2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫及完整答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫及完整答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級(jí)市場(chǎng)減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B3、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、西方國家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下（）特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場(chǎng)信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A7、(2017年)下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投資者參與C.基金托管人變更D.老的投資者退出【答案】C8、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C9、（2019年真題）關(guān)于清算流程的說法,錯(cuò)誤的是（）A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】B10、關(guān)于并購基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.并購基金是財(cái)務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C11、國家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認(rèn)購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】A12、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場(chǎng)B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價(jià)值、管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)等C.投資后管理指投資機(jī)構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為D.投資后管理階段自投資決策委員會(huì)通過投資決策起至投資項(xiàng)目完全退出止【答案】D13、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C14、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，（）主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系。A.相對(duì)估值法B.成本法C.清算價(jià)值法D.經(jīng)濟(jì)增加值法【答案】B15、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測(cè)基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D16、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D17、市場(chǎng)法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說法錯(cuò)誤的是（）。A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.詳細(xì)預(yù)測(cè)期越長越好C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同【答案】B19、（）對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受。A.完全棘輪B.加權(quán)平均條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】B20、()，“國家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制研究小組”成立，研究推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策措施。A.1998年1月B.1989年5月C.1999年10月D.2001年3月【答案】A21、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C22、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售費(fèi)D.基金推介費(fèi)【答案】A23、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境外【答案】A24、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C25、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B26、在盡職調(diào)查報(bào)告中，法律意見書位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C27、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A28、下列關(guān)于募集行為管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的同樣有效，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量【答案】C29、選用相對(duì)估值法時(shí)，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時(shí)，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數(shù)（P/E）B.市銷率倍數(shù)（P/S）C.市凈率倍數(shù)（P/B）D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）【答案】D30、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)D.所有投資者平均分配、分擔(dān)【答案】B31、下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的（）。A.運(yùn)用簡單，易于理解B.主觀因素相對(duì)較多C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響【答案】B32、（2020年真題）關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B33、（）當(dāng)被投企業(yè)的其他普通股股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投企業(yè)的股權(quán)，在同等條件，投資方具有優(yōu)先購買權(quán)。A.排他條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款C.回購條款D.優(yōu)先購買權(quán)條款【答案】D34、（2017年真題）公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?。A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配【答案】B35、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進(jìn)投資的方式【答案】B36、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】D37、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）【答案】C39、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D40、息稅前利潤的計(jì)算公式為（）。A.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅+利息B.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅-利息C.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅-利息D.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅+利息【答案】D41、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问剑苫鸸芾砣撕推渌鸱?wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D42、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假廣告罪定罪處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理【答案】D45、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B47、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立【答案】A48、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.