安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

2017年9月

目前一頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)目錄1術(shù)語的理解與探討2雙控機(jī)制對安全管理的促進(jìn)作用3安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主要特點(diǎn)4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)3術(shù)語的理解與探討第一部分目前三頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)1.1安全與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，安全的人、機(jī)、環(huán)還存在風(fēng)險(xiǎn)嗎？1術(shù)語的理解與探討目前四頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)安全Safety：免除了不可接受（承受）的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)Risk：（暴露的危險(xiǎn)源）導(dǎo)致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)通常被描述為失控能源或能量失控。在生產(chǎn)過程中，安全是相對的，危險(xiǎn)是永存的，但事故是可以預(yù)防的。1術(shù)語的理解與探討目前五頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)1.2危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，重大危險(xiǎn)源都是重大風(fēng)險(xiǎn)嗎？安全生產(chǎn)法第三十七條：生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。1術(shù)語的理解與探討目前六頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)危險(xiǎn)源Hazard：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

危險(xiǎn)源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量的載體。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心。

三種類型的載體：人、機(jī)、環(huán)1術(shù)語的理解與探討目前七頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)1.3可承受風(fēng)險(xiǎn)值在不同單位和同一單位的不同時(shí)期是同樣的嗎？1術(shù)語的理解與探討目前八頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)9雙控機(jī)制對安全管理的促進(jìn)作用第二部分目前九頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)2雙控機(jī)制對安全管理的促進(jìn)作用2.1“雙控機(jī)制”體現(xiàn)了全過程風(fēng)險(xiǎn)管理的思想，能夠?qū)崿F(xiàn)安全管理的關(guān)口前移目前十頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)2雙控機(jī)制對安全管理的促進(jìn)作用2.2“雙控機(jī)制”體現(xiàn)了“預(yù)控為主”的思想，能夠切斷事故發(fā)生的因果鏈目前十一頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)2.3“雙控機(jī)制”體現(xiàn)了主動安全控制的思想，能夠提升煤礦員工的風(fēng)險(xiǎn)意識“雙控機(jī)制”的推廣和實(shí)施，要求煤礦領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識、評估、分級和預(yù)先采取措施進(jìn)行控制，這些措施都是工作之前制定和采取的，因此可以說是主動對危險(xiǎn)源進(jìn)行控制的措施，轉(zhuǎn)變了以往僅在發(fā)生事故后才舉一反三以及出現(xiàn)隱患后才被動整改的局面。風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估，以及采取預(yù)控措施的過程，能夠提升風(fēng)險(xiǎn)意識。2雙控機(jī)制對安全管理的促進(jìn)作用目前十二頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)13安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主要特點(diǎn)第三部分目前十三頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)3.1高層次、低頻度高層次，也可以說是抓住關(guān)鍵人物

要求明確礦決策層職責(zé)，親自組織辨識、評估、制定和落實(shí)管控措施，并每月、旬進(jìn)行檢查分析。低頻度

要求每年開展一次全面辨識評估，僅在設(shè)計(jì)、重大變化、高危任務(wù)前和出現(xiàn)事故后，開展專線辨識評估。3安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主要特點(diǎn)目前十四頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)3.2抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)僅強(qiáng)制要求對能夠造成群死群傷的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識和評估，對于崗位上能夠造成零打碎敲事故的一般風(fēng)險(xiǎn)未做強(qiáng)制規(guī)定。3安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主要特點(diǎn)目前十五頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)3.3重措施的落實(shí)和分析，以及措施的應(yīng)用（1）要求礦長組織重大風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)；（2）礦長每月組織進(jìn)行檢查分析；（3）分管負(fù)責(zé)人每旬組織檢查分析；（4）1+4風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，每條都要求措施的應(yīng)用。3安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主要特點(diǎn)目前十六頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)17安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀第四部分目前十七頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)工作機(jī)制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估安全風(fēng)險(xiǎn)管控保障措施安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控目前十八頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)職責(zé)分工：

（1）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系，礦長全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；責(zé)任分工僅對煤礦領(lǐng)導(dǎo)層提出要求，包括礦長、書記、總工程師、副礦長、副書記、副總工程師等。本條未對文本提出要求，因此，可以單獨(dú)建立責(zé)任文件，可以在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)制度中規(guī)定，也可以在安全生產(chǎn)責(zé)任制中補(bǔ)充完善。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和保障措施中所有工作責(zé)任分解落實(shí)到煤礦管理層。4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前十九頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)職責(zé)分工：（2）有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的管理部門。本條未要求成立專門的部門，因此煤礦可根據(jù)職責(zé)分工，指定部門負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。并在相關(guān)制度或文件中明確。4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)制度建設(shè)：

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識范圍、方法，安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估、管控工作流程煤礦可根據(jù)本單位實(shí)際建立一個(gè)或多個(gè)制度。范圍是包括哪些系統(tǒng)、區(qū)域和工作，本條雖然沒有規(guī)定范圍，但范圍應(yīng)至少包含本標(biāo)準(zhǔn)第2部分安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估的全部內(nèi)容。本條未明確規(guī)定辨識評估的方法和工作流程，煤礦可根據(jù)本礦實(shí)際選擇適當(dāng)?shù)谋孀R評估方法。制定工作流程。4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十一頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)1次年度辨識采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專項(xiàng)辨識系統(tǒng)工藝等重大變化前專項(xiàng)辨識啟封火區(qū)等高危作業(yè)前專項(xiàng)辨識出現(xiàn)事故和重大隱患后專項(xiàng)辨識“1+4”

