汽車鋁合金車輪制造企業(yè)風險分級管控體系實施指南

ICSFORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標準文獻分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????汽車鋁合金車輪制造行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南FORMTEXTDetailedruleforthesystemofscreeningforandeliminationofindustrycommerceandtradehiddenrisksofworksafetyaccidentsFORMTEXT點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識FORMDROPDOWNFORMTEXT?????2017-5-FORMTEXTXX發(fā)布2017-6-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX目?次前??言 II引??言 III1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14基本要求 14.1成立組織機構 14.2實施全員培訓 24.3編寫體系文件 35工作程序和內容 35.1風險點確定 35.2危險源辨識 45.3風險評價 75.4風險控制措施的制定與實施 85.5風險分級管控 96文件管理 97分級管控的效果 98持續(xù)改進 98.1評審 108.2更新 108.3溝通 10附錄A風險評價方法 11附錄B作業(yè)活動清單 13附錄C設備設施清單 13附錄D工作危害分析（JHA）評價記錄 13附錄E安全檢查表分析（SCL）評價記錄 13附錄F作業(yè)活動風險分級管控清單 13附錄G設備設施風險分級管控清單 13附錄H風險告知卡 13附錄I參考文獻 13前??言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：泰安啟程車輪制造有限公司本標準主要起草人：李家虎、李茂才、牛勇、李紅、喬建斌引??言本標準是依據國家安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產風險分級管控體系通則》《安全生產風險分級管控體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現代安全管理理念和機械行業(yè)的安全生產風險（以下簡稱風險）管理經驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省機械行業(yè)安全生產特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省汽車鋁合金車輪制造企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產安全事故的發(fā)生的目的汽車鋁合金車輪制造企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南范圍本標準規(guī)定了汽車鋁合金車輪制造企業(yè)風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。本標準適用于指導山東省內汽車鋁合金車輪制造企業(yè)風險分級管控體系的建設。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861-2009生產過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。汽車鋁合金車輪制造企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）：是指從事鋁合金車輪的生產、設計、研發(fā)、銷售等汽車零部件制造企業(yè)。基本要求成立組織機構企業(yè)成立由總經理、分管副總和管理部、生產部、技術部、熱加車間、機加車間、涂裝車間、設動科等各職能部門負責人以及安全、生產、技術、設備等各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控領導小組，總經理、分管副總負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，各職能部門負責人主要負責分管范圍內的風險分級管控工作?？偨浝砺氊熆偨浝響獙︼L險分級管控體系的有效性承擔最終責任。其主要職能應包括：（1）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術與財務資源等。（2）確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管理。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）確保成立體系建設推動領導小組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。（5）確保全員參與風險分級管控體系及領導小組其他人員履行其職責。分管負責人職責企業(yè)安全生產分管副總（或安全總監(jiān)等安全主要負責人）是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。安全管理部門職責企業(yè)安全科或安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協(xié)調和調度各專業(yè)工作組分工開展情況；負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查；負責組織對全公司風險結果評審；負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督評估；負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。其他職責（1）財務部負責保證安全生產費用的提取，以保證風險分級管控體系與的實施與運行，并監(jiān)督經費的使用落實情況。（2）技術、安全、設備、生產等部門負責職責范圍內的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調指導和監(jiān)督檢查；負責職責范圍內的風險監(jiān)督管理。（3）各生產車間負責本車間的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價及風險控制，同時鼓勵本部門人員積極參與風險識別與評價；負責將體系建設工作納入本車間的安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。（4）新、改、擴建設項目由項目籌建組負責項目規(guī)劃、設計前的安全預評價；負責項目建設過程中的風險評價和風險控制。實施全員培訓風險分級管控培訓應做到全員參與全方位覆蓋，企業(yè)將該項培訓納入到年度安全培訓計劃中，劃分層次組織培訓。培訓職責（1）公司總經理確保風險分級管控培訓能夠滿足全體員工的需要，并提供必要的培訓條件；（2）管理部負責制定年度安全培訓計劃及風險分級管控培訓的實施、考核；（3）各車間、部門負責配合管理部培訓計劃的實施；（4）各車間、部門負責組織實施本部門風險分級管控培訓培訓與考核。培訓程序（1）培訓計劃管理部進行安全培訓需求調查，根據調查結果下年度安全培訓計劃，明確培訓目標、任務及具體項目。（2）培訓內容風險分級管控培訓主要包括：本企業(yè)風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施等。