企業(yè)掛靠行為的法律責任與風險規(guī)避培訓講座PPT

企業(yè)掛靠行為的法律責任與風險規(guī)避LegalLiabilityandRiskAvoidanceofEnterprise'sAffiliatedBehavior企業(yè)掛靠的定義與法律特征掛靠的法律風險企業(yè)掛靠法律風險的防范企業(yè)掛靠行為的定義與法律特征法律法規(guī)及司法解釋對掛靠行為的定義根據(jù)大數(shù)據(jù)統(tǒng)計在企業(yè)承包合同糾紛案件中，有60%的企業(yè)糾紛是由于掛靠問題引發(fā)的一、企業(yè)掛靠的定義與相關法律法規(guī)不具有從事活動主體資格的個人、合伙組織或企業(yè)以具備從事活動資格的企業(yè)的名義承攬企業(yè)資質(zhì)等級低的企業(yè)以資質(zhì)等級高的企業(yè)的名義承攬企業(yè)不具有企業(yè)總包資格的企業(yè)以具有總包資格的企業(yè)的名義承攬企業(yè)有資質(zhì)的企業(yè)通過其他違法方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬企業(yè)的情形承包人之間相互間無資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，即沒有以股份等方式劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的;無統(tǒng)一的財務管理，各自實行或者變相實行獨立核算的;無符合規(guī)定要求的人事任免、調(diào)動和聘用手續(xù)的“掛靠”行為主要的法律特征定義：是指企業(yè)或個人（簡稱掛靠人），借用有相應資質(zhì)的企業(yè)（被掛靠方）承攬企業(yè)業(yè)務，掛靠人向被掛靠的企業(yè)上交管理費的行為。一、企業(yè)掛靠的定義與相關法律法規(guī)掛靠協(xié)議的效力掛靠人與被掛靠企業(yè)簽訂的《合作協(xié)議》、《分包協(xié)議》等合同應為無效合同。被掛靠企業(yè)與發(fā)包方簽訂的施工合同效力，只要是確有證據(jù)證明沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的施工企業(yè)名義與發(fā)包方簽訂總承包施工合同，則該施工合同也是無效合同司法實踐有三種掛靠形式例外情況第一種,掛靠者雖然掛靠資質(zhì)等級高的企業(yè)，但其實際承攬的企業(yè)與其自身資質(zhì)等級相等第二種,掛靠人雖然是實際施工人，但是全部施工過程中均由被掛靠方負責進行，包括提供企業(yè)技術(shù)圖紙，現(xiàn)場施工管理，與建設方直接結(jié)算等等第三種,被掛靠企業(yè)對企業(yè)實施技術(shù)、質(zhì)量、管理等方面的服務，且掛靠人也被發(fā)包方實際確認或追認，應當認定為合同轉(zhuǎn)讓。掛靠的法律風險一、行政責任

二、民事責任

三、刑事責任二、掛靠的法律風險《法》第66條規(guī)定：“施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬企業(yè)的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書?！毙姓熑螌ㄔO企業(yè)的安全質(zhì)量承擔連帶賠償責任對建設企業(yè)的對外債務承擔法律責任勞動、工傷責任施工合同無效企業(yè)質(zhì)量不合格將無法獲得企業(yè)款“非法所得”可能被收繳與被掛靠企業(yè)的關系影響掛靠合同的履行民事責任被掛靠企業(yè)的法律責任與風險掛靠公司的法律風險一般事故較大事故重大事故特別重大事故死亡人數(shù)少于3人3人以上10人以下10以上30人以下30人以上重傷人數(shù)少于10人10以上50人以下50人以上100人以下100人以上直接經(jīng)濟損失少于1000萬1000萬以上5000萬以下5000萬以上1億元以下1億元以上生產(chǎn)安全事故等級劃分表二、掛靠的法律風險（三）刑事責任--行業(yè)主要涉及的刑事罪名有：企業(yè)重大安全事故罪《刑法》第一百三十七：設單位、設計單位、施工單位、企業(yè)監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低企業(yè)質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金重大勞動安全事故罪《刑法》第一百三十五條：安全生產(chǎn)設施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑重大責任事故罪/強令違章冒險作業(yè)罪《刑法》第一百三十四條：在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑強令他人違章冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上有期徒刑二、掛靠的法律風險《刑法》第三百八十九條：為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物的，是行賄罪。因被勒索給予國家工作人員以財物，沒有獲得不正當利益的，不是行賄。第三百九十條：處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)?！皢挝环盖翱钭锏模瑢挝慌刑幜P金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金?！毙匈V罪《刑法》第二百二十三條：投標人相互串通投標報價，損害招標人或者其他投標人利益，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金串通投標罪企業(yè)掛靠法律風險的防范（一）被掛靠企業(yè)法律風險防范措施風險防范掛靠單位的基本經(jīng)營資料掛靠單位的資信情況在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議時，被掛靠單位一定要要求掛靠人提供履約擔保在開工前，被掛靠企業(yè)應與業(yè)主、監(jiān)理進行溝通，明確對企業(yè)項目代表的授權(quán)范圍對于企業(yè)規(guī)模較大或特殊專業(yè)的企業(yè)，公司可派專人常駐工地現(xiàn)場進行監(jiān)管對掛靠單位進行事前風險控制被掛靠企業(yè)防范法律風險的根本之策就是不采取掛靠方式承包建設企業(yè)，而是采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式采用內(nèi)部承包方式將掛靠人聘為被掛靠企業(yè)員工。由被掛靠企業(yè)或者項目經(jīng)理組織、派譴項目的具體管理人員加強企業(yè)款的管理（一）被掛靠企業(yè)法律風險的防范（1）在業(yè)主簽訂合同的過程中，約定“企業(yè)款以轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入乙方（施工方）的賬戶，否則視為款項未付”防止資金體外循環(huán)。（2）企業(yè)款的專款專用，有效避免勞資糾紛、材料款糾紛(1)被掛靠企業(yè)要成立專門的項目管理組，嚴格控制企業(yè)質(zhì)量(2)嚴格財務管理(3)完善勞務管理采用材料委托采購與勞務分包相結(jié)合的方式加強財務管理建立巡查機制嚴格控制合同履行過程中的風險企業(yè)竣工后的管理發(fā)生糾紛后，審慎選擇是否暴露掛靠關系（二）、掛靠企業(yè)