部門績效流程與指標(biāo)

1.公司績效考評流程2.部門績效考評3.經(jīng)理績效考評4.員工績效考評部門績效指標(biāo)類型名稱指標(biāo)指標(biāo)定義評分規(guī)則數(shù)據(jù)來源人力資源部招聘計劃完畢率招聘計劃完畢率＝本期內(nèi)新進(jìn)員工總數(shù)/本期內(nèi)計劃招聘總數(shù)×100%X<75%75%≤X<85%X≥85%工作報表得7.5分得17.5得100%人力資源部培訓(xùn)計劃完畢率培訓(xùn)計劃完畢率=培訓(xùn)實際完畢量/培訓(xùn)計劃完畢量×100%X<75%75%≤X<85%X≥85%工作報表（計算一級、二級培訓(xùn)計劃）0分每增長1%，得1.5分得滿分人力資源部績效考核申訴解決及時率收到申訴后3日內(nèi)解決，每延誤一個工作日，計一次每發(fā)生1次扣1分申訴記錄人力資源部員工工資犯錯率員工薪酬犯錯率=(錯誤發(fā)放的工資人次/發(fā)放的工資人次)*100%X≥6%4%<X<6%X≤4%工資發(fā)放記錄因其他部門記錄犯錯不記得0分得7分得滿分人力資源部加扣分項人力資源項目性工作突出奉獻(xiàn)項目性工作有成果展現(xiàn)，對公司的管理產(chǎn)生有效影響或改善，經(jīng)薪酬績效委員會評估認(rèn)可，加5分。人力資源部國際市場部回款率回款率=當(dāng)期回款額÷當(dāng)期應(yīng)收賬款總額（既上季度銷售額）×100%<50%50%≤X≤85%x>85%財務(wù)部0分每增長1%，加0.57分每增長1%，加1.0分，最高分為26分國際市場部訂單解決情況1.記錄發(fā)貨出差錯的次數(shù)

說明：出差錯是指貨品的品名、規(guī)格、數(shù)量出現(xiàn)錯誤。

2.記錄生產(chǎn)任務(wù)書未及時準(zhǔn)確下達(dá)的次數(shù)

及時：收到協(xié)議后一天內(nèi)（一般情況）下達(dá)給生產(chǎn)部門；準(zhǔn)確：按照客戶規(guī)定每犯錯一次扣2分，扣完為止客戶肽服務(wù)部，原料藥生產(chǎn)部，研發(fā)部國際市場部新客戶增長數(shù)量新客戶數(shù)量情況（以訂單及協(xié)議為準(zhǔn)）00<X≤3X＞3訂單或協(xié)議0分每增長1個，加6.67分每增長1個新客戶，加1分0每滿1%，扣1.3分.設(shè)備工程部設(shè)備巡查漏檢率巡查漏檢率=巡查漏檢次數(shù)/巡查次數(shù)*100%

巡查漏檢次數(shù)＝各部門巡查漏檢次數(shù)之和/季；（因生產(chǎn)安排等特殊因素影響除外）

總巡查次數(shù)＝各部門重要設(shè)備按規(guī)程巡查記錄次數(shù)之和/季；(按E-SMP-7002-1執(zhí)行)X>10%10%≤X≤0原料生產(chǎn)部

制劑生產(chǎn)部

行政部（部門按記錄提供總巡查次數(shù)）0每滿1%，扣1分.設(shè)備工程部設(shè)備返修次數(shù)返修次數(shù)＝各部門同一維修事項返修次數(shù)之和；（部門無能力解決及設(shè)備原設(shè)計導(dǎo)致和外保因素除外）；3次內(nèi)不扣分，超一次扣1分分管領(lǐng)導(dǎo)

（返修次數(shù)/季）行政部辦公用品費用控制率辦公用品費用控制率=實際發(fā)生的辦公用品費用/預(yù)算辦公用品費用′100%（不含項目性及臨時性支出，此數(shù)據(jù)保存到個位數(shù)，小數(shù)點后面四舍五入）

說明：辦公用品申請領(lǐng)用按照人均定額20元/月標(biāo)準(zhǔn)擬定，季度預(yù)算費用=平均每月員工人數(shù)*20*3辦公用品費用總額控制-5%之內(nèi)，不扣分；

