XXXXX有限責(zé)任公司廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)報告

XXXX限責(zé)任公司推行廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)工作總結(jié)河南省投資集團有限公司：

為深入貫徹中央、省投資集團關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)、加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行工作要求，完善集團和公司懲防體系，保證集團“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略的順利實現(xiàn)，XXXX責(zé)任公司按照《關(guān)于深入推進(jìn)集團系統(tǒng)重點崗位關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》（豫投紀(jì)委[2013]7號），迅速動員布置，認(rèn)真制定了崗位廉潔風(fēng)險防控措施和長效機制，在公司全面展開廉潔風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行工作，大力推進(jìn)廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)工作。全面開展以崗位為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，對公司生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險排查。對于查找出的問題，認(rèn)真分析解決，及時建立制度，使許多生產(chǎn)經(jīng)營中的問題被消滅在萌芽狀態(tài)，有力的提升了企業(yè)生產(chǎn)管理的水平，對企業(yè)盡快達(dá)產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)起了很大的作用?，F(xiàn)將此項工作開展情況匯報如下：

一、提高思想認(rèn)識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)1、高度重視，提高思想認(rèn)識一是認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神。在總經(jīng)理辦公會上傳達(dá)學(xué)習(xí)了下發(fā)的《關(guān)于深入推進(jìn)集團系統(tǒng)重點崗位關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，確立了廉政風(fēng)險排查及防控工作、反腐倡廉主題教育活動、重點崗位關(guān)鍵環(huán)節(jié)專項治理工作相互結(jié)合、相互依托、齊抓并進(jìn)的指導(dǎo)思想，認(rèn)真著實進(jìn)行宣傳動員部署二是廉潔風(fēng)險防范體制和機制建設(shè)。廉政風(fēng)險防范體制和機制建設(shè)是在新時期從更高的層面推進(jìn)黨風(fēng)建設(shè)，擴充懲防體系建設(shè)內(nèi)容，構(gòu)筑拒腐防變思想防線，促進(jìn)工作落實和上水平的重要舉措，是健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制的重要手段。按照權(quán)力制衡和風(fēng)險分散原則、集體研究和合理分權(quán)原則，對公司的各部門人員配置、治理結(jié)構(gòu)以及決策、執(zhí)行、監(jiān)督過程的組織、程序、制度進(jìn)行全面的梳理。從企業(yè)決策層面的重大規(guī)章制度，圍繞“產(chǎn)、供、銷”和“人、財、物”重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，尤其是高風(fēng)險領(lǐng)域、崗位，形成科學(xué)民主、公開透明的決策制度體系。按照有職權(quán)就要有制度，有風(fēng)險就要有防范，沒有的及時建立，已經(jīng)形成的更加完善，做到以制度管權(quán)管事管人。

規(guī)范廉潔風(fēng)險防范管理工作不漏崗、不漏人，全方位防范、全員額參加，教育和引導(dǎo)廣大員工提高思想認(rèn)識，使廉潔風(fēng)險防范工作從一開始就真正落到實處，力爭通過該項工作，為企業(yè)盡快提高效益，健康發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

三是廉潔風(fēng)險防范管理體系建設(shè)。進(jìn)行廉潔風(fēng)險防范管理體系建設(shè)是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求。中國正處于轉(zhuǎn)型時代，轉(zhuǎn)型時代必然引發(fā)社會緊張，經(jīng)濟大潮風(fēng)起云涌，市場情況瞬息萬變，企業(yè)競爭日益激烈，企業(yè)只有強大的制度保障，才能保證健康長久發(fā)展。廉潔風(fēng)險防控體系采取科技手段著重將采購、生產(chǎn)、銷售、資金管理、人事管理、設(shè)備管理、質(zhì)量管理等重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)納入其中，實行實時監(jiān)控和痕跡管理，減少和防止人為因素的發(fā)生，不斷提高有效反腐的能力。2、組織到位，責(zé)任嚴(yán)格落實

