2016年下半年四川省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金份額的轉(zhuǎn)換考試題

2016年下半年四川省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金份額的轉(zhuǎn)換考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶B．證券公司C．席位D．證券賬戶2、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的__來自主選擇。A．時(shí)間和條件B．資金和數(shù)量C．品種和數(shù)量D．時(shí)間和資金3、甲是某證券公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一股票將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)股票名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則甲的行為__。A．不構(gòu)成犯罪B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪4、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠(yuǎn)期B．期權(quán)C．貨幣D．期貨5、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（）的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。A．20%B．30%C．50%D．100%6、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失C．公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損D．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失7、關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金8、下列各項(xiàng)中，__不是普通股票股東的權(quán)利。A．公司重大決策參與權(quán)B．查閱公司債券存根C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)9、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證B．國(guó)際存托憑證C．國(guó)外存托憑證D．歐洲存托憑證10、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，__。A．征收營(yíng)業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅B．免征營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅C．征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D．免征營(yíng)業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

11、融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由__承擔(dān)。A．證券公司總部B．證券公司總部授權(quán)融資融券機(jī)構(gòu)C．證券公司總部授權(quán)分支機(jī)構(gòu)D．證券公司總部及其分支機(jī)構(gòu)12、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A．籌資一投資功能B．資本定價(jià)功能C．資本配置功能D．增資減資功能13、公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。A．1B．2C．3D．414、下列對(duì)指數(shù)基金的認(rèn)識(shí)正確的是__。A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的6、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的__等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。A．基金現(xiàn)金流量表B．基金資產(chǎn)負(fù)債表C．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表D．基金凈值變動(dòng)表7、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有__。A．決策的自主性B．收益的不確定性C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性D．交易過程的高效性8、目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．金融互換B．金融期權(quán)C．金融期貨D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具9、在金融期貨合約中，有標(biāo)準(zhǔn)化的條款規(guī)定的是__。A．合約的標(biāo)的物B．合約規(guī)模C．合約交割時(shí)間D．標(biāo)價(jià)方法10、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于__年。A．7B．10C．15D．20

11、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多可以投__票。A．1100B．110C．11000D．1112、下列不屬于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷B．有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．有利于防止利益輸送D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率13、__，我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底14、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有__。A．估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B．估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C．估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值D．應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值15、__把“長(zhǎng)期持有”投資戰(zhàn)略作為原則，以獲取平均的長(zhǎng)期收益率為投資目標(biāo)。A．基本分析流派B．技術(shù)分析流派C．心理分析流派D．學(xué)術(shù)分析流派16、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項(xiàng)是__。A．在嚴(yán)格的管理之下，自有資金投資證券交易B．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)C．新聞出版業(yè)務(wù)D．安排證券上市E．提供便利優(yōu)化的交易場(chǎng)所17、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A．公開招標(biāo)B．議價(jià)C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式18、股票發(fā)行的定價(jià)方式，包括__。A．協(xié)商定價(jià)方式B．一般詢價(jià)方式C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式19、__是股票價(jià)格的基石。A．市場(chǎng)供求關(guān)系B．股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素D．政治因素20、大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)方式有__。A．意向申報(bào)B．成交申報(bào)C．雙邊報(bào)價(jià)D．定價(jià)申報(bào)21、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A．董事長(zhǎng)妻子B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C．相關(guān)專家D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位22、使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以__為目標(biāo)。A．資產(chǎn)的流動(dòng)性B．資產(chǎn)的收益性C．規(guī)避資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)D．用定價(jià)過低的債券來替換定價(jià)過高的債券23、下列各項(xiàng)屬于首批在綜合協(xié)議交易平臺(tái)掛牌交易的產(chǎn)品的有__。A．國(guó)債