項目采購與招投標管理含例題講解

項目采購與招投標管理項目采購對象不僅包括項目物資，還包括土建工程和咨詢服務。項目采購方式包括招標和非招標兩種形式。一、采購的定義和內容

（一）procurement的定義

與一般概念上的商品購買含義不同。它包括以不同方式從系統(tǒng)外部獲得貨物、土建工程和服務的整個采辦過程，采購的不僅僅是貨物，而且還包括雇傭承包商來實施土建工程和聘用咨詢專家來從事咨詢服務。

第一節(jié)采購1、貨物采購

貨物采購屬有形采購，是指購買項目建設所需的投入物，如機械、設備、儀器、辦公設備，建筑材料等這類采購可以用招標來完成，也可以用詢價。2、土建工程采購也是有形采購，是指通過招標或其他商定的方式選擇工程承包單位，即選定合格的承包商承擔項目施工任務。

3、咨詢服務采購咨詢服務采購不同于一般的貨物或工程采購，它屬于無形采購。它包括聘請咨詢公司或單個專家。咨詢服務的范圍很廣，大致可以分為四類：①項目立項階段的咨詢服務，如項目可行性研究②工程項目設計工作和招標文件編制服務③項目管理，施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務④項目技術援助和培訓服務采購對象分類有形采購無形采購①貨物采購②土建工程采購咨詢服務采購C1、招標采購①國際競爭性采購

②有限國際采購

③國內競爭性采購2、非招標采購①國際詢價采購

②國內詢價采購

③直接采購

④自管工程三、采購的業(yè)務范圍

一般采購的業(yè)務范圍包括：①確定采購需求：如種類、規(guī)模、品種、數(shù)量等②調查分析市場供應現(xiàn)狀③確定采購方式：招標還是非招標④招標采購要組織進行招標、評價、合同談判和簽訂合同⑤合同的實施與監(jiān)督⑥合同管理四、項目采購過程項目采購是一項很復雜的工作。它不但應遵循一定的采購程序，更重要的是，項目組織及其采購代理人，在實施采購前必須清楚地知道所需采購貨物或服務的各種類目、性能規(guī)格、質量要求、數(shù)量等，必須了解并熟悉國內、國際市場的價格和供求情況、所需貨物或服務的供求來源、外匯市場情況、國際貿易支付辦法、保險、損失賠償慣例等有關國內、國際貿易知識和商務方面的情報和知識。上述幾個方面，都必須在采購準備及實施采購過程中細致而妥善地做好。稍有不慎，就可能導致采購工作的拖延、采購預算超支、不能采購到滿意的或適用的貨物或服務，而造成項目的損失，影響項目的順利完成。1、采購準備了解質量標準，市場供應商，價格

2、制定采購計劃項目采購計劃是在考慮了買賣雙方之間關系之后，從采購者（買者）的角度來進行的，這是采購過程的第一步。采購計劃一般要對下列事項之一做出決策：（1）通過一家總承包商采購所有或大部分所需要的貨物和服務（例如，選擇一家設計施工公司來完成一項基本建設設施；選擇一家系統(tǒng)集成公司來研制某一電腦軟件系統(tǒng)；成立一家合資企業(yè)承擔一項工程項目）。在這種情況下，從詢價到合同終止的各個過程都只要實施一次。

續(xù)

（2）向多家承包商采購很大部分需用的貨物和服務。在這種情況下，從詢價直至合同終止的各個采購過程都要在采購進行過程中的某個時候為每一個采購活動實施一次。這種方法一般都要有訂貨和采購專家的支持才能進行。（3）采購小部分需用的貨物和服務。這時，從詢價直到合同終止的各個采購過程也要在采購進行過程中的某個時候，為每一采購活動實施一次。這個方法在使用時有沒有訂貸和采購咨詢專家的幫助都能進行。（4）研發(fā)采購。這種方法常用于研究和科技開發(fā)項目。

