2016年浙江省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型模擬試題

2016年浙江省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.上證50ETF在一級市場申購贖回的基本單位是__份。

A．100

B．1000

C．10000

D．1000000

2.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價為__。

A．當日開盤價

B．該證券發(fā)行價

C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

3.__是在本國之外發(fā)行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權證明。

A．美國存托憑證

B．國際存托憑證

C．國外存托憑證

D．歐洲存托憑證

4.股票上市申請過程中，證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后（）個交易日內，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

A．5

B．7

C．9

D．10

5.以下關于非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元

B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元

C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元

D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

6.關于股票性質的描述，正確的是__。

A．股票是設權證券

B．股票所代表的權利本來不存在

C．股票只是把已存在的權利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

7.債券投資的主要風險是__。

A．信用風險

B．利率風險

C．稅收風險

D．政策風險

8.理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業(yè)性的判斷。

A．顧問性

B．專業(yè)性

C．綜合性

D．長期性

9.依據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足最近6個月__均在12億元以上。

A．客戶資金存款

B．凈資本

C．凈資產

D．總資產

10.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是（）。

21.對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報單位為__，

A．100份基金份額

B．1份基金份額

C．100元人民幣

D．1元人民幣

22.在證券回購交易中，__是被允許的行為。

A．將融得資金用于短期周轉

B．租賃交易

C．借券交易

D．挪用他人證券交易

23.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是__。

A．買賣對象為上市證券

B．主要收入為傭金收入

C．證券公司都有自營資格

D．證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件

24.下列各項不屬于直接融資范疇的是__。

A．股票融資

B．公司債券融資

C．國債融資

D．向銀行借款

25.證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括__。

A．自營業(yè)務賬戶、席位情況

B．自營業(yè)務持股明細

C．自營風險監(jiān)控報告

D．涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策

26.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在__階段。

A．萌芽期

B．發(fā)展期

C．整頓期

D．再度發(fā)展期

27.封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。

A．30日

B．60日

C．90日

D．120日

28.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。

A．特殊機構證券賬戶

B．交易所證券賬戶

C．一般機構證券賬戶

D．國有企業(yè)證券賬戶

29.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。

A．更低

B．更高

C．一樣

D．不確定

30.股份公司申請上市的，其股本總額不得少于__萬元。

A．500

B．1000

C．2000

D．3000

31.王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預備交換的股票，最早只能在發(fā)行結束之日起（）后。

A．30日

B．3個月

C．6個月

D．12個月

32.長期資本是指合同規(guī)定償還期超過__年的資本或未定償還期的資本。

A．1

B．2

C．3

D．4

33.B股的交收期和交收制度，實行__的逐筆交收制度。

A．T+3

B．T+2

C．T+1

D．T+0

34.股價的移動是由__決定的。

A．股價高低

B．股價形態(tài)

C．多空雙方力量大小

D．股價趨勢的變動

35.以下（）不屬于基金估值的對象。

A．基金所持有的股票

B．估值日基金的交易額

C．基金所持有的配股權證

D．基金的應收利息

36.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起__內向中報證券交易所備案。

A．2個交易

B．3個交易日

C．4個交易日

D．5個交易日

37.下面不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的有__。

A．內幕交易

B．專設自營賬戶

C．操縱市場

D．欺詐客戶

38.在發(fā)行完成后的__日內，主承銷商應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告，

A．5

B．10

C．30

D．50

39.表示多空雙方爭奪激烈，最后股價回到原處的K線是（）

A.A

B.B

C.C

D.D

40.目前，投資者辦理開放式基金份額場外認購、申購和贖回所使用的賬戶為__。

A．上海人民幣普通股票賬戶

B．證券投資基金賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶

D．投資者在證券經紀公司開設的基金賬戶

41.下列關于基金銷售機構信息技術內部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)應當實行雙人雙崗

B．通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網(wǎng)分離制度等確保系統(tǒng)安全運行

C．保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞

D．系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存25年

42.公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括（）。

A．編報規(guī)則

B．內容與格式準則

C．規(guī)范問答

D．信息披露原則

43.一般的，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇__。

A．市場指數(shù)型證券組合

B．平衡型證券組合

C．收入型證券組合

D．有效型證券組合

44.產婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）

A．麥角新堿注射液

B．乳糖酸紅霉素注射液

C．頭孢唑啉鈉注射液

D．5％葡萄糖注射液

E．氨甲苯酸注射液

45.商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。

A．只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險

B．以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買

C．客觀、公正地向客戶介紹基金產品

D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買

46.不動產抵押公司債券屬于__。

A．信用證券

B．擔保證券

C．抵押證券

D．質押證券

47.按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的______以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的______以上通過。__

A．30%2/3

B．30%1/3

C．50%2/3

D．50%1/3

48.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協(xié)調會員與交易所的各項業(yè)務往來。

A．1名 

B．2名