建議。

（3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。會員義務(wù)（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。

（2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定）。

（4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。

（5）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊。

（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。

（3）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

（4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用?！纠?·多選題】我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A.接受證券交易所的監(jiān)督

B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

[答疑編號1763010210][答疑編號1763010211]罰的情形

D.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從