每超過1%，扣1分，直至所有扣完。

（即控制率在1%——95%之間不扣分，96%以上每超過1%則扣1分。）記錄報表行政部行政采購及時準(zhǔn)確率行政采購及時準(zhǔn)確率=（考核期內(nèi)）規(guī)定期間內(nèi)并準(zhǔn)確無誤完畢的采購訂單數(shù)/需求訂單總數(shù)′100%X〈85%86%《X〈95%X》95%EKP申請流程說明：為加強(qiáng)行政采購管理工作，保證采購及時性和準(zhǔn)確性，特設(shè)定此指標(biāo)，考核范圍涉及行政類固定資產(chǎn)、行政物資、IT設(shè)備、機(jī)票預(yù)訂等行政采購項目，公司規(guī)定EKP申請流程運營到達(dá)相關(guān)采購執(zhí)行人節(jié)點起三個工作日內(nèi)完畢則為及時響應(yīng)，并以符合需求部門申請人的最終規(guī)定為準(zhǔn)確無誤標(biāo)準(zhǔn)101520行政部辦公設(shè)備運營完好率辦公設(shè)備運營完好率=（考核期內(nèi)）完好運營的辦公設(shè)備數(shù)/辦公設(shè)備總數(shù)*100%X〈85%86%《X〈95%X》95%營銷中心

財務(wù)部

人力資源部

等使用部門

營銷中心

財務(wù)部

人力資源部

等使用部門說明：為加強(qiáng)行政辦公系統(tǒng)的運維管理，特制訂此指標(biāo)，公司規(guī)定負(fù)責(zé)行政設(shè)備運維工作的相關(guān)人員須及時維護(hù)和檢修辦公設(shè)備（涉及傳真機(jī)、復(fù)印機(jī)、碎紙機(jī)、密碼柜、電腦、打印機(jī)、掃描儀等行政類和IT類設(shè)備），保障平常辦公設(shè)備的高效率運營51015另：每發(fā)生一次維修延誤2小時以上或者發(fā)生辦公設(shè)備重大故障導(dǎo)致兩個工作日以上停用，扣3分，直至所有扣完（故障設(shè)備停用送修情況除外）行政部加扣分項行政工作突出業(yè)績展現(xiàn)、政府及公司嘉獎、政府資助項目獲批通過努力，實現(xiàn)了對公司有重要奉獻(xiàn)的業(yè)績展現(xiàn)，或較大改善的項目工作，或由政企嘉獎或項目獲批等反饋可以直接反映行政工作實際效果的情況，每次加3~5分本部門行政部加扣分項公司中小公司信息化建設(shè)政府資助項目申辦成功與財務(wù)部配合共同努力籌備，完畢中小公司信息化資助項目申辦工作，假如成功通過政府審核，并獲得相應(yīng)資助，行政部和財務(wù)部分別各加3分本部門行政部加扣分項治安刑事案件公司發(fā)生治安刑事案件，以公安機(jī)關(guān)認(rèn)定為準(zhǔn)，導(dǎo)致財產(chǎn)損失1000元以內(nèi)，每次扣3~5分；1000元以上，由公司總裁進(jìn)行解決，嚴(yán)重事件該期績效可記零分本部門行政部加扣分項服務(wù)投訴以人力資源部提供的投訴記錄為準(zhǔn)，有效投訴經(jīng)確認(rèn)每發(fā)生一次扣2分本部門財務(wù)部2023年半年度信息披露財務(wù)內(nèi)容記錄提交的不及時或者出現(xiàn)差錯的次數(shù)

說明:差錯是指財務(wù)信息嚴(yán)重錯誤，每發(fā)現(xiàn)一處計一次；延誤是指未按公司披露規(guī)定的時間提交財務(wù)數(shù)據(jù)，每延誤一個工作日，計1次。3次以內(nèi)不扣分，大于3次每錯一次扣1分，扣完為止。財務(wù)總監(jiān)財務(wù)部2023年三季度預(yù)算執(zhí)行跟蹤調(diào)整反饋及分析記錄預(yù)算報表及分析未及時提交或出現(xiàn)差錯的次數(shù)

說明:差錯是指表與表之間的勾稽關(guān)系不對、數(shù)據(jù)犯錯，每發(fā)現(xiàn)一處計一次；延誤是指未按公司規(guī)定的時間提交，每延誤一個工作日，計1次。3次以內(nèi)不扣分，大于3次每錯一次扣1分，扣完為止。財務(wù)總監(jiān)財務(wù)部財務(wù)報表對的性與提交及時性（涉及月度、季度報表）記錄財務(wù)報表未及時提交或出現(xiàn)差錯的次數(shù)