（3）管理部對各級風險分級管控培訓記錄存檔，并組織進行安全培訓效果評價和考核。編寫體系文件按DB37/T****-2017第4.3規(guī)定執(zhí)行。工作程序和內容為全面識別、系統(tǒng)評價風險點、危險源及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括：（1）與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他要求；（2）企業(yè)平面布局圖及周邊環(huán)境；（3）企業(yè)組織機構圖；（4）工藝流程圖及主要生產設備清單（包括特種設備，可單列）；（5）安全管理制度和各類操作規(guī)程；（6）外協(xié)或外包的類型（如設備設施維修、產品裝卸等）；（7）原料、輔材、中間產品、最終產品清單；（8）過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應的措施；（9）風險點及危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；（10）經過安監(jiān)部門備案的應急預案文本；（11）各崗位職責或安全生產責任制；（12）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（13）企業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（14）安全評價報告（預評價、驗收評價或現狀評價）；（15）職業(yè)危害評價報告與監(jiān)測資料等。風險點確定風險點劃分原則設施、部位、場所、區(qū)域企業(yè)對于風險點的劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，一般應按生產作業(yè)流程的階段、場所（區(qū)域）、生產設施（裝置）、公輔設施等功能分區(qū)或上述幾種方法的結合進行劃分。示例：——按場所（區(qū)域）劃分如原（輔）料倉庫、成品倉庫等；——按照公輔設施劃分如配電室、水泵房、天然氣交換站等；——按工序劃分如熔煉工序、鑄造工序、熱處理工序、加工前序、涂裝工序等；——按生產設施（裝置）劃分如涂裝廢氣處理裝置、熔煉粉塵除塵系統(tǒng)等。——對于復雜的系統(tǒng)應按照所包含的設備、設施、裝置等進行細分，如涂裝線可劃分為前處理線、噴粉線、噴漆線、烘干爐等。操作及作業(yè)活動對于操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋企業(yè)生產全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型設備的開、停機，檢維修、動火、有限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。示例：常規(guī)作業(yè)活動如熔煉作業(yè)、高溫鋁水轉注作業(yè)等、鋳造作業(yè)、加工作業(yè)、噴涂作業(yè)、設備檢維修作業(yè)等；非常規(guī)作業(yè)如危險區(qū)域動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高空作業(yè)、涂裝線和熔煉爐的開停機檢維修作業(yè)等。風險點排查風險點排查的內容企業(yè)應組織生產、工藝、技術、設備等專業(yè)力量，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查。按照上述風險點劃分原則，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型、現有風險控制措施等內容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表，為下一步進行風險分析做好準備，企業(yè)主要風險點可參見附錄8。風險點排查的方法按DB37/T****-2017第5.1.2.2規(guī)定執(zhí)行。危險源辨識辨識方法企業(yè)可結合實際情況，選擇有效、可行的分析方法進行生產過程中的危險源辨識。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL）。本指南舉例采用工作危害分析法（JHA），在工作危害分析法（JHA）不能滿足的情況下，采用安全檢查表法。即：在對物的因素分析時，兩種方法可有機的結合在一起。工作危害分析法（JHA）生產過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單，參見附錄A.1，工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識、風險評價、判定風險等級、制定控制措施等內容。工作危害分析法是基于作業(yè)活動類的風險點的基礎上進行危險源辨識。即將作業(yè)活動類的風險點分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要清楚這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾段，再將每段作業(yè)活動分為作業(yè)步驟）或作業(yè)內容，并建立作業(yè)活動清單，參見附錄2。在作業(yè)活動的基礎上，依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章指揮、不遵守有關規(guī)定等）；其次是物的因素（設備、安全聯鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝技術參數等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。識別出與此作業(yè)步驟或內容有關的危險源，建立工作危害分析評價記錄表，參見附錄4。示例：將熱加工車間進行劃分，可分為熔煉、鑄造、熱處理、模具維修四大作業(yè)活動；而熔煉作業(yè)活動又可分為上料、精煉扒渣、放鋁、除氣、轉運澆注五個作業(yè)步驟，對每個作業(yè)活動在進行人、機、環(huán)、管理的基礎上全面分析。安全檢查表法（SCL）（1）安全檢查表法內容安全檢查表法（SCL）是一種定性的風險分析辨識方法，它是將一系列項目列到檢查表中進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現系統(tǒng)中存在的風險，提出改進措施的一種方法。安全檢查表法主要適用于對設備（如鑄造機、數控車床等）或某種工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、天然氣交換站等）。安全檢查表法檢查標準主要依據本企業(yè)安全生產規(guī)章制度、設備安全操作規(guī)程，并參照國家、地方的相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等，如天然氣交換站檢查標準制定可參考GB50028《城鎮(zhèn)燃氣設計規(guī)范》。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據設備安全檢查表找出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的即為危險源。企業(yè)在對設備設施等進行危險源辨識時首先要建立設備設施清單，參見附錄3，其次進行系列分析時建立安全檢查分析記錄表，參見附錄5。（2）安全檢查表法注意事項①既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。②分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。