公司上下視這次體系建設(shè)工作為提升公司生產(chǎn)管理水平，提高公司綜合針對已經(jīng)確定的廉潔風(fēng)險點展開深度分析，分析風(fēng)險出現(xiàn)的原因，理清是個人自身的問題，還是外部環(huán)境的問題；是制度機制原因，還是崗位職責(zé)原因。其次是對分析出的原因進(jìn)行討論，力爭去除沒有必然聯(lián)系的對工作有影響的原因，為制定針對性的措施打下了堅實的基礎(chǔ)。公司黨群部全程進(jìn)行了督促和指導(dǎo)，使風(fēng)險點原因分析工作落到了實處。特別是對于關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重點工作中的風(fēng)險點產(chǎn)生的原因，黨群部上報廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，針對原因，建立規(guī)章制度。2、人人參與，查找風(fēng)險點

按照“宣傳發(fā)動—梳理流程—明確崗位職責(zé)—查找風(fēng)險點—匯報組織”的思路，采用“自己找—同事提—領(lǐng)導(dǎo)定—組織審”的方式，梳理、查找風(fēng)險點。以工作崗位為點，以各部門工作流程為線，著力實現(xiàn)廉政風(fēng)險點排查及風(fēng)險防范全覆蓋無縫隙。一是按照崗位排查。全體干部職工都對照崗位實際，認(rèn)真從思想認(rèn)識、崗位職責(zé)、外部環(huán)境因素等方面開展自查自糾。對前一階段已經(jīng)查找的風(fēng)險點和突出問題要逐一進(jìn)行再細(xì)化、再補充和再完善。重點崗位、“三”“四”“十”人員認(rèn)真填寫了《崗位廉潔風(fēng)險表》，建立廉潔風(fēng)險庫。二是突出重點排查。各部門領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作實際情況，加強對一些重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位的排查力度，如檢化驗關(guān)口、燃料采購、薪酬分配等，并填寫了《業(yè)務(wù)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控目錄》。3、根據(jù)現(xiàn)狀，制定防控措施

針對查找出的廉潔風(fēng)險點，公司制定規(guī)章制度，使之具有針對性、可操作性，進(jìn)而達(dá)到規(guī)范性，初步建立健全了相應(yīng)防控風(fēng)險的制度和工作機制，構(gòu)建了一張有效的風(fēng)險防范管理體系。

一是對企業(yè)管理方面出現(xiàn)的風(fēng)險點提出具體措施和辦法。圍繞三重一大決策、懲防體系建設(shè)等方面，制定相關(guān)程序性文件，完善辦事公開機制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，以及安全的機制防范廉潔風(fēng)險的發(fā)生。二是先對重點部門關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險點進(jìn)行針對性地健全制度，建立防范措施。結(jié)合工作，針對問題，對關(guān)鍵部門和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的整個工作流程進(jìn)行公示，特別是燃料采購部、商務(wù)部、煤質(zhì)中心和財務(wù)部，明確每個部門的責(zé)任人和關(guān)鍵環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人，形成科學(xué)高效、權(quán)責(zé)明晰、公開透明的生產(chǎn)運行流程表。對如針對財務(wù)管理的高風(fēng)險，公司責(zé)成財務(wù)部門對財務(wù)工作流程進(jìn)行全程檢查，針對查找出的風(fēng)險點，沒有制度流程約束的，就重新設(shè)立流程和制度，并將初步設(shè)立的新流程和制度上報公司審議。同時，為進(jìn)一步深入細(xì)致的排查財務(wù)管理工作風(fēng)險點，公司廉潔風(fēng)險小組又組織了一次公司系統(tǒng)財務(wù)大檢查，在前期排查風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，再次針對排查出的風(fēng)險點進(jìn)行制度完善，從而最大限度的防范財務(wù)風(fēng)險。三是針對重點崗位風(fēng)險點，制訂崗位職責(zé)風(fēng)險防范管理措施。為使風(fēng)險點無遺漏，措施制定無疏漏，公司組織各部門各崗位人員根據(jù)崗位性質(zhì)，工作性質(zhì)，工作流程，再次進(jìn)行全盤梳理，從規(guī)范崗位操作、提高效能、強化監(jiān)督等方面制訂了防范管理措施。工作流程中每個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重點崗位責(zé)任人，按照職責(zé)要求，逐項查找廉潔風(fēng)險點，有針對性地完善防范措施，風(fēng)險點和防范措施須接受各方評議，并報公司匯總備案。四、健全監(jiān)管，依靠科技，促進(jìn)落實