說明:差錯是指表與表之間的勾稽關(guān)系不對、數(shù)據(jù)犯錯，每發(fā)現(xiàn)一處計一次；延誤是指未按公司規(guī)定的時間提交，每延誤一個工作日，計1次。每發(fā)生一次，扣1分，扣完為止財務(wù)總監(jiān)財務(wù)部月度資金計劃提交及時性、準(zhǔn)確性記錄提交的不及時或者出現(xiàn)差錯的次數(shù)

說明：不及時是指不按規(guī)定的時間，每超過一個工作日，計一次；每發(fā)現(xiàn)一處錯誤，計一次3次以內(nèi)不扣分，大于3次每錯一次扣1分，扣完為止。財務(wù)總監(jiān)財務(wù)部對賬的及時性與犯錯次數(shù)記錄與相關(guān)部門對賬不及時或出現(xiàn)差錯的次數(shù)

說明：出差錯是指賬物不相符，賬賬不一致，每發(fā)現(xiàn)一處計一次；不及時是指未按公司規(guī)定的日期內(nèi)完畢，每延誤一個工作日，計一次3次以內(nèi)不扣分，大于3次每錯一次扣1分，扣完為止。積極發(fā)現(xiàn)對方帳務(wù)不符，每發(fā)現(xiàn)一次加1分，最多加5分。財務(wù)總監(jiān)財務(wù)部加扣分項國家及地方財政撥款申報、驗收項目財務(wù)部分獲得通過每通過1項，加5分，未獲得通過，每項扣5分本部門財務(wù)部加扣分項減少財務(wù)費用-通過理財提高資金收益率比去年同期收益率（扣除國家政策利率調(diào)整影響），每提高0.1%，加1分，最高加10分本部門公共事務(wù)部重點品種中標(biāo)率中標(biāo)率=中標(biāo)個數(shù)/投標(biāo)項目總數(shù)（按規(guī)格計）X100%（戰(zhàn)略性放棄除外）注射用胸腺五肽中標(biāo)率（10mg）X≤65%65%<X≤75%X>75%銷售部得0分每提高1%得1.5分每提高5%加1分注射用生長抑素中標(biāo)率（0.75mg/2mg）X≤75%75%<X≤85%X>85%銷售部得0分每提高1%得1.5分每提高5%加1分1、采用累進(jìn)式考核；

2、當(dāng)季度項目總數(shù)小于5個（不含5個），累積到下一季度計算，當(dāng)季度不加分不扣分公共事務(wù)部項目過程管理考核招投標(biāo)項目過程中的分析策略、及時性及準(zhǔn)確情況1、采購文獻(xiàn)公示后5個工作日內(nèi)有項目分析報告的，得5分；

2、項目分析每延后1天扣1分，扣完為止；分管領(lǐng)導(dǎo)1、參與投標(biāo)項目均不需補(bǔ)寄資料，得5分；

2、由于工作失誤導(dǎo)致補(bǔ)寄資料每次扣1分，扣完為止；分管領(lǐng)導(dǎo)采購供應(yīng)部發(fā)貨及時率記錄物料及成品未按規(guī)定及時發(fā)放率X<98%98%<X≤100%銷售部、

原料藥生產(chǎn)部

制劑生產(chǎn)部0每減少0.2%，得2分采購供應(yīng)部總到貨合格率記錄購買物料占總到貨購買物料的合格率X<97%97%<X≤98%X>98%記錄數(shù)據(jù)0每增長0.1%加1分不扣分采購供應(yīng)部發(fā)貨出差錯的次數(shù)記錄物料及成品發(fā)貨出差錯的次數(shù)X>33≤X≤0銷售部、