③控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如聯鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。建議企業(yè)進行危險源辨識時主要以上述兩種辨識方法為主，但不限于以上推薦的方法。辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋本企業(yè)所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：企業(yè)的新、改、擴建項目在規(guī)劃、設計、建設等階段，如：（1）廠址條件，如：地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進行分析。（2）平面布局，如：功能分區(qū)（生產、管理、輔助生產、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置等。（3）建（構）筑物：結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、通道等。常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動，如：熔煉作業(yè)、低壓鑄造作業(yè)、數控加工作業(yè)涂裝作業(yè)等常規(guī)作業(yè)活動和熔煉爐開停機作業(yè)和維修高空作業(yè)、涂裝線內動火作業(yè)和檢維修作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)活動。外來施工維修人員進入作業(yè)場的活動，如廠房維修、管道疏通等。鋁錠、油漆等原輔材料及成品入庫的運輸過程。作業(yè)場所的設施、設備、車輛等，如：（1）生產設備、裝置：機械、液壓設備（運動零部件和工件、誤運轉和誤操作）、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作、靜電、雷電）。（2）危險性較大設備、高處作業(yè)的設備。（3）特殊單體設備、裝置：變配電室、空壓機房、危險品庫等。企業(yè)生產過程中的工藝、設備、管理、人員等變更；危險源辨識企業(yè)按照DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則5.2.3危險源辨識章節(jié)內容要求，對本企業(yè)各風險點內的危險源進行辨識，同時應注意以下事項：（1）危險源描述：在對危險源的描述時要注意將根源類和行為類的危險源有機的結合。如危險源“維修鑄造機保溫爐加熱棒時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導致維修工觸電”這個危險源，應包含的內容：設備、裝置或活動——“維修鑄造機保溫爐加熱棒”(根源類），“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電”（行為類）（2）在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a.正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）b.異常（例如：設備維修、檢修）c.緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：a.過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現在（例如：是指某個危險因素“現在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）（3）企業(yè)采用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識，辨識結果最終形成作業(yè)活動危險源辨識、風險評價記錄表，參見附錄4。采用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，辨識結果最終形成設備設施危險源辨識、風險評價記錄表，參見附錄5。風險評價風險評價方法企業(yè)對所有風險點識別出的每項危險源，均應進行風險評價。本標準采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）參見附錄1，對風險進行定性、定量評價，以確定其風險程度。風險評價準則風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，制定風險判定準則時應考慮以下因素：（1）有關安全生產法律、法規(guī)；（2）設計規(guī)范、技術標準的強制性條款；（3）企業(yè)自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力；（4）本單位的安全生產方針和目標等；（5）相關方的訴求等。在對風險進行評價分級時，應該考慮人、財、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果的嚴重程度以及日常生產過程中暴露在危險環(huán)境中的頻次，并結合自身實際和方法給出等級判定準則，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評估，判定風險等級。風險評價與分級企業(yè)根據作業(yè)條件危險性分析法（LEC）與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示。D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，由班組和崗位進行管控。C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險，由車間、班組和崗位同時管控，該風險需要進行控制。B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，由部門、車間、班組和崗位同時管控，該風險需要制定建議改進措施進行控制管理。A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，由公司、部門、車間、班組和崗位同時管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始生產或繼續(xù)工作。確定重大風險以下情形之一，判定為重大風險：（1）對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；（3）油漆、稀料庫等涉及危險化學品的重大危險源；（4）具有油漆苯中毒的噴涂作業(yè)場所、天然氣交換站、打磨作業(yè)場所等爆炸、火災危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；（5）經風險評價確定為二級以上的風險。對重大風險以外的風險，企業(yè)應在符合成本－安全有效性原則的情況下,重點對人為失誤的控制、固有危險的控制而制定控制措施。風險點級別確定企業(yè)應按照DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則中5.3.5要求對本企業(yè)風險點的級別予以確定。風險控制措施的制定與實施企業(yè)對危險源的管控措施進行匯總、歸納、分類，并結合本企業(yè)的安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案策劃，對照相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程，分別從工程技術、管理措施、個體防護、培訓教育、應急處置等方面選擇適應的控制措施。