1、健全監(jiān)督體系約束廉潔風(fēng)險為了深入有效的展開廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)，公司建立了監(jiān)督體系，完善了廉潔風(fēng)險防范考核評估機制，明確了考核范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)和獎懲機制。黨群部認(rèn)真履行“監(jiān)督檢查、組織協(xié)調(diào)、查辦案件、服務(wù)發(fā)展”的基本職責(zé)，科學(xué)配置監(jiān)督權(quán)限，根據(jù)廉潔風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓寬監(jiān)督渠道，提升監(jiān)督效力。如通過采取日常檢查、專項工作督察、實地檢查、重點抽查等方式方法，隨時隨機對重點崗位關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查。黨群部負(fù)責(zé)對各部門廉潔風(fēng)險防控進(jìn)行評估，并納入年終績效考核。2、加強對廉潔風(fēng)險防范工作的全程監(jiān)管，確保各個階段工作的完成

公司定期召開廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會議，匯總階段性檢查和風(fēng)險管理監(jiān)控工作，研究討論反映比較集中的風(fēng)險表現(xiàn)，確定本階段的主要任務(wù)。對部門工作不認(rèn)真、不扎實等問題，提出督促整改意見；對個人存在的問題，進(jìn)行警示提醒、誡勉談話等方式，使其盡快轉(zhuǎn)變態(tài)度，扎實推進(jìn)工作。公司領(lǐng)導(dǎo)小組組織黨群部定期不定期對各部門和重點崗位開展廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)工作的情況進(jìn)行不定期的抽查，抽查的內(nèi)容主要包括：部門是否認(rèn)真扎實的開展廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)工作，疏漏查找是否徹底，措施制定是否得力，是否充分調(diào)動起了部門全員參與的積極性，重點崗位的工作流程梳理是否細(xì)致，制定的措施是否具有針對性，制定措施時討論是否充分等問題。對工作不夠扎實的部門限期進(jìn)行整改，有力的保證了各階段工作的有效落實，確保了工作的質(zhì)量。公司廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)小組還隨機對基層員工進(jìn)行交流，聽取一線員工對于廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)的意見，通過交流，既了解到各個部門工作的開展情況，更重要的是收集了許多合理化建議，如原料收儲流程的優(yōu)化，合理安排運行職工作息促進(jìn)安全生產(chǎn)等。3、依靠科技手段控制廉潔風(fēng)險

把科技手段融入廉潔風(fēng)險防控和管理流程之中，是有效控制風(fēng)險發(fā)生的重要途徑?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)，將公司燃料采購、合同招投標(biāo)、資金管理、人事管理等是實現(xiàn)在公司辦公自動化和省投資集團招投標(biāo)采購平臺上上，實現(xiàn)人人能看到、人人在監(jiān)督，實行實時監(jiān)控和痕跡管理，減少和防止人為因素的發(fā)生，不斷提高有效預(yù)防腐敗的能力。4、嚴(yán)格落實責(zé)任追究制度