（1）編制采購計劃應考慮的問題。

一般來說，制定采購計劃至少須考慮以下六個方面的問題：①采購的設備、貨物或服務的數(shù)量、技術規(guī)格、參數(shù)和要求；②所采購的設備、貨物或服務在整個項目實施過程中的哪一階段投入使用。③所采購的每一種產品間彼此的聯(lián)系；④全部產品采購如何分別捆包，每個捆包應包括哪些類目；續(xù)⑤每個捆包從開始采購到到貨需要多少時間，從而制定出每個捆包采購過程各階段的時間表，并根據(jù)每個捆包采購時間表制定出項目全部采購的時間表；⑥對整個采購工作協(xié)調管理。（2）制定采購計劃的依據(jù)①范圍說明。（a）項目的合理性說明（設計說明書）：

（b）項目可交付成果（執(zhí)行說明書）：

（c）項目目標（功能說明書）：

②產品說明。③采購活動所需的資源。④市場狀況。⑤其他計劃結果。

⑥制約條件和基本假設。

（3）制定采購計劃的工具和技術。

①自制或外購分析。

例如：某項目實施需用甲產品，若自制，單位產品變動成本為12元，并需另外增加一臺專用設備價值4000元；若外購，購買量大于3000件，購價為13元／件；購買量小于3000件時，購價為14元／件。試問：該項目組織如何根據(jù)用量作出甲產品取得方式的決策?

解：在此例進行分析時，有三條成本曲線，根據(jù)此題的特點采用轉折點分析法較為便利。計算如下：②短期租賃還是長期租賃。

決定是短期租賃還是長期租賃常常取決于財務上的考慮。例如：一個公司若短期租憑一種設備，租金按天計算，每天100元；也可以長期租賃，租金每天為60元，但必須在開始時交納固定手續(xù)費用5000元。在這種情況下，進行短期或長期租賃選擇，也要根據(jù)項目對設備的預計使用時間，來分析短、長期租賃的成本轉折點。設：在預計租期為x天時，長、短期租賃費用相等則100x=5000十60xX=125天因此，若公司預計租用設備不超過125天，應選擇短期租賃更合適。若預計租用設備超過125天，應選擇長期租賃；③采購專家。采購專家就是具有專門知識或經過訓練的單位和個人。咨詢公司、行業(yè)團體、有發(fā)展前景的承包商以及項目實施組織內部的其他單位（如果有專門從事采購的職能部門，例如，合同部）可能都具備用于采購的專業(yè)知識。項目組織可以聘請采購專家作為顧問，甚至邀請他們直接參加采購過程。④經濟采購訂貸模型。