工程技術措施包括：消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以消除手舉或提重物這一危險行為等；替代是用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如采用較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉——是對產生或導致危害的設施或場所進行密閉，如對空壓機等產生較大噪聲危害的設備設立空壓機運行室進行封閉管理；隔離——是通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。管理控制措施包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；培訓等。教育培訓措施包括：新員工入廠前的三級安全教育培訓；在職員工每年定期的在崗安全教育培訓；轉崗或離崗一年以上員工的重新培訓；安全主要負責人、管理人員的安全教育培訓；特種作業(yè)人員和特種設備操作人員的定期安全教育培訓。個體防護措施包括：一是配備個體防護用品，如：防護服、耳塞、防塵口罩、防護面罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋等；二是當工程技術措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取個體防護措施；三是當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴個體防護用品；四是當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴個體防護用品。應急控制措施包括：緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。企業(yè)風險控制措施的制定與實施原則應按照DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則5.4章節(jié)內容要求制定并實施本企業(yè)風險控制措施。風險分級管控風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動、設備設施等風險點應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，根據風險分級管控的基本原則，結合本企業(yè)機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。企業(yè)一般分為公司級、部門級、車間級、班組崗位級等四級進行管控。根據風險評價的分級結果，針對不同的風險級別采取不同的管控措施，交由不同的層級管控。按照風險級別、所需的資源、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素確定不同的管控層級。如：一級風險由公司（廠）管控，二級風險由部門（或分廠）管控，三級風險由車間管控；四級由班組或崗位管控。編制風險分級管控清單企業(yè)結合實際情況和風險辨識要求，在每一輪危險源辨識和風險評價之后，編制本企業(yè)全部風險點各類風險信息的作業(yè)活動風險分級管控清單（參見附錄6）和設備設施風險分級管控清單（參見附錄7），并按規(guī)定及時更新公布。風險告知企業(yè)應按照DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則中5.5.3章節(jié)內容要求，結合本企業(yè)實際情況進行崗位安全風險告知。文件管理企業(yè)參照DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則中6文件管理章節(jié)內容要求，對本企業(yè)風險分級管控過程的記錄資料進行歸檔管理。分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業(yè)在安全管理方面會得到進一步改進提升（參見DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則7章節(jié)內容）。同時對企業(yè)生產工藝改進和生產設備設施更新換代提供了幫助和依據。持續(xù)改進評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新，根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價，并在年底與安全標準化自評結合，對體系建設情況進行自評，對風險管控工作進行檢查，提出進一步改進、完善風險管控工作機制的措施。更新更新時機企業(yè)應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；（3）工藝、技術、設備設施、作業(yè)過程及環(huán)境、組織機構發(fā)生重大調整；（4）補充新辨識出的危險源評價；（5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。更新要求（1）安全科可以根據實際情況，每年組織各車間、部門全面評審企業(yè)危險源和控制措施，適時調整和補充。（2）設計和開發(fā)的產品或項目由技術部或項目負責人組織對危險源辨識、風險評價和風險控制進行策劃，策劃結果納入相應的計劃或方案中組織實施。（3）危險源辨識、風險評價和風險控制措施的更新內容，應經企業(yè)生產副總或總經理批準。溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，管理部作為企業(yè)主要信息交流窗口，負責信息的接收和傳遞，包括：有關法律法規(guī)的獲取、識別、傳達；發(fā)生較大、重大問題向企業(yè)負責人匯報和會以組織；對外宣傳材料的編制和發(fā)布；風險信息的傳達與溝通等。通過溝通承租的建立，樹立內外部風險管控的信心，提高風險管控效果和效率。

風險評價方法作業(yè)條件危險性分析法作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則L的取值范圍事故發(fā)生的可能性分值（L）可能性的定義極為可能10無控制措施，或控制措施無效相當可能6控制措施不全可能，但不經常3控制措施齊全但人員違章情況較頻繁可能性小，完全意外1考慮以往在現有安全措施的情況下有無發(fā)生過事故很不可能，可以設想0.5安全措施齊全，從未發(fā)生過類似事故極不可能0.2各類措施齊全，培訓到位，行業(yè)內無可借鑒事故實際不可能0.1表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則E的取值范圍分數值（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（財產損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內暴露每天工作時間出現3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現2每月一次暴露每月一次出現1每年幾次暴露每年幾次出現0.5非常罕見的暴露更少的出現備注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現一至幾次，算“每天工作時間出現”。表3發(fā)生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準1人死亡或3人以上重傷50萬以上公司停產行業(yè)內、省內影響60違反法律法規(guī)和標準1人以上3人以下重傷30萬以上裝置停工地區(qū)影響40潛在違反法規(guī)和標準1人以下重傷2