原料藥生產(chǎn)部

制劑生產(chǎn)部說明：出差錯是指貨品的品名、規(guī)格、數(shù)量出現(xiàn)錯誤0每減少1次，得5分，該項最高分為15分采購供應(yīng)部采購計劃達(dá)成率采購物資到貨的達(dá)成率=實際及時到貨的批次/已采購的物資的批次*100%X<89.5%89.5%≤X≤99.5%記錄數(shù)據(jù)0每增長1%，得1.5分，該項最高分為15分采購供應(yīng)部部門GMP不符合項由質(zhì)量管理部記錄各部門本季度GMP檢查不符合項，GMP檢查涉及QA平常監(jiān)督檢查（內(nèi)部檢查）和國內(nèi)外藥監(jiān)部門安排的現(xiàn)場檢查（官方檢查）。不符合項分為嚴(yán)重缺陷和一般缺陷。1、嚴(yán)重缺陷本項得分為零2、內(nèi)部檢查一般缺陷能按QA整改告知規(guī)定，整改合格的，5項以內(nèi)不扣分，超過5項，每項扣1分。如沒有按期整改，又沒有合理解釋的，每項直接扣2分。3、官方檢查一般缺陷，如按期完畢整改，2項以內(nèi)不扣分，超過2項，每項扣1分，沒有準(zhǔn)時完畢整改，每項扣2分。質(zhì)量管理部采購供應(yīng)部加扣分項減少物料采購成本，為公司節(jié)約資金按協(xié)議計，成本每減少5萬元，加2分。（物料：按購買協(xié)議中本季度購買價格和2023最后一次的購買物料（含稅）單價金額進(jìn)行差額計算，再乘物料購買總量累加即得。廢液解決費計算：與去年價格單價差值乘本季度費液解決量即得。數(shù)據(jù)可由采購員提供，財務(wù)核算），每增長5萬元扣2分。財務(wù)部采購供應(yīng)部加扣分項通過固體制劑GMP認(rèn)證公司取得固體制劑車間GMP證書，加5分質(zhì)量管理部市場部銷售任務(wù)完畢率銷售任務(wù)完畢率=實際完畢銷售額/計劃銷售額*100%X＜80%80%≤X＜100%X≥100%財務(wù)部0分每增長1%，得0.75分。每增長1%，獎勵1分，無上限。150銷售部銷售任務(wù)完畢率銷售任務(wù)完畢率=實際完畢銷售額/計劃銷售額*100%X＜80%80%≤X≤100%X＞100%財務(wù)部0分完畢80%以上，每增長1%得1.5分。每增長1%，獎勵1分，該項最高不封頂。銷售部新客戶開發(fā)2023年3季度完畢全25個空白區(qū)域招商工作（該項以代理協(xié)議和首批貨款為界定）1、每低于指標(biāo)一個協(xié)議扣0.5分，直到扣完為止。