公司在廉潔風(fēng)險防范管理體系建設(shè)中，結(jié)合懲防體系建設(shè)的要求和規(guī)定，做到任務(wù)層層分解，工作責(zé)任到人，把查風(fēng)險、防風(fēng)險、化風(fēng)險的責(zé)任落實到部門，區(qū)分到崗位，具體到人員，為實現(xiàn)責(zé)任倒查和責(zé)任追究提供重要依據(jù)。通過此項活動的開展，根據(jù)崗位風(fēng)險例舉及分析，對照崗位職務(wù)行為可能承擔(dān)的相關(guān)行政責(zé)任或法律責(zé)任條規(guī)，使每一位職工對本崗位的工作職責(zé)、崗位責(zé)任風(fēng)險有一個清醒的認(rèn)識，并結(jié)合自身工作實際，提出針對性、警示性強的預(yù)防措施，切實增強自我防范風(fēng)險意識，提高抵抗風(fēng)險能力。對于開展工作不力的部門及相關(guān)人員，依照制度給予相應(yīng)的處罰，嚴(yán)格兌現(xiàn)了責(zé)任追究的初衷，有力的推動了廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)這項工作。

五、加強交流，結(jié)合實際，劃分風(fēng)險等級一是開展工作之余加強交流。公司廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)小組隨機對基層員工進(jìn)行交流，聽取一線員工對于廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)的意見，通過交流，既了解到各個部門工作的開展情況，更重要的是收集了許多合理化建議，如原料收儲流程的優(yōu)化，合理安排運行職工作息促進(jìn)安全生產(chǎn)等。二是結(jié)合實際，劃分風(fēng)險等級。根據(jù)公司各項工作內(nèi)容，,按照公司主要職責(zé)及工作任務(wù),以崗位權(quán)利的大小、不連接行為發(fā)生的概率和危害程度等指標(biāo)，結(jié)合查找廉潔風(fēng)險情況，評定風(fēng)險等級。在實踐中形成了查找風(fēng)險點“對崗不對人”，消除抵觸情緒，以思想道德、制度機制風(fēng)險點為共性，以崗位職責(zé)風(fēng)險點為個性，把防范覆蓋到工作方方面面。六、工作成效通過近幾個月的工作，我公司廉潔風(fēng)險防范管理工作取得了一定效果，比較全面地開展了工作，匯總填寫了各類表格，風(fēng)險點定位比較準(zhǔn)確，防空措施比較具體，為公司進(jìn)一步建立、完善防控機制及建立、健全防控工作考核和評價體系奠定了基礎(chǔ)。通過查找風(fēng)險點、公開風(fēng)險點，制定風(fēng)險防范措施，在全公司形成了自律與他律相結(jié)合、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，增強了黨員干部的風(fēng)險意識和廉潔意識。而通過對“三”“四”“十”人員的風(fēng)險防控，將懲治和預(yù)防腐敗、防范風(fēng)險和強化管理形成有機統(tǒng)一，營造各級管理人員“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好氛圍，保證各級領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員“想干事、能干事、干成事、不出事”，從而促進(jìn)企業(yè)健康快速發(fā)展。七、工作不足和下一步打算今年的廉潔風(fēng)險防控工作，雖然取得了一定成績，但仍存在諸多不足，主要表現(xiàn)在：一是方法比較單一，創(chuàng)新力度不夠；二是經(jīng)驗不足，廉潔風(fēng)險防控工作是一個新的立題，全公司都在學(xué)習(xí)中摸索、摸索中進(jìn)步、對實踐工作相對欠缺。三是雖然設(shè)立了防控制度，但在具體量化執(zhí)行中的細(xì)則還不夠完備和實際，這都給整個體系的良好運轉(zhuǎn)帶來了困難。事物是不斷發(fā)展的，隨著公司的不斷壯大發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營中的矛盾和困難及風(fēng)險會不斷出現(xiàn)。因此，要認(rèn)識到廉潔風(fēng)險防范體系建設(shè)是一項長期性的工作，在下半年的崗位廉政風(fēng)險防范管理