（a）經濟訂貨量基本模型。經濟訂貨量基本模型需要設立的假設條件是：1、項目能夠及時補充存貨，即需要訂貨時便可立即取得存貨；2、能集中到貨，而不是陸續(xù)入庫；3、不允許缺貨，即無缺貨成本，TCs為0；4、需求量確定且能確定，即D為已知常量；5、產品單價不變，不考慮現(xiàn)金折扣，即U已知常數(shù)；6、項目現(xiàn)金充足，不會因現(xiàn)金短缺而影響進貨；7、所需產品市場供應充足．不會因買不到需要的產品而影響其他。設立了上述假設后，存貨總成本的公式可以簡化為：推導公日式最佳搏經濟券定購葡量例贈題（b）基本雹模型禽的擴到展如果經胞濟訂貨截量的基泳本模型洲的上述輕假設條傲件發(fā)生咱變化，曉計算方尖法就發(fā)砍生變化閥。為使紙模型更虛接近于鋼實際情爬況，具僚有較高研的可用喪性，須倦逐一放朵寬假設由，同時炎改進模停型。1、訂貨獎提前期一般情蔑況下，舅項目的浪存貨不鵲能做到掘隨用隨汽時補充蔽，因此參不能等隊存貨用賴光再去肝訂貨，喘而需要百在沒有薪用完前要提前訂斤貨。提反前訂貨碎的情況邀下，項變目組織四再次發(fā)朋出訂貨葉單時，輸尚有存時貨的庫陡存量，游稱為再裹訂貨點輕，用R來表御示。蜘它的暖數(shù)量屈等于告交貨滑時間許（L）和每緩日平均薯需用量您（d）的乘授積：R=L緞*d上例，R=1赴0X1械0=1協(xié)00（千晃克）即庫存星在10席0千克時鞏，就應金當再次競訂貨。革訂貸提龍前期對度經濟訂礙貨量并扭無形響墨，可仍慌按原來患瞬時補披充情況劈燕下的30站0千克為菠訂貨批蚊量，只疼不過在矛達到再覺訂貨點器（庫存10親0千克枝）時胖即發(fā)魔出訂霞貨單撈罷了鐵。1）存貨敢陸續(xù)供袖應和使虎用然而實閥際上，提貨物是時陸續(xù)到淡，陸續(xù)確入庫的覽，貨陸繼續(xù)增加恐，此時論模型就磨要修改讀。[例]某產品暗年需用畝量（D）為360鎮(zhèn)0件，每噴日送貨際量（P）為30件，每憤日耗用愿量（d）為10件，曾單價貪（U）為10元，饑一次精訂貨賞成本鋤（生仍產準紙備成稍本）筒（K）為25元，蹦單位抓儲存桶變動丹成本峽（Kc）為2元。存藝貨數(shù)量虧的變動鑰如圖。解設每夢批訂半貨數(shù)誤為Q。由于立每日送仙貨量為P，故該寬批貨全亮部送達漠所需日廢數(shù)則為Q/P。稱棄之為柿送貨枯期。因產疤品每棋日耗夕用量功為d，故工送貨院期內先的全叼部耗容用量掏為：賺（Q/透P）*d。由于堂產品鳥邊送戲邊用回，所竭以每惱批送脂完時梯，最鳥高庫輩量為瘦：Q一（Q/P）*d；平遺均存泡量則逼為：0.擦5[信Q一（Q/P）*d鬼]。圖13-根3中的E表示最晚高庫存擦量，E表示平在均庫存授量。因剩此有如憐下：例2外購夏還是氏自制某項蒙目使來用的A產品，速可以外附購，也釋可以自捉制。如未果外購蒸，單價4元，采一次疾訂貨毫成本10元；役如果累自制叢，單槍位成裕本3元，夠每次安生產屢準備傾成本60棉0元，字每日慌產量50件。餓產品鬼的全疤年需利求量槳為36班00件，儲挨存變動賞成本為足零件價攪值的20％，度每日寶平均棉需求紐奉量為10件。分豎別計算擁產品外厘購和自鞏制的總薪成本，崇以選擇其較優(yōu)的折方案解外購交與自義制成本響比較拋（右掀圖）結論：由于自令制的總治成本（122樂40元）低心于外購的總柄成本晚（14知64秋0元），故以乖自制為古宜。保險儲取備上述堂討論授是假利定存社貨的泰供需征穩(wěn)定陪且確康知，港即每漫日需蝴求量造不變夏，交餓貨時揮間也肺固定炎不變塌。實燦際上爬，每互日需損求量犧可能淘變化闊，交瞧貨時鑰間也咐可能眾變化辰。按待照某壁一訂扇貨批賓量（常如經并濟訂貸貨批童量）澆和再宵訂貨擊點發(fā)羊出訂荒單后濁，如任果需碌求增侄大或豪送貨擁延遲串，就霸會發(fā)堂生缺麗貨或抓供貨盒中斷仇。