2、每高于指標(biāo)一個協(xié)議加0.5分。

3、該項最高得分為26分。分管領(lǐng)導(dǎo)研發(fā)部項目進(jìn)度控制1、HY025完畢所有研究工作，報省局。2023年8月30日計劃節(jié)點延誤3天扣1分，扣完為止分管領(lǐng)導(dǎo)2、HY028、HY026、HY027、HY037、HY029等5個項目在生產(chǎn)車間進(jìn)行制劑驗證生產(chǎn)。以生產(chǎn)計劃為準(zhǔn)計劃節(jié)點延誤3天扣1分，扣完為止3、HY024、HY027、HY037、HY029等4個項目在生產(chǎn)車間進(jìn)行原料藥驗證生產(chǎn)。以生產(chǎn)計劃為準(zhǔn)計劃節(jié)點延誤3天扣1分，扣完為止4、HY036、HY039等2個項目進(jìn)行研發(fā)三樓放大研究。以計劃節(jié)點為準(zhǔn)計劃節(jié)點延誤3天扣1分，扣完為止5、HY034、HY036等2進(jìn)行小試工藝優(yōu)化。以計劃節(jié)點為準(zhǔn)計劃節(jié)點延誤3天扣1分，扣完為止6、HY036、HY031、HY022、HY018、HY017、EC119、MT131等國際注冊項目研究。以計劃節(jié)點為準(zhǔn)計劃節(jié)點延誤3天扣1分，扣完為止7、完畢至少5個A類項目立項，5個B類項目立項。2023年8月15日計劃節(jié)點延誤3天扣1分，扣完為止研發(fā)部新項目建議和技術(shù)創(chuàng)新報告以提交日期為準(zhǔn)，（建議質(zhì)量過低，分管領(lǐng)導(dǎo)打分小于60分，按未提交計）新項目建議每月1篇，技術(shù)創(chuàng)新報告每兩月1篇，每少一篇，扣2分，扣完為止分管領(lǐng)導(dǎo)研發(fā)部發(fā)明專利提交、商標(biāo)注冊、項目申報、信息情報收集以申請?zhí)枮闇?zhǔn)每季度10篇，每少一篇，扣3分，扣完為止；分管領(lǐng)導(dǎo)原料藥生產(chǎn)部生產(chǎn)完畢情況考核生產(chǎn)計劃任務(wù)完畢情況。加強(qiáng)生產(chǎn)計劃和管理水平，最大限度提高效能，保障原料藥供應(yīng)和其他原料藥生產(chǎn)任務(wù)。X<90%X≥90%分管領(lǐng)導(dǎo)每減少5%，扣1分得滿分X為生產(chǎn)（月/季）計劃表，以分管領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)更新為準(zhǔn)，部門分解并實行推動。物料供應(yīng)\生產(chǎn)硬件等因素導(dǎo)致的生產(chǎn)延誤,則責(zé)任轉(zhuǎn)移或不計考核制劑生產(chǎn)部廢品率按照公司規(guī)定考核產(chǎn)品廢品率（水針批次和粉針批次分別計算平均廢品率后加和，生產(chǎn)過程中出現(xiàn)生產(chǎn)聯(lián)線設(shè)備故障或非操作因素所致的異常情況的批次不計入廢品率記錄）說明：水針劑廢品率正常值為4.5～7%；粉針劑廢品率正常值：4～5%。廢品率在正常值范圍內(nèi)的，不加扣分；廢品率每增長0.3%，扣1分；廢品率每減少0.3%,獎勵1分。QA制劑生產(chǎn)部生產(chǎn)計劃提交及時性按上級主管領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)，合理排期，并至少應(yīng)在上級下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)后3個工作日內(nèi)、生產(chǎn)開始前2天向相關(guān)部門和人員（總裁、生產(chǎn)副總、QA總監(jiān)、原料藥生產(chǎn)主管人員、制劑生產(chǎn)部、設(shè)備部、供應(yīng)部、采購部、QA、QC）發(fā)送生產(chǎn)計劃。每延誤1個工作日提交或發(fā)送人員有漏掉的，扣1分。扣完為止。內(nèi)部郵件制劑生產(chǎn)部生產(chǎn)任務(wù)完畢率記錄完畢既定生產(chǎn)計劃延遲的次數(shù)；說明：以制劑生產(chǎn)部發(fā)布的正常生產(chǎn)計劃為依據(jù)，每超過1個工作日，計1次每發(fā)生1次，扣1分，扣完為止分管領(lǐng)導(dǎo)制劑生產(chǎn)部物料損耗控制記錄物料損耗情況（玻瓶、標(biāo)簽、小盒、大箱各作為一個記錄計算項單獨計算得分，各計算項得分之和為本項總得分）。說明：正常值：玻瓶1.5～2%，標(biāo)簽0.2～1%，小盒0.2～1%。玻瓶、標(biāo)簽、小盒每減少1‰加1分，每增長1‰扣1分，該項指標(biāo)最高得分為13分。記錄報表制劑生產(chǎn)部部門GMP不符合項（1）由質(zhì)量管理部記錄各部門本季度GMP檢查不符合項，GMP檢查涉及QA平常監(jiān)督檢查（內(nèi)部檢查）和國內(nèi)外藥監(jiān)部門安排的現(xiàn)場檢查（官方檢查）。不符合項分為嚴(yán)重缺陷和一般缺陷。（2）根據(jù)驗證計劃，記錄本季度本部門驗證工作未完畢的項目數(shù)，完畢以驗證報告歸檔為準(zhǔn)，如非本部門因素導(dǎo)致的，可向質(zhì)量管理部提出書面說明，經(jīng)QA評估確認(rèn)后，該項驗證可不作為部門未完畢項。（1）1.嚴(yán)重缺陷本項得分為零2.內(nèi)部檢查一般缺陷能按QA整改告知規(guī)定，整改合格的，8項以內(nèi)不扣分，超過8項，每項扣1分。如沒有按期整改，又沒有合理解釋的，每項直接扣2分。3.官方檢查一般缺陷，如按期完畢整改，2項以內(nèi)不扣分，超過2項，每項扣1分，沒有準(zhǔn)時完畢整改，每項扣2分。（2）驗證工作有未完畢項，每1項扣1分

備注：1）內(nèi)部檢查數(shù)據(jù)來源為QA簽署之整改報告；2）以下內(nèi)容不計入