2023-2024年銀行知識財(cái)經(jīng)金融知識競賽-投資銀行部知識競賽考試題庫（含答案）

2023-2024年銀行知識財(cái)經(jīng)金融知識競賽-投資銀行部知識競賽考試題庫（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第I卷一.全考點(diǎn)試題庫(共15題)1.公司建立對投資銀行質(zhì)量控制小組組員行為的激勵(lì)及舉報(bào)機(jī)制，對有線索舉報(bào)有關(guān)人員違規(guī)的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果分別予以提醒、批評、解聘等處理。

正確答案:正確2.公司質(zhì)量控制小組由（）名具有豐富投資銀行執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)人員組成專業(yè)小組，設(shè)組長一名。

A、5

B、3

C、7

D、10

正確答案:C3.公司對投資銀行業(yè)務(wù)人員實(shí)行（）的人事管理制度。

A、資格聘用

B、不定期考核

C、等級管理

D、定期考核

正確答案:A,C,D4.內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A、內(nèi)核小組成員應(yīng)具備獨(dú)立性，成員構(gòu)成應(yīng)符合投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)運(yùn)作相對分離的基本要求

B、內(nèi)核小組成員應(yīng)熟悉國家法律法規(guī)、發(fā)行上市有關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，精通投資銀行業(yè)務(wù)方面的專業(yè)知識

C、堅(jiān)持原則，秉公辦事，遵紀(jì)守法，恪盡職守，自重自愛，廉潔自律，公正誠信，勤勉盡責(zé)，近五年內(nèi)沒有任何違規(guī)違紀(jì)記錄

D、具備履行職責(zé)所必需的相關(guān)知識、技能、素質(zhì)和獨(dú)立判斷能力

正確答案:A,B,C,D5.公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會在收到書面材料后的5個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)，在獲得公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會批準(zhǔn)之后，方可按規(guī)定流程繼續(xù)執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)。

正確答案:錯(cuò)誤6.項(xiàng)目組在盡職調(diào)查的過程中應(yīng)形成完備的盡職調(diào)查工作底稿，工作底稿包括（）

A、收集的文件資料

B、談話記錄，實(shí)地考察記錄

C、在盡職調(diào)查過程中形成的其他書面材料

D、會議紀(jì)要

正確答案:A,B,C,D7.項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)客觀、全面、及時(shí)地進(jìn)行盡職調(diào)查，堅(jiān)持盡職調(diào)查的獨(dú)立性和完整性，做到調(diào)查內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。

正確答案:正確8.定量評價(jià)需按照評價(jià)要求進(jìn)行分值評定，各成員分別對評定對象進(jìn)行打分，再將各成員的有效分?jǐn)?shù)進(jìn)行平均，獲得最終得分，平均分在（）分以下項(xiàng)目不予通過。

A、50

B、60

C、70

D、80

正確答案:C9.與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人，稱為（）。

A、機(jī)構(gòu)投資者

B、一般法人投資者

C、戰(zhàn)略投資者

D、戰(zhàn)術(shù)投資者

正確答案:C10.股份有限公司持有公司（）以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

正確答案:A11.關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說法中正確的是（）。

A、境內(nèi)上市外資股又稱B股

B、是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市的股票

C、采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣

D、投資主體僅限于外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

正確答案:A,B,C12.內(nèi)核小組成員每屆任期（）年，可以連任。內(nèi)核小組成員的部分調(diào)整不受任期是否屆滿的限制。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第六條）

A、3

B、1

C、2

D、5

正確答案:B13.投資銀行總部內(nèi)設(shè)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員，人選由風(fēng)險(xiǎn)管理部任命，負(fù)責(zé)對投資銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)監(jiān)控，并將風(fēng)險(xiǎn)狀況上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部是投資銀行總部的內(nèi)部控制的合理性原則。

正確答案:錯(cuò)誤14.股票收購是指收購方公司以（）替換目標(biāo)公司的股票。

A、已發(fā)行的股票

B、新發(fā)行的股票

C、新發(fā)行的優(yōu)先股票

D、新發(fā)行的股票