模式風(fēng)險(xiǎn)辨識4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十二頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識每年底礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識重點(diǎn)對煤礦重大災(zāi)害及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果指導(dǎo)有關(guān)生產(chǎn)計(jì)劃、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程措施編制等4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十三頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專項(xiàng)辨識總工程師組織業(yè)務(wù)科室開展辨識重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案、指導(dǎo)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織等專項(xiàng)辨識14安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十四頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)系統(tǒng)工藝等重大變化前專項(xiàng)辨識分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項(xiàng)辨識24安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十五頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)高危作業(yè)前專項(xiàng)辨識分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專項(xiàng)辨識34安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十六頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)出現(xiàn)事故和重大隱患后專項(xiàng)辨識專項(xiàng)辨識由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件專項(xiàng)辨識44安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十七頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識的方法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查（辨識）瓦斯：如某采煤工作面回風(fēng)隅角、順槽回風(fēng)巷等水：某掘進(jìn)頭、采煤工作面等火：某工作面采空區(qū)等煤塵：某回風(fēng)巷、采掘工作面等頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護(hù)處、掘進(jìn)工作面等沖擊地壓：某掘進(jìn)工作面等提升運(yùn)輸：主提升系統(tǒng)、某輔助運(yùn)輸系統(tǒng)等其他容易造成群死群傷的緊急情況等。4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十八頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估確定嚴(yán)重性確定頻率確定暴露率劃分風(fēng)險(xiǎn)等級4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前二十九頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估的方法1．定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法2．定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法3．半定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)常用風(fēng)險(xiǎn)評估方法預(yù)先危險(xiǎn)性分析等（PHA）危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法故障模式與影響評價(jià)法（FMEA）改進(jìn)的作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（MES）4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十一頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)故障模式與影響分析（FMEA）源自產(chǎn)品質(zhì)量管理，用于研究設(shè)備的材料、元器件等失效的模式，旨在提高設(shè)備的可靠性。因?yàn)樵O(shè)備故障的影響除了可靠性之外，還會導(dǎo)致安全事故，因此，該方法可用于在用設(shè)備和裝置的風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)因素：故障發(fā)生的可能性P，影響的嚴(yán)重度S，和失效模式的可探測度D。即R=P×S×D4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十二頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)R值風(fēng)險(xiǎn)等級故障可能性P值影響嚴(yán)重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風(fēng)險(xiǎn)肯定發(fā)生0.9設(shè)備報(bào)廢，或致人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100≥400高度風(fēng)險(xiǎn)極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8小時(shí)以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風(fēng)險(xiǎn)有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4小時(shí)50檢測復(fù)雜，時(shí)間長50＞80低度風(fēng)險(xiǎn)可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10≤80可承受風(fēng)險(xiǎn)極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運(yùn)行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障模式與影響分析法（FMEA）4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十三頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（D=LEC）

主要適合工作環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)，如環(huán)境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質(zhì)量、有害病菌等。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)因素：發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C和人員暴露危險(xiǎn)場所的頻繁程度E。即D＝L×E×C4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十四頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險(xiǎn)等級劃分（D）分?jǐn)?shù)值可能程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320高度危險(xiǎn)，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴(yán)重，一人死亡70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴(yán)重，重傷20-70一般危險(xiǎn)，需要注意0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險(xiǎn)，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護(hù)0.1實(shí)際不可能4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十五頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法一種適合大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的評估方法缺點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)等級劃分較粗4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十六頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：風(fēng)險(xiǎn)等級=可能性×嚴(yán)重性4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十七頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)每年度制定管控措施月度評估完善每旬評估完善現(xiàn)場檢查“3+1”

模式安全風(fēng)險(xiǎn)管控4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十八頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、資金有保障；重大安全風(fēng)險(xiǎn)本標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行明確定義。各地、煤礦制定標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)至少包含重大安全風(fēng)險(xiǎn)的等級，在重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓和運(yùn)輸提升等容易導(dǎo)致重特大事故的內(nèi)容。管控措施4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前三十九頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。本條要求根據(jù)本礦辨識評估的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，劃分重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。管控措施4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前四十頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)定期檢查1.礦長每月組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，完善管控措施，并布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)本條未要求組織召開專題會議，可以在礦長辦公會、安全例會等會議中增加該項(xiàng)內(nèi)容，也可以召開專題會議，應(yīng)在會議紀(jì)要或記錄等資料中包含該項(xiàng)內(nèi)容。應(yīng)將本項(xiàng)工作開展形式及職責(zé)寫入安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度及工作職責(zé)。4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前四十一頁\總數(shù)四十八頁\編于十三點(diǎn)定期檢查2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，完善改進(jìn)管控措施可以和其他會議合并召開，也可以組織專題會議。本條中分管負(fù)責(zé)人是指分管各類別風(fēng)險(xiǎn)控制的各位副礦長、總工程師等，均應(yīng)按照本條規(guī)定分別組織檢查分析。研究落實(shí)上條月度會議布置的工作。并應(yīng)將本項(xiàng)工作開展形式及職責(zé)劃分寫入安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度及工作職責(zé)。4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控條文解讀目前四十二頁\