版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
2022年第一季度證券投資顧問(wèn)之證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模擬考試試卷B卷包含答案
單選題(共55題)1、葛蘭威爾法則中規(guī)定的賣出信號(hào)包括()等幾種情況。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A2、證券產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇的要求有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、家庭收支預(yù)算中的專項(xiàng)支出預(yù)算不包括()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A4、在弱式有效市場(chǎng)中,()。A.不存在套利機(jī)會(huì),技術(shù)分析不能獲得超額收益B.存在套利機(jī)會(huì),技術(shù)分析可以獲得超額收益C.存在套利機(jī)會(huì),技術(shù)分析不能獲得超額收益D.不存在套利機(jī)會(huì),基本分析不能獲得超額收益【答案】C5、證券公司的主要職能部門包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A6、資本資產(chǎn)定價(jià)模型中的一個(gè)重要假設(shè)是投資者根據(jù)()選擇證券。A.是否配股B.證券的流通性C.證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益D.是否分紅派息【答案】C7、下列說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、關(guān)于衍生產(chǎn)品的基本買賣策略說(shuō)法正確的是()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B9、下列關(guān)于有效市場(chǎng)假說(shuō)基本假設(shè)的說(shuō)法中,正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容和方法包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、客戶個(gè)人目標(biāo)的確定根據(jù)時(shí)間階段可分為()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型在資源配置方面的應(yīng)用,下列正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險(xiǎn)頭寸,以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程,一般分為()種情況。A.一B.二C.三D.四【答案】B14、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)影響流動(dòng)性機(jī)制的說(shuō)法中,正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、技術(shù)分析方法常見(jiàn)的切線有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、基本分析流派是以價(jià)值分析理論為基礎(chǔ),以()為主要分析手段。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、下列關(guān)于情景分析中的情景說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D18、資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)不合理,會(huì)影響金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性,進(jìn)而增加流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守限額管理的相關(guān)要求,最大程度地降低其資金來(lái)源(負(fù)債)和使用(資產(chǎn))的同質(zhì)性,確保資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)合理。具體建議有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、下列關(guān)于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、下列關(guān)于債券的特征說(shuō)法正確的是().A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、買賣證券產(chǎn)品時(shí)機(jī)的一般原則有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D22、美國(guó)“9.11”事件導(dǎo)致航空業(yè)出現(xiàn)衰退跡象,這種衰退屬于()A.絕對(duì)衰退B.相對(duì)衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C23、下列關(guān)于蒙特卡洛模擬法的說(shuō)法,正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要目的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值,下列表述正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B26、下列關(guān)于預(yù)期效用理論說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B27、情景分析有助于金融機(jī)構(gòu)深刻理解并預(yù)測(cè)在多種風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用下,其整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的不同狀況。通常需考慮在市場(chǎng)條件分別為()可能出現(xiàn)的有利或不利的重大流動(dòng)性變化。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D28、客戶信息收集主要包括()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)VAR的計(jì)算一般涉及()個(gè)要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D30、蒙特卡羅模擬法是計(jì)量VaR值的基本方法之一,其優(yōu)點(diǎn)包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、已知終值求現(xiàn)值的過(guò)程叫()A.貼現(xiàn)B.映射C.回歸D.轉(zhuǎn)換【答案】A33、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照()的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、以下屬于技術(shù)分析的基本假設(shè)的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、某大豆進(jìn)口商在5月即將從美囯進(jìn)口大豆,為了防止價(jià)格上漲,2月10日該進(jìn)口商在CBOT買入40手執(zhí)行價(jià)格為660美分/蒲式耳,5月大豆的看漲期權(quán)利金為10美分/蒲式耳,當(dāng)時(shí)CBOT5月大豆的期貨價(jià)格為640美分/蒲式耳。當(dāng)期貨價(jià)格漲到()美分/蒲式耳時(shí),該進(jìn)口商的期權(quán)能達(dá)到盈虧平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C36、常見(jiàn)的指標(biāo)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、以下關(guān)于送紅股說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B38、由上而下分析法的主要步驟包括()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí),市場(chǎng)至少符合()。A.無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)B.強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)D.弱式有效市場(chǎng)假設(shè)【答案】D40、在某會(huì)計(jì)年度出現(xiàn)()時(shí),一般意味著企業(yè)的長(zhǎng)期償債能力可能出現(xiàn)問(wèn)題,投資者、管理層須保持關(guān)注。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度的描述.說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A42、下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的檢測(cè)指標(biāo)和預(yù)警信號(hào)的說(shuō)話正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D43、證券的絕對(duì)估計(jì)值法包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、下列投資策略中,屬于戰(zhàn)略性投資策略的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、從組合線的形狀來(lái)看,相關(guān)系數(shù)越小,()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、現(xiàn)金類證券產(chǎn)品即貨幣型理財(cái)產(chǎn)品,期基本特征為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、下列關(guān)于從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C48、下列可以用于計(jì)量交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)的方法有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、以下哪些信息屬于定性信息?()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、下列關(guān)于Stata的特點(diǎn)。說(shuō)法正確的有()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D51、在投資比例相同的情況下,下面對(duì)相關(guān)系數(shù)的表述中正確的是()(假設(shè)不考慮系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn))。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B52、下列有關(guān)有效市場(chǎng)假說(shuō)的說(shuō)法。正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說(shuō)法,正確的是()。A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書B(niǎo).從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會(huì)振告C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)D.協(xié)會(huì)、機(jī)
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2024風(fēng)力發(fā)電變槳減速器
- 高中語(yǔ)文《紅樓夢(mèng)》整本書閱讀 公開(kāi)課一等獎(jiǎng)創(chuàng)新教學(xué)設(shè)計(jì)
- 《琵琶行》公開(kāi)課一等獎(jiǎng)創(chuàng)新教學(xué)設(shè)計(jì)中職語(yǔ)文外研版基礎(chǔ)模塊下冊(cè)
- 從略讀方法入手文已傳道亦傳 初中語(yǔ)文七年級(jí)下冊(cè)14《葉圣陶先生二三事》課堂教學(xué)實(shí)錄
- 密封性能試驗(yàn)機(jī)方法及技術(shù)規(guī)范(編制說(shuō)明)
- 寫字樓裝修施工協(xié)議范本
- 展覽展示裝修監(jiān)理協(xié)議模板
- 辦公樓屋頂花園裝修協(xié)議
- 服裝面料運(yùn)輸協(xié)議書
- 通信基站用地居間合作協(xié)議
- 基于大數(shù)據(jù)的銷售趨勢(shì)預(yù)測(cè)與策略制定
- 2024年南京大數(shù)據(jù)集團(tuán)限公司工作人員招聘高頻考題難、易錯(cuò)點(diǎn)模擬試題(共500題)附帶答案詳解
- 2024年數(shù)字化轉(zhuǎn)型與信息技術(shù)培訓(xùn)資料
- 第4課 空間與層次 課件 2023-2024學(xué)年蘇少版初中美術(shù)八年級(jí)上冊(cè)
- 茂名石油行業(yè)分析
- 醫(yī)療聯(lián)合體建設(shè)(醫(yī)聯(lián)體)考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
- 碼頭運(yùn)營(yíng)方案
- 學(xué)術(shù)不端的根源 成因及解決對(duì)策分析
- 適合口腔門診的品管圈課件
- 北京市中小學(xué)校生天文知識(shí)競(jìng)賽復(fù)習(xí)試題庫(kù)
- 胰島素安全注射個(gè)案護(hù)理
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論