為倡防止右由此褲造成瓦的損搶失，鑄就須帖要多源儲備值一些唱存貨乘以備鼠應急凈之需杠，稱寬為保險標儲備救（安丟全存段量）。這懂些存插貨在覆正常沈情況尾下不敵動用贏，只攻有當貪存貨記過量殿使用鍛或送趣貨延喪遲時沈才動淘用。而保險雙儲備袍如圖13—4所示。保險儲原備日需影求量再訂袋貨點續(xù)上圖13—4中，年百需用量漏（D）為360益0件，龍已計漆算出暗經濟綿訂貨夜量為30滾0件，廣每年爭訂貨12次。暮又知益全年倍平均支日需救求量歸（d）為10件，平喉均每次餃交貨時賽間（L）為10天。查為防論止需男求變甩化引剪起缺繭貨損列失，筑設保餓險儲釣備量思（月恨）為10提0件，再迷訂貨點R由此而襖相應提尊高為：R＝交毒貨時碧間×平均臉日需復求十搭保險躬儲備設與此按有關的響總成本裳為TC（S，B），缺拼貨成本等為Cs，保烈險儲統(tǒng)備成必本為CB，，則：例3保險酷儲備獄的再劑訂貨葬點假定某斧產品的矛年需要染量D＝360疾0件，循單位替儲存器變動欄成本Kc＝2元，單松位缺貨伐成本Ku＝4元，勞交貨教時間L＝10天；經愉計算出修經濟訂器貨量Q=礎30劈燕0件，每歲年訂貨汽次數(shù)N=短12次。駛交貨屠期的罷存貨啦需要謊量及伴其概鏡率分文布如具表所英示。解1、先梁計算爛不同送保險溉儲備慢量的案總成織本：續(xù)解續(xù)解2③保險凝儲備吃量為30件，即B=仔20件，再棍訂貨點120件:缺貨為:見S20=（130蛛-12極0）×0.斜01=莫0.1件TC（S，B）=4×玻0.1輕×12魔+20池×2滲=4明4.8④保險扁儲備挪量為30件，遙即B=3霜0件，膚再訂叨貨點13色0件，則:發(fā)生缺扔貨為:固S30=0件TC（S，B）=4×0×12+按30×2=裝60（元）綜上燈所述蔑，持歸納撿如下混表:招標方披式之一——公開鉤招標第二墓節(jié)奏招投卡標與非合同招標列方式疤之二——邀請投燥標實施招標簽約準備招標條件申請招標編制招標文件和標底并報批發(fā)布招標公告投標者申請投標者資質審查發(fā)送招標文件現(xiàn)場踏勘、答疑投遞標書建立評標班子、制訂評標、定標辦法開標評標、決標發(fā)出中標通知簽訂作業(yè)合同招標準備公耽開缸招忙標抹程童序業(yè)廊主可行相性研報究項目占經理發(fā)包計劃合同條款準備合同類型選擇招標準備招標文件準備招標申請發(fā)包策略資格預審咨詢邀請投標書承包播商投遞標顏書評血標授護標簽訂均合同項目前期招標準備招標簽約邀沙請效投院標蔽程死序§2.真1招鉛標招交標劇準蓮備——文件盜準備項目祖綜合敲說明設計驢資料工程冶量清屬單資金晨證明諷、支述付方釣式、宿預付鋪款百丘分比施工要晨求和技鄙術規(guī)范標書格故式及編詳制要求投標辜、開匹標、證評標偷、定舒標的敏安排轟及遲犁到標遮、廢替標的掛處理電方法合同類吩型、主莫要條款枯及調整塞要求保證金嚇額度其他事著項招標文賤件要求具備以撐下4個方面石：①能為偏招標府人提憑供一練切必庸要的斤資料熄與數(shù)叢據(jù)。②招標啟文件霉的詳于細程條度和護復雜欣程度憤，因紋項目探不同與而不炮同。③招標文鉗件應包愁括：招標肥邀請粘信，奇招標霉人須關知，板投標蘋書格齡式，牢合同肝格式努，合煩同條賀款，喝包括眨通用區(qū)條款精和專繳用條西款；斬技術欄規(guī)范僚，圖蟻紙和氧工程讀清單定，以沸及必扮要的鑰附件戚，保擁證金換。④使用世采界銀行傅發(fā)布的傻適當?shù)囊晿藴收杏龢宋募颉Ｍ两ㄒ拦こ贪驼袠死K文件遵范本型（世立行）1、招伐標邀懲請書章（In饅vi歪t(yī)a砍ti迷on孕f墳or吩B栽id毫s）1、招內標邀策請書蓬（Inv吉ita直tio斑nf六or止Bid谷s）經過資奏格預審告，招標據(jù)邀請書沖，只發(fā)釣給預審槍合格的匙投標人斗。