實用的證券合同3篇

第頁共頁實用的證券合同3篇實用的證券合同3篇證券合同篇1甲方〔投資者〕：__________________乙方〔證券營業(yè)部〕：______________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)那么的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明1.甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)那么限制其投資證券市場的情形。2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來合法。3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提醒書》，清楚認識并愿意承當證券市場風險。4.甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)那么。5.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款。第二條乙方向甲方作如下聲明1.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。2.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，可以為甲方的證券交易提供相應(yīng)的效勞。3.乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。4.乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)那么。第二章開設(shè)資金帳戶第三條甲方應(yīng)親自開設(shè)資金帳戶甲方在開設(shè)資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。第五條甲方開設(shè)資金帳戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼〔以下統(tǒng)稱密碼〕。甲方可以隨時修改密碼。第三章交易代理第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。第七條乙方為甲方提供以下效勞1.承受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托；2.代理甲方進展資金、證券的清算、交收；3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；4.代理甲方領(lǐng)取分紅派息；5.應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；6.雙方依法約定的其他事項。7.證券監(jiān)視管理機關(guān)規(guī)定提供的其他效勞。第八條甲方進展柜臺委托時，必須提供有權(quán)人〔指甲方本人或其受權(quán)代理人，下同〕身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進展自助委托，必須輸入正確的密碼。第九條當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。第十條甲方應(yīng)在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的.，視同甲方已確認該結(jié)果。第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。第四章資金存取第十二條甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。第十四條通過乙方柜臺提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照國務(wù)院證券監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。5.其他合法的方式。第九章機構(gòu)戶甲方第三十六條當甲方是機構(gòu)戶時，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署受權(quán)委托書；2.提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。3.預留印鑒和密碼。第三十七條甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。第十章附那么第三十八條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)那么的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。第三十九條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。第四十條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。第四十一條本協(xié)議簽署后，假設(shè)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第四十二條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。甲方〔蓋章〕：_____________法定代表人〔簽字〕：________________年________月____日簽訂地點：_________________乙方〔蓋章〕：_____________法定代表人〔簽字〕：________________年________月____日簽訂地點：_________________證券合同篇2甲方：_________公司乙方：_________公司丙方：_________公司鑒于：1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購置甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將持有的_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方，轉(zhuǎn)讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。3.甲方已向乙方和丙方支付了局部款項。4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結(jié)。甲、乙、丙三方就提早清結(jié)前述債券事宜，經(jīng)協(xié)商一致，達本錢合同。第一條甲方同意丙方提早清結(jié)其持有的_________元債券;第二條甲方向丙方支付_________元清結(jié)乙、丙方_________元債券本息;第三條甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準手續(xù);第四條簽訂本合同之日起_________日內(nèi)，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳戶;第五條履行本合同發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規(guī)那么仲裁;第六條本合同正本一式_________份，三方各執(zhí)_________份;第七條本合同自三方簽字蓋章之日起生效。甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________受權(quán)代表(簽字)：_________受權(quán)代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日丙方(蓋章)：_________受權(quán)代表(簽字)：__________________年____月____日證券合同篇3一、名詞解釋與典當質(zhì)押業(yè)務(wù)說明1.1、fprc證券質(zhì)押典當fprc系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當業(yè)務(wù)管理與風險監(jiān)控系統(tǒng)》的簡稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，按照《典當管理方法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質(zhì)押效勞體系，包含了相關(guān)動態(tài)監(jiān)管與風險監(jiān)控功能。fprc《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供應(yīng)乙方作為申請證券質(zhì)押典當業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能.甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請當金購置股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數(shù)計算和收取典當綜合管理費。1.2、帳戶說明1.2.1、質(zhì)押帳戶質(zhì)押帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱a帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當物”，質(zhì)押給典當行;乙方喪失a帳戶的所有權(quán)，但可對該帳戶進展股票交易。1.2.2、典當帳戶典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱b帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當金由該帳戶提供;乙方獲得在該帳戶內(nèi)進展股票買賣交易(包括資金帳戶、股票帳戶)的使用受權(quán)。1..3證券質(zhì)押授信與當金額度管理方法本合同對乙方進展授信管理。甲方通過對乙方歷史交易才能的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內(nèi)，fprc系統(tǒng)根據(jù)乙方使用b帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調(diào)整，假設(shè)授信級別降至25分，甲方有權(quán)提早終止本合同。乙方只有在a帳戶的現(xiàn)金95%購置股票前方可申請質(zhì)押典當，fprc系統(tǒng)自動根據(jù)乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。1.4典當期限與月綜合效勞管理本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動拋售b帳戶的股票，否那么未拋售股票視為“絕當”，甲方有權(quán)強行拋售;乙方以其a帳戶的資產(chǎn)承當所有風險、綜合管理費。1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算1.5.1、定期清算甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進展定期清算。fprc系統(tǒng)自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質(zhì)押典當?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方假設(shè)盈利，甲方將盈利局部由b帳戶劃撥資金到乙方a帳戶，乙方假設(shè)虧損，乙方或主動支付虧損局部給甲方，或甲方使用乙方預留的受權(quán)委托書，從乙方a帳戶劃撥資金到b帳戶彌補虧損。1.5.2、平倉清算乙方受權(quán)甲方在乙方a帳戶資產(chǎn)及b帳戶當金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進展平倉清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價拋售乙方b帳戶、a帳戶的股票，并從乙方a帳戶劃撥資金以彌補乙方占用b帳戶當金的典當本息及虧損。對于a帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍缺乏彌補甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。1.5.3、合同到期日清算：合同到期日前20日內(nèi)，停頓乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。二、典當綜合管理費用率及計算甲方有權(quán)調(diào)整典當綜合管理費率。fprc系統(tǒng)將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質(zhì)押典當期內(nèi)不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合效勞費;當金占用時限從乙方b帳戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節(jié)假日那么延續(xù)計費。違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。三、乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a帳戶作為典當質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對a帳戶進展正常的股票買賣，乙方始終以其a帳戶內(nèi)總值項下的資金和證券持續(xù)作為典當?shù)馁|(zhì)押物(當物)。乙方自愿向指定營業(yè)部辦理不可撤消的a帳戶的《帳戶委托申請》和《受權(quán)委托書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。四、質(zhì)押擔保范圍質(zhì)押物的質(zhì)押擔保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費用。五、乙方當金申請與股票買賣規(guī)那么5.1本合同有效期內(nèi)，甲方將b帳戶受權(quán)乙方使用，乙方通過frpc《網(wǎng)上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。5.2本合同有效期內(nèi)fprc系統(tǒng)自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權(quán)在任何時間對股票的風險幾級別進展調(diào)整，風險級別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，st、※st類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。5.3乙方對所持有的a帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭議的所有權(quán)，不得將該帳戶的資金及其對應(yīng)證券帳戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔保。5.4假設(shè)乙方違背上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承當所導致的全部經(jīng)濟損失。六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止6.1乙方需要向甲方指定營業(yè)部提交《帳戶委托申請書》前方可獲得會員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)a帳戶，包括停頓上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、制止本人消戶等。6.2乙方只有在完好填寫了《受權(quán)委托書》后，才能獲得典當質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算，該《受權(quán)委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請當金額度、并獲得交易受權(quán)。否那么按乙方單方終止本合同。6.3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用b帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同;甲方也