招標重邀請籍書應肺包括凝如下流內容批：①業(yè)主賊的地并址。②如何盡得到撐招標凳文件流的信律息和循每套海招標熄文件舉售價棉，只責能收庭取工暈本費嚼和郵禁資。③要求的孔投標保青證金的甩形式和憑金額或戶比例。④投標旦書遞您交的果地點萬和截骨止時收間。⑤開標悶的地弦點和驢時間澡，并峰允許執(zhí)投標酬人代航表出懼席開捎標儀帖式。妹（招標邀她請書式樣）（招棍標通犧告式遠樣）2、投愿標人親須知主要內島容包括晴：工程捆范圍；扔工期要殺求；獎抹金來源養(yǎng)；投標旱商的資帆格（必享須資審拆合格）陸以及貨轟物原產威地的要釘求；利勁益沖突惡的規(guī)定喪；對提技交工作鼓方法和叮進度計鮮劃的要傭求；投季標語言孔；投標耗報價和關貨幣的紗規(guī)定；兼?zhèn)溥x方宜案；修表改、替啟換和撤瞧消投標愧的規(guī)定蹈；標書裝格式和輩投標保接證金的荷要求；揭評標的阻標準和愧程序；竟國內優(yōu)拒惠規(guī)定醫(yī)；投標清截止日相期和標湖書有效飲期及延億長；現(xiàn)淘場考察鑒，開標器的時間企，地點暑等，專待家審議牲委員會麻或小組茂。（投標人狠須知式尤樣）3、投辦標資液料表叫（Bi緞d疼Da色ta戰(zhàn)S志he嫁et）通過器部分著或全屢部修辦改投禿標人姨須知千的相暖應條易款，歇提供魚只與擦本合熄同有蔥關的突具體擊信息六。4、合淘同通科用條疊款國際框咨詢過工程韻師聯(lián)北合會遍（FI彎DI股C）、FI京DI秒C合同條驕款是國愿際上通跳用的合鄭同。5、合同巧的專用販條款分兩部眉分，一書是中國透專用條多款，二趴是具體摧項目的路專用條算款，專友用條款撲由招標嗎機構編加寫，適御應該項齒目的特便定地區(qū)桿、性質嗓的要求罵，如工例程師極桂限、不叼到氣候川條件的霸定義，冒調價的示具體方億式，臨笑時用地董，分包科等規(guī)定纖。（合同的戰(zhàn)專用條叔款式樣）6、技術廁規(guī)范（技術規(guī)吊范式樣）一套精狹確、明餓晰的技持術規(guī)范柏可使投風標書更牲符合實喬際而更敞具競爭偷力。無論是幟采用我桐國的國泰家標準死還是采服用其他登標準，廊技術規(guī)醒范中應爬規(guī)定：諷滿足其擇他權威漏性標準膠并能保甩證相當肚于或優(yōu)距于原技計術規(guī)范飯中所述傾要求的桃質量的情貨物、耽材料和暴工藝。7、投對標函（投標意函式厲樣）包括勸投標存書格船式、色投標元書附顏錄和鑰投標急保證由金格交式。①投標胳書格偽式：炊匯總峽了投亡標人殼中標億后總迷的責居任。②投標書鉤附錄。③投標不保證搶金格換式，伏又稱鋼銀行展保證托函格霧式。8、工程殿量清單（工程新量清單數(shù)式樣）包括：落前言、畜工程細稀目、計臥日工表分和匯總俱表。9、合同協(xié)旁議書格想式中標碼的投悔標人候被要械求填末寫三缺種格暴式：①合同靈協(xié)議沾書格篇式②履行銀劇行保函嚇格式③銀行預刺付款保女函10、圖紙§2.薯1招伏標評標霞與決肯標——評標內湖容研究痕標書檢查潤文件往的完份整性審查對決比標價方案比姜較財務示實力綁和優(yōu)詞惠條露件比襪較擔保落往實情況段比較進度倘、工斧期及旁保證配措施杜比較設備狀效能爽及適身用性預比較工藝尺的可繞靠與朱先進潑性比另較管理人戒員與組識織比較標價評授審第三菜節(jié)投標宗決策投標者無必須具奧備法人撒資格必須虧具有陶承包媽相關大工程燒的營趣業(yè)執(zhí)懲照必須擁濤有承包子工程的葉技術實極力§2.2投標投標億決策——獲取信井息所需信失息：項臺目本身浙的信息阻；項目享運作厲環(huán)境抱的信息鑒；可能買競爭對筒手的信晨息信息少不足棟的后書果：子投標濾失敗辟；締裂結合沙同失尊??；搭作業(yè)迎遇到